美国专利申请法律状态查询数据库的使用
专利文献部 邹春青
一、 公共PAIR和个人PAIR
美国专利商标局的专利申请信息查询（Patent Application Information Retrieval，简称PAIR）是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。它包括两部分内容：公共PAIR和个人PAIR。
公共PAIR只显示美国授权专利（Issued Patents）和申请公开（Published Applications）的法律状态。用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。
个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。用户使用个人PAIR可以安全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数字认证。美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供
即时的信息。然而，被授权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的先决条件是： 必须是专利代理人、专利律师、独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。
二、 PAIR的查询界面
公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，PAIR也仅指公共PAIR。下面是PAIR的查询界面：
图1 PAIR的查询界面
该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索方式”（lect arch method）是一个下拉单选框，最常用的是Application Number（申请号）和Patent Number（专利号）。例如选检索方式为Patent Number，在“输入号码”（Enter Number）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：
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Application Number: | 07/352,062 | Customer Number: | - | Filing or 371 (c) Date: | 05-15-1989 | Status: | Patented Ca | Application Type: | Utility | Status Date: | 01-18-1991 | Examiner Name: | NOT, DEFINED | Location: | FILE REPOSITORY (FRANCONIA) | Group Art Unit: | 1805 | Location Date: | 02-24-2003 | Confirmation Number: | 哮喘的原因9292 | Earliest Publication No: | - | Attorney Docket Number: | UFS&S19C2 | Earliest Publication Date: | - | Class / Subclass: | 435/161 | Patent Number: | 5,000,000 | First Named Inventor: | LONNIE O. INGRAM , GAINESVILLE, FL (US) | Issue Date of Patent: | 03-19-1991 | | | | |
Title of Invention: | ETHANOL PRODUCTION BY ENGINEERED MICROBES | | |
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图2 申请数据
三、 “申请数据”
实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（application data），该选项内容如下：
∙ Application Number: 申请号
∙ Filing or 371(c) Date: 申请或371 （c）日期
∙ Application Type: 申请种类
∙ Examiner Name: 审查员姓名
∙ Group Art Unit: 技术组
∙ Confirmation Number: 批准号
∙ Attorney Docket Number: 律师签号
∙ Class / Sub-Class: 类/小类号
∙ First Named Inventor: 第一发明人 姓名
∙ Title of Invention: 发明名称
∙ Customer Number: 客户名
∙ Status: 法律状态
∙ Status Date: 法律状态日期
∙ Location: 表明正式文件目前的存放地点
∙ Location Date: 存放日期
∙ Earliest Publication No: 最早公开号
∙ Earliest Publication Date: 最早公开日期
∙ Patent Number: 专利号
∙ Issue Date of Patent: 专利授权日期
除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（Continuity Data）和“费用”（fees）这两个最常用的选项。
四、 “继续申请数据”
打开继续申请数据标签后显示如下：
源继续申请数据Parent Continuity Data |
描述 Description | 源申请号 Parent Number | 源申请日期 Parent Filing or 371(c) Date | 法律状态 Parent Status | 专利号 Patent Number |
本申请为（源申请的）部分继续申请 This application is a Continuation in part of | 07/239,099 | 08-31-1988 | 放弃 Abandoned | - |
子继续申请数据Child Continuity Data |
07/624,227 filed on 12-07-1990 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062 要求07/352062权益的07/624227（1990年12月7日申请），已放弃 |
07/670,821 filed on 03-18-1991 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062 要求07/352062权益的07/670821（1991年3月18日申请），已放弃 |
07/846,344 filed on 03-06-1992 which is Patented claims the benefit of 07/352,062 要求07/352062权益的07/846344（1992年3月6日申请），已获得专利权 |
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图3 继续申请数据
“继续申请数据”内容主要有两栏：“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。综合这两个栏目中的内容，可以得出：
1. 本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申请已放弃；
2. 美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，均已放弃；
3. 美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利号为5424202）。
五、 “费用”
该选项有下列几个单选项：
● 维持费——缴费查询（Maintenance Fees - Retrieve fees to pay）：.提供维持费的缴纳情况。
● 维持费——查看缴费窗口（Maintenance Fees - View payment windows）：提供应该缴费的日期。
● 维持费情况——查看“第4年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 04 year payment window）：提供“第4年”缴费年度缴费情况。
● 维持费情况——查看“第8年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 08 year payment window）：提供“第8年”缴费年度缴费情况。
● 维持费情况——查看“第12年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 12 year payment window）：提供“第12年”缴费年度缴费情况。
90％以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。通过该选项，可以很方便地查询到这方面的情况。
美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：从授权日起计第4年、第8年、第12年。具体为：从专利授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日（Open Date），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年的相应日为“第4年”缴费年度为关闭日（clo date）。“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。例如US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21日（因为1994年3月19、20为非工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：
| 4th Year | 8th Year | 12th Year |
开放日Open Date | 03/21/1994 | 03/19/1998 | 03/19/2002 |
缴纳附加费用日Surcharge Date | 09/20/1994 | 09/22/1998 | 09/20/2002 |
关闭日Clo Date | 03/20/1995 | 03/19/1999 | 03/19/2003 |
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图4 维持费——查看缴费窗口
如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在该年维持费用已缴。下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，说明该专利在“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19日）。
PATENT NUM (专利号) | FEE CDE (付费码) | FEE AMT (缴费总计) | SUR- CHARGE (附加费用) | APPLICATION NUM (申请号) | PATENT DATE (授权日) | FILE DATE (申请日) | PAY YR (缴费年度) | SML ENT (小企业) | STAT (状态) | ATTY DKT NUM支票种类 (律师签号) |
5,000,000 | 285 | $1,550.00 | $0.00 | 07/352, 062 | 03/19/91 | 05/15/89 | 12 | YES | PAID | 毕业论文英文UFS&S19C2 | 交叉网线
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图5 缴费情况表1
再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：
*ERROR: There is no statement available for lected payment year.
技术员Patent Number (exclude special characters; e.g. commas): | | |
Application Number (must be 8 numeric digits - See NOTE below): | | |
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for Payment Window: | |
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图6 没有发生缴费情况的显示
说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”Get Bibliographic Data”（进入著录数据），出现以下显示：
| Patent Bibliographic Data | 12/02/2004 09:01 AM |
Patent Number： | 5000002 | Application Number: | 07413900 |
Issue Date： | 03/19/1991 | Filing Date: | 09/28/1989 |
Title: | BRAKE PRESSURE GENERATOR FOR A BRAKE SYSTEM EXHIBITING AN ANTI-LOCKING |
Status： | Expired, No 4th year fee paid by: 03/20/1995 | Entity: | Large |
Window Opens： | 03/21/1994 | Surcharge Date: | 09/20/1994 | Expiration: | 03/19/1995 |
Fee Amt Due： | $0.00 | Surchg Amt Due: | $0.00 | Total Amt Due: | $0.00 | 圆脸适合什么发型男
Most Recent Events： | 1995/03/19
1994/10/25 | 因未缴维持费而使专利失效（Patent Expired for Failure to Pay Maintenance Fees）
邮寄提示应缴维持费的催单（Maintenance Fee Reminder Mailed） |
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明星的名字
图7 记载专利失效的著录数据
从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第一次维持费时，所以该专利失效。
再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利5508995）。当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5所示的缴费情况表，表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。但当查询“第12年”缴费年度缴费情况时，会出现类似图6所示的界面，这时点击“Get Bibliographic Data”钮，将出现下面的显示：
