企业尽职调查 （Due Diligence） 机密（Secret）
尽职调查清单(Due Diligence)
第一部分 基本情况调查(Basic Information)
说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和 项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部
信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
1. 公司背景(Company Description)
1.1. 公司成立
1.1.1. 请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批 文，包括任何对该文件进行修改的文件；
1.1.2. 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注 册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
1.1.3. 请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；
1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）。
1.2. 公司简介
1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战 略规划/构想等等；
1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3. 部门设置
1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
1.3.2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4. 公司管理
1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图；
1.4.2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董 事简历/背景介绍）；
1.4.3. 请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
1.4.4. 请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
2. 产品/服务(Product/Service)
2.1. 请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；
2.2. 请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；
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企业尽职调查 （Due Diligence） 机密（Secret）
2.3. 请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间 计划表；
2.4. 请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；
2.5. 请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
3. 市场分析(Market Analysis)
3.1. 请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限 制的，有无相关的文件或资料说明？
3.2. 请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来 源；
3.3. 请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？
3.4. 请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要 影响因素是甚么？
3.5. 请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌 状况，并请注明相关的数据、信息来源；
3.6. 请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。
4. 竞争分析(Competition Analysis)
4.1. 请说明公司所在行业有无行业垄断性；
4.2. 请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；
4.3. 请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、 营销、市场占有率等）；
4.4. 请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；
4.5. 请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。
5. 市场营销(Marketing &Sales)
5.1. 请提供公司现行的销售政策；
5.2. 请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；
5.3. 请列表说明公司现有的前 5 位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金 额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务 等等；
5.4. 请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）
5.5. 请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；
5.6. 请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；
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5.7. 请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（ 3-5 年）销售额、占 有率及计算依据。
6. 投资说明( Investment )
6.1. 请说明公司资金需求；
6.2. 请说明公司资金使用计划及进度；
6.3. 请说明公司需求的投资形式（贷款 / 利率 / 利率支付条件 / 转股 - 普通股、优先股、任股 权 / 对应价格等）；
6.4. 请说明公司目前的资本结构；
6.5. 请说明公司的投资回报 / 偿还计划 ；
6.6. 请说明公司资本原负债结构（每笔债务的时间 / 条件 / 抵押 / 利息等）；
6.7. 请说明公司是否有投资抵押？如有，请提供抵押品价值证明及定价依据；
6.8. 请说明公司是否有投资担保？如有，请提供担保者财务报告；
6.9. 请说明公司吸纳投资后股权结构 ；
6.10. 请说明公司因投资而愿意付出的股权成本 ；
6.11. 请说明公司希望投资者介入公司管理之程度；
6.12. 请说明公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算？
7. 风险分析(Risk Analysis)
请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险：
7.1. 资源风险
7.2. 市场不确定性风险
7.3. 项目开发风险
7.4. 竞争风险
7.5. 政策风险
7.6. 财务风险
7.7. 管理风险
7.8. 破产风险
8. 管理(Management)
8.1. 请说明目前公司治理情况；
8.2. 请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；
8.3. 请提供公司人事计划（配备 / 招聘 / 培训 / 考核）；
8.4. 请提供公司现行的薪资、福利方案 ；
8.5. 请提供公司股权分配和认股计划。
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