递交美国申请公众意见的两种⽅式简介-“第三⽅授权前提交”和“异议”
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随着专利在市场竞争中的地位越来越重要，很多公司会定期监控竞争对⼿的专利申请，并结合需要，通过不同的⽅式来阻⽌其专利授权。例如，A公司和B公司同时在美国销售⼀类产品，⽽B公司在美国递交了与该产品相关的专利申请，保护范围包含了A公司产品的技术特征。如果B公司申请的专利获得授权，A将⾯临侵权甚⾄被赶出美国市场并承担⾼额赔款的风险。那么此时A公司可以采取什么措施来阻⽌B公司的美国专利申请获得授权？答案之⼀，就是检索影响专利新创性的证据，并向美国专利局（USPTO）提交公众意见。
今天我们给⼤家介绍针对美国申请的两种提交公众意见的⽅式：⼀种是第三⽅授权前提交（Third-party Pre-Issuance Submissions），另⼀种是异议（Protest）。jacs
第三⽅授权前提交（Third-party Pre-Issuance Submissions）⼀、什么是第三⽅授权前提交（Third-party Pre-Issuance Submissions）
顾名思义，第三⽅授权前提交是第三⽅针对未授权的专利申请，向美国专利商标局提交与该申请审查相关的材料（如专利、专利申请或其他公布⽂件）和两者相关性的简要说明，以便审查员参考[1]。根据美
国专利商标局的指南，第三⽅授权前提交可以“为审查员提供了更全⾯、更详尽的材料范围，供审查员在确定申请的新颖性时进⾏审查”。USPTO ⿎励更多的此类提交，因为其⽬标是产⽣稳固性更⾼、更优质的专利。该程序⽣效⽇期为2012年9⽉16⽇。
在《美国发明法案》，即America Invents Act (AIA)之前，第三⽅在专利申请未决期间，如果提交参考⽂献，是不允许提供任何解释的。现在，授权前提交允许第三⽅递交相关⽂献并提供该⽂献相关部分的简单阐述。
该程序⽬前的使⽤尚不⼴泛，但是，随着⼤家对该程序的了解以及对专利监控的加强，第三⽅授权前提交的数量也在与⽇俱增。
⼆、如何提交第三⽅授权前提交（Third-party Pre-Issuance Submissions）
1. 提交者：任何公众都可以利⽤授权前提交程序，这⾥的提交⽅可以是个⼈，也可以是公司实体，且并不要求是申请⼈。有利益关系的真实当事⼈可以通过让其他⼈来为其提交的⽅式来匿名，但是提交者本⾝不能匿名[2]，因为提交需要落款签名。wear的过去分词
2. 符合第三⽅授权前提交的申请类型：第三⽅授权前提交可以针对⾮临时发明专利申请、外观设计专利、植物专利申请以及任何延续申请，甚⾄这个申请已经被撤回了或者还没有公开都没有关系。但是第三⽅提交不适⽤于任何已授权专利，再授权申请或者复审程序[3]。
3. 提交⽂件内容与要求[4]：
a. 相关⽂件清单。如果是美国专利，需要列出专利号、第⼀发明⼈和授权⽇，如果是⾮专利⽂献，则需要列出作者、⽂章名、页码、发⾏⽇、发⾏社、来源等等。关于列出⽂件清单，美国专利商标局推荐使⽤其提供的相对应的表格
PTO/SB/429[5]；福州雅思培训班
b. 对于⽂件列表中每份相关⽂件的简单描述；
关于简单描述，USPTO没有规定具体的格式（USPTO建议使⽤a claim chart或者是a narrative format），但是只能是阐述事实，解释递交的⽂件与申请的审查之间存在的相关性，可以就具体的某页或者某⾏加以集中阐述以便获得审查员的注意。
注意，第三⽅不可以向审查员提供对申请的权要的驳回建议。换⾔之，第三⽅可以指出⽂件和申请的相关性，但是是否真正影响申请的可专利性、申请后续如何驳回等是由审查员决定。
c. 除了美国专利和美国申请，提交其他⽂件时需要提供合格的⽂件全⽂⽂本；
d. ⾮英⽂⽂件的英⽂翻译；
e. 提交者的声明。声明内容包含：提交者是没有义务按照§ 1.56对USPTO进⾏信息披露的第三⽅，以及本次提交符合
e. 提交者的声明。声明内容包含：提交者是没有义务按照§ 1.56对USPTO进⾏信息披露的第三⽅，以及本次提交符合广州礼仪公司
35 U.S.C. 122(e) and § 1.290的要求。
f. 相关费⽤：⼤实体为180美元/每⼗份⽂件，⼩实体及微实体为90美元/每⼗份⽂件。如果相关⽂件⼩于三件且是第三⽅第⼀次和唯⼀⼀次提交，则⽆需官费。
如果⼤家对于信息披露（information disclosure statement，IDS）有所了解的话，就会发现第三⽅授权前提交和信息披露（IDS）有异曲同⼯之处，只是前者由⾮申请⼈完成，⽽后者由申请⼈完成。
4. 何时提交以及提交形式
对于提交的期限，USPTO规定，第三⽅授权前提交必须在专利申请的Notice of Allowance (NOA，即授权缴费通知)发出之前，且在申请公开后六个⽉或者first rejection中的后发⽣者之前提交。那么怎么判断是否符合授权前提交的时机呢？⾸先确定该申请是否已经发出NOA。如果NOA已经发出，则不可以进⼊授权前提交程序。如果还没有，再看审查员是否发出first rejection或者申请是否已经被公开6个
⽉或者更久了。授权前提交⽂件可以在审查员未发出first rejection 之前或者申请公开未满六个⽉（取晚到期者）提交。
第三⽅提交可以通过电⼦的形式，也可以通过纸件的形式，但是不可以通过传真的形式。⽽相对来说纸质提交会延长处理的时间。
5. 提交后会发⽣什么
如果第三⽅提交的⽂件等不符合要求（如递交时机不对，如已过期限，或者递交⽂件不符要求），那么审查员会通过邮箱地址通知递交者不符合要求及原因（如果递交⼈预留了邮箱），但是递交费是不会被退回的。
如果第三⽅提交的⽂件等符合要求，那么审查员会如同参考IDS⼀般仔细考虑这些⽂件，然后这些⽂件会以
PTO/SB/429表的形式伴随着下⼀次的Office Action发给申请⼈。如果申请获得授权，同样的，这些被考虑的⽂件也会印在授权⽂本上。
专利的申请⼈通过USPTO的通知会获悉第三⽅授权前提交，并且后续也可以获取这些⽂件，但是申请⼈⽆需对第三⽅提交的⽂件做出答复。
三、第三⽅授权前提交（Third-party Pre-Issuance Submissions）的利与弊
第三⽅授权前提交既有优点也有缺点，最显著的优点是它为那些关注未决专利申请的第三⽅提供了⼀种⾼效且具有成本效益的⽅式，来阻碍专利授权。⽽诉讼和多⽅审查( inter partes review，IPR) 等授权后的专利⽆效程序，周期长同时成本也很⾼。如上所述，第三⽅授权前提交只需要很少的官费。此外，根据统计分析，第三⽅授权前提交可以有效地促使专利申请⼈要么缩⼩权利要求范围，要么完全放弃申请。最后，第三⽅可以匿名提交，因此不必担⼼⾝份暴露⽽对⾃⾝产⽣不好的影响。
但是它的缺点也是显⽽易见的。⾸先，第三⽅授权前提交本⾝的形式限制很多，例如递交⼈⽆法给出详细的不应授权的理由等。更重要的是，如果1) 申请⼈能够克服缺陷或2) 审查员认为提交的⽂件不相关，则第三⽅提交可能会⽆意中强化申请⼈的专利。此外，第三⽅⽆法知道他们提交的相关⽂件是如何被审查员考虑的，因为提交后，只有审查员和申请⼈可以讨论其中的信息。
异议（ Protest ）[6]
基于37 C.F.R. 1.291的Protest（异议），为⼤家提供了另⼀种递交公众意见的渠道。从期限、内容等⽅⾯来
说，Protest（异议）与第三⽅授权前提交都稍有差异。因为异议的使⽤范围更窄⼀些，我们这⾥的介绍也就更简洁⼀点。
异议的递交者是公众，包括个⼈，公司以及政府机构。同时也允许代理机构或者其他代表可以代替真实的第三⽅递交。
与第三⽅授权前提交不同的是，异议除了可以针对⾮临时申请以外，也可以针对再授权申请（Reissue）提交。
异议递交的时间稍有不同，必须在申请公布⽇或NOA发⽂⽇（以先发⽣者为准）之前提交异议书。唯⼀的例外是如果获得申请⼈的同意，可以在NOA之前的申请审查期间（包括公布⽇之后）提出异议。这⾥或许⼤家会有所疑惑：如果专利
得申请⼈的同意，可以在NOA之前的申请审查期间（包括公布⽇之后）提出异议。这⾥或许⼤家会有所疑惑：如果专利还未公布，公众如何获悉申请并针对性的提交异议？实际情况下，公众可以通过申请的母案（如申请是续案或分案）、已公布的PCT国家阶段申请、或者是其他国家已公布的同族申请、或者是申请⼈主动发布的消息了解到相对应的情况。因此美国专利商标局也建议公众在意识到需要提交异议后，越早提交越好。如果能在申请的审查程序开展之前（例如审查意见下发前）提交异议，那么⽆疑最⼤化地发挥了异议的作⽤。
异议递交的内容包含：
1.⽂件信息列表，如美国专利⽂献、外国专利⽂献、⾮专利⽂献（以上内容和第三⽅授权前提交是类似的）；或者其
他信息，这些信息（这些是超出第三⽅授权前提交的范围的）包括：该发明申请为⼤众所知和所⽤；对发明⼈⾝份有所质疑的相关信息；其他证明申请不符合可专利性法定要求的信息； “ 欺诈 ” 或未履⾏ “ 披露义务 ” 的信息（此类信息会被记录在案）等；
2.所提供的⽂件或者信息的详细解释；
3.除了美国专利和美国申请，提交同时需要提供合格的⽂件全⽂⽂本；
4.⾮英⽂⽂件的翻译稿；
另外，如果异议是第三⽅第⼀次提交，则免费；如果异议是同⼀第三⽅第⼆次（及以上）提交，不仅需要官费（140美元/⼤实体，70美元/⼩实体，35美元/微实体），也需要同时递交关于“第⼆次提交与之前提交的论点有何不同，以及为何这次的论点没有在第⼀次提交中出现”等解释。
第三⽅递交异议后，除了递交回执以外，不会收到任何美国专利商标局的沟通交流的通知或者信函。
质问的意思
审查员在收到异议后，会仔细考虑其中内容，如有必要的话，审查员将要求申请⼈在规定期限内（通常为1个⽉）提交答辩。
finalist由以上可见，相⽐于第三⽅授权前提交，异议的递交窗⼝更窄，但在可以递交的内容⽅⾯有所加强。
结论：
如果发现其他公司或者竞争对⼿正在申请的专利可能会危害您的权益，那么采取有⼒的措施是⼗分必要的。第三⽅授权前提交和异议是两种可以选择的⽅式。但是选择何种⽅式，如何准备⽂件，如何趋利避害还需要专业的美国代理律师或者团队的指导。
[1]35 U.S.C. 122(e)provides a mechanism for third parties to submit patents, published patentapplications, or other printed publications of potential relevance to theexamination of a patent application with a conci deion of the asrtedrelevance of each document submitted.
[2]A real party in interest can remainanonymous by having someone el make the third-party submission for them, butthe submitter can not remain anonymous.
[3]A third party may file a submissionin any non-provisional utility, design, or plant applications, as well as inany continuing application, even if the application to which the submission isdirected has been abandoned or has not been published. Third-party submissionsmay not be filed in any issued patent, reissue application, or reexaminationproceeding.
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