新制度经济学讲义
新制度经济学讲义舞林争霸第五季
第⼀章⼊门知识
⼀、新制度经济学的研究对象
新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）
当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence Ayres
The old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。新制度经济学试图揭⽰制度的起源和演化、制度的性质和功能以及各种制度具体的经济后果。制度研究要解释为什么有些国家富裕，有些国家贫穷？为什么有些国家采取了增进福利的政治秩序，⽽另⼀些却没有这样做？
⼆制度的含义
1 定义
制度被定义为⼀组正式的和⾮正式的规则，以及规则的执⾏安排schmoller(1900,p61)。任何⼀项付诸实施的制度都包括三个要素：⾮正式约束、正式约束和实施机制，或者说制度环境、制度安排与实施机制。T．W．舒尔茨在其《制度与⼈的经济价值的不断提⾼》⼀⽂中将制度定义为管束⼈们⾏为的⼀系列规则。
正式约束由宪法、法律、书⾯合同等构成，⾮正式制度由价值观念、习俗、伦理观念和意识形态等构成。
作为规则的制度分析法主要将制度定义为规则、组织和合约。使⽤博弈论的学者将制度定义博弈的规则、均衡，或者促成均衡博弈的共有信念。⽽演化制度主义学派将制度定义为相互交往的个⼈的均衡属性，例如，⾏为特征、习惯、惯例、偏好与规范（Grief，2007）。
2 功能
制度作为⼀种⾏为规则，为⽇常⽣活提供了⼀种⾏为准绳，从⽽减少经济⾏为中的不确定性North(1990) 。界定了社会、尤其是经济的激励结构North(1994,4)。
有利于社会的制度能推动福利增进型的合作与⾏动，可以有效地界定、保护和变更产权、维护合约、推动专业化和交易，从⽽为市场提供制度基础。好的制度还可以促进储蓄、⼈⼒资本和物质资本的投资，让有⽤的知识得到开发和利⽤，从⽽促进⽣产。它们可以⽀持可持续的⼈⼝增长，促进增进福利的和平，推动各种资源的协同流动，⿎励有益政策的实施，例如公共物品的提供（Grief，2007）。
3制度的形成
⾃发秩序与⼈为秩序
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制度是基于⾃利的个体“⾃发”产⽣的，演化理性( Hayek1973,5)
制度可能是⼈为设计的结果，⼈为秩序
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三基本假设
1 ⽅法论的个⼈主义
有关社会现象的理论，必须起始于且基于对个别成员的观点与⾏为的阐释
2 效⽤极⼤化
个体被假定在现有的约束条件下追逐其⾃⾝利益，实现效⽤极⼤化。这些约束条件就是现存的制度结构
3 有限理性（bounded rationality）
决策者并⾮⽆所不知，⽽是在信息加⼯⽅⾯存在着实际上的困难。⼈们是意欲理性的Intendedly rational ，⽽⾮超级理性的hyperrational
4 机会主义⾏为（投机⾏为）
Williamson(1975) ⼀些⼈可能会不诚实，他们会隐瞒偏好、扭曲事实或故意地混淆视听，利⽤欺骗的⼿段进⾏⾃利
四研究领域
1 交易费⽤经济学
交易费⽤指经济制度运⾏的费⽤，包括搜寻和信息费⽤、讨价还价与决策费⽤，以及监管和执⾏费⽤。
在完美的情况下，在交易中信息是完全的，未来是确定的，没有外部性，⼀切欺骗⾏为是不存在的，所以此时⽆交易费⽤。
⽽现实并⾮这样的，获得信息要付费，未来是不确定的，外部性普遍存在，于是我们可能在交易中受到欺诈，出现机会主义，就是⽤虚假的承诺获得利益。我们通过采取⾏动来保护⾃⼰利益是有代价的，即制定和执⾏契约是有成本，这⼀成本就是交易成本。
科斯的⼀个重要贡献就是证明现实中存在交易费⽤。在交易费⽤⼤于零时，权利的初始安排会影响资源配置的效率。因为⼀个制度的改变可以改变交易费⽤的⼤⼩，⽽交易费⽤的⼤⼩⼜决定资源配置的效益。在这个意思上交易成本也可以叫制度成本。证明交易费⽤⼤于零主要是为了证明制度是重要的。这也使制度经济学产⽣很多分⽀。
Coa Williamson Alchian Demtz
2 产权分析⽅法
⼀个经济体的财产权体制界定了个⼈与稀缺资源利⽤之间的关系。
阿尔契安认为，“产权是⼀种通过社会强制⽽实现的对某种经济物品的多种⽤途进⾏选择的（排他性）权利。”
Coa Alchian Demtz
研究事实上的产权，即⼈们对稀缺资源实际所控制和占有的权利
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3 契约经济理论
讨论激励和不对称信息问题
——代理理论，指合约双⽅之间的不对称信息，
——关系和不完全合约理论，指合约双⽅之间以及与第三⽅（如法院）之间的不对称信息，这类合约⼀个重要的⽬的就是为了防⽌签订后的机会主义
4 经济历史的新制度分析⽅法
将交易费⽤、财产权和合约关系等概念应⽤到历史经验中，将制度作为⼀般经济模型的内⽣变量。试图建⽴⼀个完整的社会制度结构理论。对该领域有贡献的学者包括：North Thomas Wallis Weingast Hoffman Eggertson Libecap Grief
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5 政治经济学的新制度分析⽅法
新制度经济学对新组织经济学的发展起了重要的推动作⽤，包括国家理论、政府组织、公共管理等领域。
政治经济研究的主要⽬标，长期以来⼀直是社会体制中政治层⾯和经济层⾯之间密不可分的关系。
North Thomas Weingast levi
6 宪政经济学
Buchanan 认为这个领域试图解释与法律制度和宪政有关的规则的运⾏性质，这些规则是政治和经济代理⼈进⾏选择所⾯临的约束。
第⼆章交易费⽤
Ronald Coa 在其1937 年的经典论⽂《企业的性质》中提出了“交易费⽤”的这⼀⾰命性的概念。他认为, ⼈类借助于“市场”组织经济⽣活、配置经济资源虽然卓有成效, 但利⽤市场机制同样是有代价的，即客观上存
在着市场交易费⽤。企业存在的理由就在于节约市场交易费⽤, 但是, 企业组织的费⽤⼜不可避免地会增加, 因⽽企业的最佳规模取决于两种费⽤边际上的⽐较。
当企业内部组织⼀笔额外交易的成本等于它在公开市场完成交易所需成本时，企业便达到了最佳规模。
新古典经济学理论往往假设经济活动中不存在“阻⼒”，亦即交易费⽤为零。⽽交易费⽤理论认为交易费⽤⾮但存在，⽽且往往起决定性的作⽤。
⼀交易费⽤的概念
价格机制的费⽤（科斯）
获得、使⽤和转让产权的费⽤（巴泽尔）
制度运⾏的费⽤（阿罗）
制度费⽤（张五常）
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal
with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being obrved, and so on. (Coa, 1960)
最基本的思想：transactions are costly.
——科斯把交易费⽤界定为“使⽤价格机制的成本”，或者是“在开放市场上通过交换完成⼀项交易所花的成本”。―…there is a cost of using the price mechanism…
——Arrow (1969): ―transaction costs are the costs of running the economic system‖.认为交易费⽤是“经济制度的运⾏费⽤”;——巴泽尔：产权转⼿引起的成本。“与转移、获取和保护产权相关的费⽤”;
在稀缺的前提下，如果没有约束，⽆限⼤的欲望把竞争引向⼈类社会的毁灭。
真实世界充满对竞争的限制
——张五常（1987）：交易成本“所有那些在鲁宾逊·克鲁索经济中不可能存在的成本”;
―是⼀系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、
界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简⾔之，交易成本包括⼀切不直接发⽣在物质⽣产过程中的成本‖。
―把它们称为交易成本会使⼈产⽣误解，因为它们甚⾄在象共产主义国家那样禁⽌市场交易的经济中，也会⼤得惊⼈。‖
即使在很少、甚⾄没有市场交易的社会中，例如共产主义社会，交易费⽤也是巨⼤的，它包括监督费⽤、拉关系费⽤和背诵语录的费⽤。
——威廉姆森则将其界定为“经济系统运转所要付出的代价或费⽤”;
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机会主义的存在使交易费⽤增加
——诺思将交易费⽤界定为“规定和实施构成交易基础的契约的成本”;
——埃格特森认为它是“个⼈交换他们对经济资产的所有权和确⽴他们的排他性权利的费⽤”;
——菲吕博顿和瑞切尔认为交易费⽤包括那些⽤于制度和组织的创造、维持、利⽤、改变等所需资源的费⽤。fever
⼆交易费⽤的分类
菲吕伯顿和R．瑞切特是这样认识交易成本的：
交易成本除了包括经济制度运⾏的费⽤，还包括⽤于制度和组织的创造、维持、改变等所需资源的费⽤。我们可以将其细分为：
（1）“市场交易成本”
即利⽤市场的费⽤
——搜寻与信息费⽤，
——谈判与决策成本
——监督与执⾏成本
（2）“管理性交易成本”
在企业内部下达命令⾏使权利的费⽤；
——包括设⽴、维护或改变组织设计的成本
国务院机构改革和职能转变方案——组织运营成本，如决策、监督、绩效度量、代理问题等引致的信息成本，运输带来的时滞成本等
（3）“政治性交易成本”
与某⼀政治实体的制度结构的运作和调整相关的费⽤。
——包括建⽴、维护和改进正式和⾮正式的政治组织的成本——政治实体运⾏的成本
三交易费⽤的测量
Wallis 和North 计算出美国交易费⽤占GNP 的⽐重由1870 年的24. 19 %～26.
00 %增加到1970 年的46. 66 %～54. 71 %(数字区间表⽰公共交易部门估算范围的不同)
Scherer (1987): the average marketing cost was 49% of the final consumer price in West Germany in 1959.
1 对市场交易成本⽽⾔：
如消费者在购屋时，由房地产经纪⼈、律师与财务顾问来提供交易服务，这些费⽤会显⽰在国民所得账⾥。
可按其交易⽀出⼤⼩推算供给者的交易成本，⾏销成本可⽤最终消费者⽀付价格减去⽣产成本度量。
如德国1959年，在116种⾮⾷品组的商品中，平均推销费⽤是最终销售价格的49%，减去3.7%的平均运输费⽤和7%的平均流转税，⽣产者⼀⽅的市场交易费⽤就等于最终消费价格的38.3%。
2就管理交易成本⽽⾔，可以经常性成本为估计的基础，包含⽣产成本（如折旧、维修、耗材及保险成本）与内部交易成本。管理型交易成本和市场型交易成本可能是最终消费价格的50%——70%
3 政治性交易成本
获取税源、选民⾏为与代理⼈⾏为有关的信息成本，以及执⾏政策的成本(levi,1988,27)
第三章产权理论
所有权的个⼈主义与社会主义理论
所有权的个⼈主义理论认为，⼈是⾃私的动物，建⽴了古典经济学的基础
所有权的社会主义理论认为，个⼈主义是利益冲突的根源，除了个⼈主义功能，需要追求与实现所有权的社会功能。
产权分析⽅法，代表⼈物：科斯，阿尔钦（Alchian），德姆塞次（Demtz）；巴泽尔（Barzel）；张五常等。
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⼀基本概念及其扩展
⽼虎越来越少，家禽越来越多
据IUCN（1998）的资料，当今全球野外⽼虎的数⽬不超过5000-7500只，属濒危动物；其中，在中国处于野⽣状态的华南虎仅
有20-30只，养殖在中国动物园⾥的也仅60只，⽐⼤熊猫还要稀少；古代的⽼虎应该为数不少，可是到了“周⽼虎”时代，拍到⽼虎的照⽚成为全国⼤案！
2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只;
2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共捕杀1亿只家禽！2007年全球家禽存栏总数⼜超过了200亿只
捕猎与饲养，都是⼈的活动。这两者究竟有什么不同呢？
分配性活动；⽣产性活动
1 产权的内容和边界
作为权利束，产权包括那些内容？
–Hume: 财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执⾏
–罗马法关于所有权：使⽤权、收益权、转让权
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–法兰西《民法》关于所有权：―以法律所允许的最⾃由任意的⽅式处理事物的权利‖。(discretionary power)
普通法的不同处理（p105)
–There is no (ownership) box.
–There are merely various ts of interests.
新制度经济学意义上的产权和法律意义上的产权并不属于完全相同的概念。
不仅包括法律意义上的权利，也包括构成⼈们⾏为约束的各种社会规范。
2 经济学定义
Alchian: ―⼀种通过社会强制⽽实现的对某种经济物品的多种⽤途进⾏选择的权利‖ (―A property right is a socially enforced right to lect us es of an economic good‖ )。
——关于―社会强制‖（socially enforced right)
–政府的⼒量、⽇常社会⾏动以及通⾏的伦理和道德规范
Demtz指出，产权是⼀种社会⼯具，其意义来⾃如下事实：它们帮助个⼈形成与他⼈交往时可以合理持有的预期，这些预期反映在法律习俗和社会道德中，产权的拥有者被其社会同伴所认同，允许他以特定的⽅式⾏事。
产权概念的重点不是―产（物）‖，⽽是―权（利）‖——即⼀套⾏为的许可和限制。
为竞争设置的最基本的限制
新古典理论由于假定资源都由个⼈占有，产权的界定和实施可以⽆代价的完成，因⽽产权问题被排斥在研究的视野之外。
新制度经济学认为，市场本质上是⼀种以私⼈占有权为主要基础实现产权交易和重组的经济机制。
阿尔钦指出，在本质上，经济学就是对稀缺资源产权的研究。经济学的问题，或价格如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换，以及按怎样的条件界定和交换的问题（科斯、阿尔钦等《财产权利与制度变迁—产权学派与新制度学派译⽂集》上海三联书店1991，p205）。
3 产权的类型
私⼈产权：―属于个⼈的产权即为私有产权，它可以交换---以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）‖。
―风可来，⾬可来，国王不可来。‖——英国民谚
※―产权没有确⽴之前搞民主很可怕??如果51%的⼈同意剥夺49%的⼈的财产？‖——周其仁
从私⼈财产到公共财产：⼀幅很宽的频谱
国家所有制：国家拥有排他性权利
社区所有制：由社区控制其边界以内的资源的使⽤⽽排斥局外⼈介⼊
