新三板董监高人员任职资格及注意事项

新三板董监高人员任职资格及注意事项

来源：tony_li：日期：2014-05-22

一、关于董监高人员的任职资格问题

1、董事、监事、高管人员的任职资格

根据公司法第一百四十七条的规定，担任公司董事、监事、高管的人员，不

得有下列情形之一：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪

污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，

执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担

任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个

人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被

吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该

公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到

期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，

该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第

一款所列情形的，公司应当解除其职务。

同时，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（简称管理办法）第二十

三条的规定，公司的董事、监事和高级管理人员除符合法律、行政法规和规章规

定的任职资格外，还不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措

施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12

个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉

嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

另《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》条规定，董事、监

事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、

监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）

被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开

认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（四）最近三年内受到证

券交易所公开谴责；（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被

中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

2、关于董事任职的要求

根据证监会《上市公司章程指引（2006年修订）》第九十六条的相关规定，

“董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人

员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2。”

根据该条规定，本所律师建议，在公司董事会成员（包括独立董事）中，兼任经

理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事不要超过公司

董事人数的一半。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，公司在任命和

选举董事时，应注意如下问题：

（1）董事的独立性

上市公司可以在章程中规定，在董事会成员中由单一股东或者具有关联关系

的股东提名的董事人数不超过半数。

（2）董事会下设委员会的要求

董事会应当设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，制定专门委

员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应

当占半数以上并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。上市公

司可以根据公司章程或者股东大会决议，在董事会中设立其他专门委员会。公司

章程中应当对专门委员会的组成、职责等作出规定。

（3）任职资格的核查要求

董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，

及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。

公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，

应当要求提名人撤销对该候选人的提名。

3、关于监事任职的要求

《上市公司章程指引（2006年修订）》第143条规定，监事会应当包括股

东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中

的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产

生。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第条的规定，“最近

两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数

的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公

司监事。”第条的规定，“最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监

事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监

事总数的二分之一。同时出于独立性要求，公司法第52条的规定，董事、高级

管理人员不得兼任监事。

就上述要求，作者认为，公司在任命或选举监事时，严格按照上述规定对相

关人员的任职条件、任职资格等问题进行核查，以确保相关人员符合上述要求。

4、高管人员的范围：

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）第二百一十七条的规定，

高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公

司章程规定的其他人员。

5、董监高人员独立性的要求

根据公司法第五十二条的规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。根据管

理办法第十六条的规定，发行人的需要保持人员独立。发行人的总经理、副总经

理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其

控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控

制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人

及其控制的其他企业中兼职。

6、董事会秘书的任职要求

依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定，董事会秘

书在董事会审议其受聘议案前，应当取得本所颁发的董事会秘书资格证书；独立

董事在被提名前，应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书。同时董事会秘

书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担任。

二、关于独立董事的相关问题

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称指导意见）

的规定，公司聘请独立董事时应注意如下问题：

1、关于独立董事的原则性规定

独立董事原则上最多在５家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和

精力有效地履行独立董事的职责。

各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独

立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注

册会计师资格的人士）。在二００二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包

括２名独立董事；在二００三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少

包括三分之一独立董事。如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，

独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。

2、独立董事的任职资格

担任独立董事应当符合下列基本条件：（一）根据法律、行政法规及其他有

关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具有本《指导意见》所要求的独

立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及

规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作

经验；（五）公司章程规定的其他条件。独立董事及拟担任独立董事的人士应当

按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。同时《上

市公司独立董事培训实施细则》规定，各上市公司独立董事必须参加任职资格培

训和后续培训并获得资格证书才能上岗。

3、独立董事独立性方面的要求

根据指导意见的规定，下列人员不得担任独立董事：（一）在上市公司或者

其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、

子女等；主要社会关系是指兄弟妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟妹的配偶、配

偶的兄弟妹等）；（二）直接或间接持有上市公司已发行股份１％以上或者是

上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有上

市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的

人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）

为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章

程规定的其他人员；（七）中国证监会认定的其他人员。

4、关于独立董事的提名、选举程序

根据指导意见的规定，公司在提名、选举独立董事时应注意以下事项：

（1）上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份１％

以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

（2）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了

解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任

独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与上市公司之间不存

在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当按照规定公布上述内

容。

（3）在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材

料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的

证券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事

会的书面意见。中国证监会在１５个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进

行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为

独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，上市公司董事会应对独立董

事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。对于本《指导意见》发布

前已担任上市公司独立董事的人士，上市公司应将前述材料在本《指导意见》发

布实施起一个月内报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票

挂牌交易的证券交易所。

（4）独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可

以连任，但是连任时间不得超过六年。