如何做好质量保证工作—现阶段QA如何进行现场监控管理(六)

如何做好质量保证工作—现阶段QA如何进行现场监控管理

（六）

现场管理

❤概念：20世纪初，泰勒就把生产作业现场的管理作为企业科学

管理的重点。他通过在生产现场分析研究工人的操作，选用最合适的

劳动工具，集中先进合理的操作步骤，省去多余不合理的操作程序，

制订出各种工作的标准操作方法，让工人按标准程序进行操作。同时，

对工人的工时消耗进行研究，规定完成合理操作的标准作业时间，制

订先进的工时定额等等，从而达到了提高生产效率的目的。

❤现场管理可以分为广义的现场管理和狭义的现场管理。

广义的现场管理，是指对企业所有生产经营活动场所的管理。生

产经营活动场所的管理不仅包括生产作业现场，而且包括与生产作业

有关的质量现场、设备现场、物流现场、试验现场、运输现场和安全

现场，还包括企业的现场信息、现场纪律、现场计量、现场抽样、现

场流程、现场定置及现场诊断、现场改善等企业所有现场的管理。狭

义的现场管理，主要是指对企业生产作业现场的管理。它主要是对企

业的各个生产车间以及为生产车间服务的料场、仓库、运输等生产作

业场所的管理。

我们今天所谈的是狭义的现场管理。

特指现场监控所涉及的现场管理。主要指作业现场管理，而且是

要附合GMP要求。

目的：既要提高效率又要附合GMP要求。

既要保证质量又要增加产量。

❤卫生管理

洁具管理：分类、整洁

工衣清洗：按时、区分

更衣要求：标准更衣程序

生产清洁、消毒：规定、执行和记录

❤物料控制

状态标识明确、信息完整

数量、帐、卡和实物一致

放行控制明确，质量参与

特殊物料管理（不合格物料、 返回产品、 样品等），规定区域、

标识、隔离和记录

储存条件是否与物料和产品相一致，记录完整

❤人员管理

SOP的熟悉程度

相关的记录填写（批记录／运行记录等）

❤标识管理

文件、记录标识：有效版本控制

设备状态标识：完好／运行／待修／停用

各种容器标识：已清洁／待清洁／有效期限

生产区域状态标识：已清洁／待清洁／相关生产区域使用情况

生产状态标识：生产品名／批号／生产开始时间

公用系统／各生产区域的系统图、管道内介质名称及流向

计量标识：校验合格／有效期／停用／校验不合格等

❤现场管理的目标

现场整洁、有序

标识完整、清晰

记录填写完整、清晰、及时

行为符合SOP

QA（Qulity Assurance）质量保证

❤目的：实现“零缺陷”；减少不良产品产生。

通过对以下因素的控制实现：

质量保证体系

人员

设备设施

材料

生产工艺及工艺过程

环境

质量检验

持续改进

现场监控

对上述因素的监控方法，从QA角度来看至少可以通过两种途径

来实现。

一、现场监控

二、文件管理

本课主要讲现场监控。

现场监控的目的：

为 了 确 保 产 品 质 量 满 足 质 量 标 准 要 求， 对 生 产 过 程

中 影 响 产 品 质 量 的 各 个 因 素 进 行 控 制。

现场监控的方式：

❤询问

相关人员

了解职责、GMP执行情况

❤现场查看

生产现场（物料、标示等）

物料存放

卫生清洁

❤查阅文件和记录

相关程序规定及记录填写

批记录

现场监控的基础：工艺规程

工 艺 流 程 及 要 求；

各 工 序 所 需 要 的 设 备；

工 艺 参 数；

生 产 环 境 要 求；

检 验 步 骤 及 标 准。

所 有 工 艺 规 范 必 须 经 过 工 艺验 证， 合 格 后 方 可 用 于 正

式 生 产。

现场监控涉及的部门

❤生 产 部 门： 制 定 工 艺 规 范， 负 责 实 施 生 产、过 程 检

验 及 监 控。

❤技术 部 门： 从 技 术 角 度 对 工 艺 规 范 进 行 审 核。

设备 部 ：负 责 按 要 求 为 生 产 提 供 适 宜 的 环 境， 负 责 测

量 设 备 校 验 及 设 备 预 防 维修 管 理 工 作。

❤Q A： 从 质 量 保 证 角 度对 工 艺 规 范 进 行 审 核 并 检 查

其实 施 情 况 ，参 与 偏 差 过 程 的 处 理， 审 核 批 生 产 记 录 及

相 关 记 录， 负 责 各 类 生 产 文 件 的 控 制 及 批 记 录 存 档 工

作。

❤Q C： 负 责 中 间 体、 半 成 品 及 成 品 的 检 验 工 作。

❤生 产 计 划：负 责 生 产 计 划 的 制 定 及 批 生 产 记 录 的 下

发 工 作。

现场监控的时机与重点

❤生产前

生 产 现 场 检 查。 生 产 现 场 已 按 标 准 清 洁 程 序 进 行 了

清 洁， 任 何 部 位 都 不 允 许 有 与 即 将 生 产 的 产 品 无 关 的 物

料。

生 产 环 境 检 查。 生 产 环 境（ 如： 温 度、 湿 度、 洁 净 度

等） 应 符 合 生 产 工 艺 要 求。

生 产 设 备 检 查。 生 产 设 备 的 各 项 功 能 符 合 生 产 要 求，

生产 物 料 检 查。 生 产 所 使 用 的 原 辅 料、 半 成 品、 包 装

材 料 等， 其 种 类 及 数 量 应 符 合 生 产 工 艺 要 求。

生 产 参 数 检 查。 直 接 影 响 产 品 质 量 的 工 艺 参 数 设 置

应 符 合 工 艺 文 件 规 定。

生产文件的检查

❤生产期间

应 定 期 对 生 产 现 场、 环 境、 物 料、 生 产 设 备 及 工 艺 参

数 设 置 进 行 再 确 认， 已 确 保 以 上 生 产 条 件 始 终 符 合 生 产

工 艺 要 求。

产 品 质 量 检 查：生 产 过 程 中 应 定 期 对 所 生 产 的 产 品 质

量 特 性 进 行 检 查 和 监 控。 检 查 结 果 应 符 合 过 程 控 制 标

准 及 产 品 质 量 标 准， 对 于一些不稳定的质量因素应对其波 动 情

况 进 行 监 控，以 确 保 工 序 始 终 处 于 稳 定 状 态。

❤生产后

应 按 标 准 清 洁 程 序 对 生 产 现 场 及 设 备 及 时 进 行 清 洁，

剩 余 物 料 及 废 弃 物 料 按 规 定 移 出 生 产 现 场。

为 了 保 证 生 产 所 使 用 的 物 料 流 向 正 确， 生 产 结 束 后

应 对 所 使 用 的 原 辅 料、 中 间 体、 半 成 品、 成 品及有印 刷文字

的包 装 材 料 数 量 进 行 平 衡， 平 衡 结 果 应 符 合 规 定要 求。

特殊过程的现场监控

对 于 有些工艺（如有压力要求、危险环节）， 由于 封 闭 型 生

产，其制造结 果无法及时通过随后的 检 验 来 确 认，只能等到整个制

备过程结束后才能进行检验，故这些制造工艺过程属于特殊过程。

这些过程必须由具备相 应资格的操作者来完成

控制整个制备工艺的设备及计算机系统必须经过验 证

生产过程中操作者必须对工艺参数进行监视和控制，以确保满足

规定要求。 过程打印数据应附在批记录上。

现场监控相关文件

工艺规程

设备操作规程

过程控制程序

批记录

相关监控记录：环境、质量检验

异常情况的处理

❤偏差处理

现状调查

物料隔离、标识

报告

纠正措施执行

记录

释放控制

❤紧急程序处理

预案

培训

执行

记录

释放控制

结合分析

一、环境监控

表面卫生监测：

❤定期监测，分级分区进行

❤人员更衣确认

定期监测，特别关注新进人员

监测部位，口罩、前肘、胸或腹部、手套手指

❤关键区域及与其相邻的洁净区域（百级、无菌万级区）厂房设

施、设备表面

❤人员无菌工作服无菌性保持情况、手套手指、直接接触药品内

包材的工具（镊子、勺子等）

❤可能影响产品质量的设备设施的内外表面

温湿度监测：

❤关键操作区域温湿度

❤空调净化系统的总回风温湿度

❤冷水机组制冷情况，空调机组冷热交换情况

❤复核、抽查工程部相关人员是否按规定巡查并记录，是否按规

定及时采取纠偏措施。

压差：

❤抽查工程部压差记录的及时性、准确性、真实性

❤复核关键操作区域压差情况

环境趋势分析：

应对以上环境监测所测数据（主要是尘粒数、微生物数），进行

归纳总结分析，密切关注环境变化的趋势，一旦超过行动限应立即报

告上级并采取措施。

二、工艺控制

❤QA：抽查复核质量控制点，检查操作人员是否按照文件规定执

行，不得进行任何私自改变。

❤质量控制点：主要的工艺参数、质量标准、设备参数.

❤范围控制：一般参数都应有一个可以操控的范围，操作时是否

在此范围之内。

开工

根据该品生产规程复核：清场、设备设施、工具、相应的文件、

人员装备，经检查确认可以开工。

投料

据生产指令复核:

❤原料（含溶剂）：品名、批号、检验编号、合格状态标识、含

量、实际投料量（体积、重量）等。

❤根据SOP复核：配料、pH、温度、搅拌情况（强度、频率、时

间、均匀性）、投料时间、及过程控制。

反应

根据SOP复核：温度、压力（真空度）、搅拌、pH值、进度控

包材准备工序

❤物料平衡：标签、小盒、中盒、大箱、待包品

❤物料领用车间执行双人复核的情况

复核内容：品名、入库编号、检验编号、状态标识、数量、包材

版本号

QA复核品名、入库编号、检验编号、状态标识、包材版本号

❤标签、小盒、中盒、大箱批号、生产日期、有效期首印前车间

执行双人复核的情况及QA首印复核

包装打码

❤物料平衡

❤清场管理

❤待包品交接情况

三、人员控制

新上岗人员是重点

操作再确认：

关注每一位在岗人员其行为与SOP的符合性

记录填写

必要时向车间管理人员提出建议

四、清场确认

现场QA工作的重点之一

四清：清洁、清物料、清文件（清记录）、清状态

重点工序：配剂、灌封、称量、包材准备、包装、打码。

周期结束之大清洁及换品种清洁。

五、现场物料控制

品名、批号、数量、状态标识。

关注各工序对特殊物料的处理：不合格品、尾数、取样

工序与工序之间的交接情况应经常抽查

六、状态标识

文件、记录标识：有效版本控制

设备状态标识：完好／运行／待修／停用

各种容器标识：已清洁／待清洁／有效期限

生产区域状态标识：已清洁／待清洁／相关生产区域使用情况

生产状态标识：生产品名／批号／生产开始时间

公用系统／各生产区域的系统图、管道内介质名称及流向

计量标识：校验合格／有效期／停用／校验不合格等

七、卫生管理

洁具管理：分类、整洁

工衣清洗、灭菌：按时、标识、记录

更衣要求：标准更衣程序

生产清洁、消毒：按时、记录

八、偏差管理

发现隐患，评估其对产品质量的风险，对产品放行有重要意义

亡羊补牢，持续改进

QA的工作重点之一

处理偏差要依程序

九、变更管理

确认变更内容和支持的依据

详细记录

对变更执行结果进行确认

变更处理文件的归档