证券公司融资融券业务管理办法

2024年3月11日发(作者：邵荣棠)

证券公司融资融券业务管理办法

近年来，随着众多投资者投资证券市场的加大力度，融资融券业务的发展也给了市场投资者更多的参与机会，也给证券市场带来了更多的活力。融资融券业务既是证券市场发展的重要组成部分，也是证券市场风险管理和监管机构要提高市场质量和安全性的重要手段。为了促进证券市场的健康发展，保证投资者的合法权益，提高证券市场的监管水平，根据《中华人民共和国证券法》和相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，特制定本办法。

一、融资融券业务定义

1、融资融券业务是指证券公司在证券市场上，依据有关交易规则，以其自有资金及信用资金，允许市场交易人募集资金，向其提供资产负债管理服务，实施买进卖出融资、买进卖出融券等买卖活动，以及各种融资融券业务相关交易，以实现投资客户收益的行为。

2、融资融券的核心价值在于，证券公司可以利用少量的资金，结合信用资金，承担大量的证券投资风险，为客户发挥更大的投资效果；同时，通过把握做多、做空来及时掌控市场价格，更有效地实现交易盈利目标。

二、融资融券业务管理

1、融资融券业务由证券公司实施，必须严格遵守《中华人民共和国证券法》及有关法律法规的规定，依法办理和管理，以确保交易的安全及公平、公正。

2、证券公司进行融资融券业务，必须遵守国家有关资产管理和 - 1 -

市场运作的规定，建立弹性的风险管理机制，确保业务安全风险可控。

3、证券公司实施融资融券业务，应当以客户利益为己任，遵循职业道德，尊重市场规则，避免内幕交易和牟取暴利的行为。

4、证券公司发行公司债券，应当遵守国家有关法律法规，严格实施公司资产保值减值控制机制。

5、证券公司应当建立健全融资融券业务的内部控制体系，确保融资融券业务的安全性。证券公司进行融资融券业务时，应当制定融资融券政策，建立及维护融资融券报表体系，及时审查融资融券业务的运作状况，制定明确的风险控制措施，建立完善的内部监督机制，定期对融资融券业务进行综合考核，以确保融资融券业务安全稳定地运行。

三、监督检查

1、为了确保融资融券业务安全有序运行，证券公司应当定期向监管机构报告融资融券业务的开展情况，并定期召开融资融券业务管理会议，督促和检查其情况，对发现的问题及时作出调整，以保证融资融券业务持续实施。

2、监管机构负责定期对证券公司进行融资融券业务的安全性进行检查，及时发现问题，并采取必要措施加以纠正，以确保证券公司融资融券业务安全有序运行。

3、监管机构可以根据融资融券业务的实际情况，视可能影响证券市场秩序的情况而实施现场检查或抽查。

四、责任追究

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1、证券公司违反《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规，违规实施融资融券业务，属于犯罪行为的，依法追究刑事责任；不属于犯罪行为的，应当依法追究行政责任和民事责任。

2、证券公司在实施融资融券业务中，若发现其他行为存在违反法律法规，应当及时通报监管机构，并予以限期改正；若情况严重的，给予撤销营业执照或者暂停营业的处罚。

3、对监管机构工作人员在实施融资融券业务监管中存在违纪违法问题的，依法追究其相应责任。

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