管理案例分析方法与原则

管理案例分析方法与原则

实践证明，在培养企业管理人才过程中，案例分析是一种行之有效的培训方法。因

为这种方法能将学员的注意力吸引到企业管理实践中已经做过或应当做的事情上，有利

于巩固和加深学员对所学课程理论的理解，培养学员综合运用所学知识去解决实际问题

的能力。通过案例分析，还能给学员创造一个身临其境的感觉，使其得到一个开发和锻

炼对企业管理面临的问题进行分析和处理的机会，此外，案例分析还可让学员通过扮演

企业总经理、部门经理或其他各种重要角去设身处地体验在企业组织中关键岗位的责

任，学习运用权力、解决企中各方面的问题，从而提高学员从事管理工作的能力。在案

例学习的发源地——美国，案例的讨论并不苛求问题的结果的究竟如何，而十分强调分

析过程是否正确。案例分析的主要任务是训练学员的逻辑思维能力，因为作为一名优秀

的管理人员，其逻辑思维过程一定要严谨和正确。

第一、案例的分类

学习知识的目的是在于掌握和灵活运用知识。案例分析就是通过对个案的研究和成

组讨论的方式了解管理的实际情况，从而达到提高决策技巧的目的。所谓“案例”是对

某企业经营过程和实际环境的全面描述，管理例是对管理人员所面临的问题或处境的描

述，由于在实际工作中，企业所面临的环境处在不断变化之中，而且影响的因素也特别

多，同时各行各业的业务特点也不相同，因此，案例的情况是千差万别，案例的类型也

是极其繁多。

案例的分类方法有多种，角度不同，其分类的方法也不同。如按篇幅长短，可分为

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短、中、长、超长四类。短篇案例，通常指2500字以下的；中篇案例，指在2500至

5000字之间的；长篇案例，指超过5000字的；超过万字的则为大型案例。以传载形

式看，可以分为书写案例、影像案例、情景仿真案例以及网络上使用的用于过程教育或

其他形式案例。若按编写方式，则可分为自编、翻译、缩删、改编等类。以所需使用的

分析工具不同，又可分为工业、商业、交通运输、服务业以及非营利的事业、机关、学

校、医院、部队等类型。从案例的专业综合程度看，则可分为单一职能性的（如生产、

财务、管理、人事、政工等）与跨职能综合性两类。按案例间关系，又可分单篇独立型

与连续系列型两类等。应当指出，这些分类方法都不可能将其划分得十分明确的，因为

对于某个按理，既可能是这种类型，同时又可以属于另一种类型。

比较实用的分类法，是按案例的学习功能方面来划分的。一般可以分为“描述／评

审型”案例与“分析／问题型”案例。前者是介绍某一管理事件的全过程，有现成的方

案与计划，由案例使用者对之进行评审，指出其长处与高招，同时也点明它的疏漏与不

足，并且还要求以所学的理论作为论证依据陈述其评价的理由。这种案例可以描述发现

处理问题的全过程，达到扩大学生知识面、验证与加深其理解管理理论的效果。一般是

只写到方案拟定好为止，不叙述执行结果，更不加总结与评价，而是留给读者去思考。

所以这种案例既不同于新闻报导，也不同于工作经验总结与介绍、交流材料，这也是之

所以被称为“描述／评审型”而不称为“实例”／事例”的原因之一；后者则在情况描

述中隐含有一定的问题，要学生把这些问题发掘出来，分清主次，探究原因，拟定对策，

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最后作决定。这无疑有利于培养学生全面的工作能力，体现了案例教学的基本要求。因

此，这种案例是最典型的，也是管理案例的主流与躯干。

此外，还要介绍一种较新的案例分类法，它把篇幅、性质、功能、适用范围与使用对

象结合起来考虑。这种分类法把案例归为四类：

1．高结构型或技术性问题型案例。这种案例短小精悍，一般不过1500字，很少“废

话”和多余信息，只把解决问题的有关事实陈述清楚，交侍明白，并有一种“最佳”解

法与“标准”答案，同时希望学生利用所学过的某种（些）理论或方法模型来推导出这

种解法。它们是用来帮助学生加深理解所学过的某一概念，或学会熟练应用前不久所学

过的某一个公式。这种案例，优点类似我们常见的文字作业题，所以名之为“习题或专

业性案例”，它们虽不一定非要用定量分析手段不可，但却总是单一专业性的。这类案

例主要用于高等院校的学生或经验不够丰富的初级管理者的基础性教学或培训课中。

2．短篇结构性小品型案例。所谓“结构性”，就是条理分明，在这一点上，与前一

类是相同的，但其篇幅则不一定限于短篇，也可能是中篇，最长可达一万字，它不同于

第一种之处是，一般没有什么“标准正确答案”，也谈不上“最佳解决方案”。不过，

在布置作业的教师心目中，多半还是有些概念的东西，希望学生能结合实际问题，联系

这些概念进行分析。这类案例多用于较低年级学生或经验较少的管理者，同时，在高年

级或经验较丰富的管理人员的教育与培训课程中，可结合讲授一、二节少量这类案例，

或者在讲课过程中利用这类案例作为例证工具。

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3．长篇非结构型或问题与机会确定型案例。这类案例篇幅较长，最长可达10万字

以上，但典型篇幅，大致在2-3万字。它多是综合性的，跨学科的，反映了某一管理情

景真实而全面的情况，将有关信息几乎都包括在内，往往杂有多余无关信息，而且有关

信息还不完整，其基本问题与机会表现得也不是很清楚，需要学生自己下功夫去出问

题，理出思绪，分清主次，即“梳理辫子”，然后利用出的机会，拟定各种备选方案，

权衡决策。它实际上就是上述“分析／问题型”案例。由于哈佛大学应用这种案例最早、

最多，还有人干脆称之为“哈佛型案例”。这类案例当然不存在什么“标准答案”与“最

佳方法”，不过它涉及多方面管理知识领域，是典型意义上的案例，是教学中管理案例

的主体，其中还有较为人们所推崇与偏爱的理论与做法。这类案例主要用于学院高年级

和高级管理干部教育与培训课程中。

4．“疆域开拓型案例”。这类案例向学生描述的是个尚待开发的未知领域，展示出一

片崭新的处女地，不但学生对之一无所知，就是教师也甚茫然，师生共同肩负的是一种

开拓与探索性的使命。无论管理实践者还是学术界，对这块新疆域都几乎没做过系统的

研究。它所涉及的问题与机会纯属未知，甚至有关的概念运用的方法，都有待于研究。

处理这类案例，当然还是要以现有的知识为基础和出发点，但不能单纯地运用这些知识，

而应当延伸拓展它们，并力图用全新的方法去处理案例的信息与数据。这种案例在院校

博士班及某些高级管理研究班上采用，也是目前案例教学中较少采用的一种类型。

管理案例种类，按照不同的分法，还会举出很多。这里仅介绍到此。

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第二、案例与实例及范例的区别

案例之所以称之为案例，首先是在于它是被用于案例教学的“实例”。一方面是案例

它必须是实例，不是实例就不是案例，但是，实例并不等同于案例。案例与实例的重要

区别就在于：案例有其特定的文体和书写规范，是为特殊的教学目的服务的。因此，不

是所有写实的管理事例都可以一概称之为案例。比如，从报刊上摘剪的有关管理文章或

一段报导，虽然揭示了某些管理问题，但它并非专门为案例教学所写的。尽管，以这些

资料为媒介也可以进行教学，但所达到的效果同案例教学是有差异的。

同样，案例也不完全等同于范例，范例是指在教学中介绍的已发生的某种事件及前人

处理某问题时的经验教训，它多半是已解决的问题。究其性质虽然也可以将其归作案例

范畴，但却不能代表案例教学的主流。因为这种把别人现成的经验教训和盘托出的做法，

从教学方法论本源上说，本质上是代理式的学习，与课堂讲授并无二致。从管理教育的

目的和案例教学的主要功能来看，包含有解决问题的案例应是管理案例的主体。问题待

决型的案例，要求学生出问题、诊出“病因”、开出“处方”，并在比较各项备选方

案优劣的基础上做出决策，仿真了解决管理问题的全过程，所以其能力培养功能远大于

已决问题型的。可见，案例的重点与主体就是待决型。其实，这种界线很难划清，常可

见到某种混合型的形式，如先描述一个问题解决的全过程，然后将以后新出现的或扫尾、

后遗问题的解决任务交给学生。

第三、案例的组成与功

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能

1.案例的三个要素

（1）必须以事实为依据。与创作小说不同，案例在情节上不得虚构，若出于某种考虑，

企业或产品名称等方面的信息不便公开时，可以进行加密处理（或掩饰处理），必要时

可对素材删减合并。案例的编写上基本要求对事实作“白描”，以便使学员能身临其境，

真正融入到一个真实的管理情景中。

（2）案例中包含有一个或数个待解决的管理问题。

（3）案例有一定的明确的教学目的，拟使学员验证、深化和运用某些概念、理论，通

过分析与讨论，掌握某文献知识，提高某方面的技能。

2、案例的功能

（1）可以培养学员独立地、综合地解决管理问题的能力，管理工作能力中最核心的是

分析判断与决策能力。管理问题复杂、多因，无简单通则可循，处理起来常因管理和环

境不同而选择不同对策。即使对同一问题，也可能通过采取不同办法而获得成功。国外

的管理学院（或商学院）通过大量的案例分析，逐渐归纳和领悟出一套适合管理者个人

特点的分析和解决问题的思维方法和程序，使其个人工作能力产生了一种由量变到质变

的飞跃。

（2）具有增进知识、扩大信息量的功能。案例分析讨论中，旁征博引，涉及古今中外

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各行业、上中下层管理、微观与宏观诸方面，把许多情景和典型管理事例带到教学中，

甚至有一些具体的细节，使学员获得接近真实的体验，眼界大开，思路扩展，有助于拓

宽知识面。

（3）学员在大量相互交往的背景下学习案例，能全面提高表达能力，增强说服别人，

为自己的观点辩护、听取别人意见和在体中搞好协作与团结等综合交际能力。

第四、案例的分析方法

1.案例分析的特点

由于案例分析具有很强的实践性和可讨论性，案例本身只是对企业的某些情况作一番

描述。有详有略，有的有数据，有的还插入与主题不相关的话，有时是纯客观描述。但

案例本身有中心议题，如经营决策、投资决策等。深入思考分析，能发现各种各样的问

题，有时表面平铺直叙，却隐含着各种问题。因此，要勤于思索，发现问题所在，出

问题产生的原因，提出问题解决的方案。

思考过程中，既是培养和开发智力的过程，又是综合运用所学的各种理论知识的过

程。 管理理论涉及面广，有经济科学、工程技术科学、社会科学、心理学、公共关系

学筹。案例分析，需要熟悉企业管理业务情况，如生产经营情况、市场、财务、人事、

组织等，也涉及社交、商情、科技等情况，且社会本身就是一个庞大的系统。基于上述

情况，在对案例进行分析时，应注意以下特点：

（1）多因素的环境。即把分析的对象，放到其原来错综复杂、多因素的环境中去认

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识、了解并深入研究。

（2）多角度分析，一个案例中，一般都会有一个或多个矛盾。作为矛盾，就肯走有

其两面性，不同的观点和方法，会沿不同的思路展开分析；对同一个案例，很少遇到只

有一种分析方法或途径的情况。

（3）多方案的结果。案例分析的目的在于运用所学理论去分析、解决问题，因此，

案例分析会出现多方案的结果，只有在比较特殊的情况下，才能简单地得出最佳方案。

一般情况下，所得出的多个方案各有利弊，有时还不易进行数量化比较。

应当指出的是，多元化因素、多角度分析和多方案的结果，并不等于哲学上的多元

论。由于人类对客观世界的认识和分析有一定的局限性，主观思想不是千篇一律的，都

受自己的世界观影响。因此就有多种学术观点和多学派的争论。

案例分析在得出方案的同时、往往会引发出更多的问题，这也是案例教学不同于其

他方式的最本质的区别或特点。因此，案例分析要主张开放、允许辩论，然后再引导学

员联系理论加以整理、归纳和总结。

2.案例分析的步骤

常见的案例分析方法包括六个步骤（见图一）：彻底读懂每个案例；设身处地进行分析；

概括问题；提出多种决策方案；提出决策标准；作出决策并提出建议。

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图1.1 案例分析的六个步骤

(1)彻底读懂每个案例

拿到一篇案例，读者需要进行反复阅读，才能对案例中的相关信息了然

于胸。在阅读的过程中，最好对案例中的背景、主要事实及意见、面临的难题、利弊条

件及重要论点等内容进行一一记录，以方便下一个步骤的进行。

(2)设身处地进行分析

对案例中的主要角所面临的问题、活动或困难进行分析是不可缺少的一个环节。在

这个过程中至关重要的是搜集全部已知事实，并且要对每一事实认真估价、仔细区别、

筛选分类。必须要注意的是，不能仅依靠案例中所给的数据或事实来进行简单的分析，

因为这些数据及事实有一些是表面现象，必须去伪存真才能保证分析的正确性。也不能

让案例中人物的观点来左右自己的思路，因为个人的主张往往过于褊狭，缺乏全局观念。

例如，公司的新产品在市场上销售不力，是定价过高?广告宣传力度不够？销售渠道不

够畅通？还是其他什么原因，每个人都会提出自己的见解。读者在进行分析时需确定每

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个人物的观点是拥有充分证据的重大信息？还是缺乏根据的信口开河？

(3)概括问题

在对案例进行认真分析之后，出问题的症结所在，并对需要解决的问题进行概括，对

问题的概括应指出关键之处何在？解决的主要障碍是什么？这一环节至关重要且具有

一定的难度，它需要读者在详细理解问题的基础上，作出一些合理的假设。要能够通过

现象看本质，新产品销售不力只是表面现象，是生产、管理、销售中哪个环节出了问题？，

造成这种现象的内在原因究竟是什么？

(4)提出多种决策方案

对于问题的解决，一般可以提出多种方案以供选择。例如为了提高产品的知名度，可以

进行人员推销，可以采用广告宣传，也可以举办或参与一些公共关系活动。可供选择的

方案越多，企业选择的余地也就大。要学会集思广益，从不同的人、不同的意见中得到

启发，来帮助自己进行判断和决策。

(5)提出决策的标准

提出多个可供选择的方案后，为了确定最终方案，有必要对选择方案时依据的标准进行

明确的规定。例如，企业在制定产品的价格时，有时是为了获取高额利润；有时是为了

进行市场渗透，扩大市场占有率；有时是为了提高企业在市场上的知名度。究竟怎样定

价，应视企业的发展目标而定。而这一发展目标，就是在进行决策方案选择时所必须参

照的标准。

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(6)做出决策并提出建议

为了出所有可能方案中解决现有问题的最佳方案，就要把各个方案放在一起进行优劣

对比，在经过反复衡量和比较后进行确定，阐述其理由，同时指出被淘汰方案的缺陷所

在。最后，对方案的计划实施提出建议。

3.管理案例的分析

（1）分析案例的基本视角。分析案例时，应当把握以下两个观察事物的基本角度：

①当事者的视角。分析案例的第一个要点是进入角，切忌站在局外，从旁观者的

角度，只是当一名普通的观众“纯客观”地、学究式地去分析与评文化。必须“扮演”

案例中的主要角，设身处地去体验、观察与思考，这样才能忧其所忧，急其所急，与

主角共命运；这样才有真实感、压力感、紧迫感。这也是案例教学的目的。

②总经理视角。这通常是对综合性案例而言。

（2）分析案例的基本技巧。案例分析分口头与书面两种，这里主要介绍书面分析。

书面分析应掌握以下技巧：

①要有个人的见解。要防止单纯复述或罗列案例提供的事实，用所学过的管理理论

和知识，发现经营管理已经出现的或潜在的问题，并对这些问题加以逻辑排列，从中抓

住主要矛盾。

②文字表达要开门见山，在案例分析中，为使论点突出，可以使用小标题，在各段

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落的开始，应突出该段的主题句子，紧接着可用陈述句支持主题句，这样分析，思路清

晰、逻辑性强，以便于他人理解和接受。

③提出的建议要有特。首先是提出的建议要符合具体情况，有明确的针对性，防

止出现空泛的口号和模棱两可的观点及含糊不清的语句。应当注意的是，管理的实际问

题，可能有多种解决办法，不会是惟一答案，关键是对问题的分析，要符合逻辑，对所

提出的观点和建议方案要有充分的信息支持和必要的论证，并进行合理的比较。

④要重视方案实施的步骤和可操作性。在分析案例时，对提出的解决问题方案，常能

摆出很多优点，有时却难以操作，这样就失去实际意义）也缺乏说服力。因此，需要对

实现目标所需要的条件加以说明。

⑤对你的假设或虚拟的条件要作必要的说明。案例中所给的信息，有时是不完全的，

而你在案例中扮演高层管理者进行决策，要以属下为你提供比较理想的决策条件为前

提，因此，需要作一些必要的假设。

（3）分析案例的一般过程。无论采取何种分析方法，案例分析的深度、质量，很大

程度上都取决于所采取的策略和在案例分析中进入角的程度。对案例分析，一般采取

下面几个步骤：

①明确所分析的案例与已学课程的那些内容相联系，并出该案例中的关键问题，以

确定能应用的基本理论和分析的依据。

②关于察觉和判断出在案例中并未明确提出、也未有任何暗示的关键问题。

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③选择分析该案例应采取的一般方法。

④认真思考，出案例的整个系统中的主次关系，并作为逻辑分析的依据。

⑤确定所要采取的分析类型和扮演的角。

（4）如何出关键问题。分析案例开始时，重视所给的提示，这可以作为思考问题

的切人点；但不要局限于提示：应打开思路，独立思考，拟定自己分析的思路，最好的

做法是在对。案例粗读之后、精读之前，先向自己发问几个基本问题，并反复思索这样

内个问题：

①你认为案例中的关键问题或主要矛盾是什么？

②这是一个什么类型的案例？该案例与所学课程中哪些内容有关？分析这个案例欲

达到什么目的？

③除了案例的提示外，该案例是否还有一些隐含的重要问题

对上述三个问题应联系起来考虑，不要孤立地只想其中的某一个问题。在思考问题的

过程中不断地试图回答它们，直到弄清案例的目的和关键问题。抓住要窖，就能纲举目

纺。

（5）发觉在案例提示中尚未明确的重要问题。这是把握案例实质与要点所必需的。

这里最关键的是从理解与该案例相关的课程内容去发掘，或结合实际工作中复杂多变的

情况去设想可能会遇到的种种矛盾，此外，在分析案例时，务必进入角，身临其境地

拟定各种情景，也能发掘出重要的问题。

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（6）分析案例的一般方法。分析案例的方法，往往取决于分析者个人的偏好和案例

展示的具体情况。这里介绍三种通常使用的一般方法。所谓一般方法，就是分析的主要

着眼点着重考察和探索的方法，或者说是分析时的思考路线。三种方法可根据情况选用，

不过常常被综合运用。

①系统法。就是将所分析的组织，看在是处于不断地把各种投入转化成产出的过程的

系统，了解该组织系统的各个组成部分和它们在转化过程中的相互关系，就能更深刻地

理解有关的行动并能更清楚地出问题和发现机会。有时，用图表法来表明整个系统很

有用。方框图有助于了解系统的整个过程以及案例中各种人物在系统中所处的地位与相

互关系，各种流程图与“能力分析”是系统法中常用的形式。投入——产出转化过程一

般可分为若干基本类型，如连续流程型、大规模生产型、批量生产型和项目生产型等。

生产流程的类型、特点与组织中各种职能密切相关。

②行为法。这种方法着眼于组织中各种人员的行为与人际关系，注视人的行为是因为

组织本身的存在，它的“思考”与“行为”都离不开具体的人，都要由真成员的行为来

体现；把投入变为产出，也是通过人来实现的。人的感知、认知、信息、态度、个性等

各种心理因素，人在体中的表现，人与人之间的交往、沟通、冲突与协调，组织中的

人与外界环境的关系，他们的价值 观、行为规范与社交结构，有关的组织因素与技术

因素，都是行为法所关注的。行为法较易于同系统法结合起来运用。

③决策法。不仅限于决策树，还常使用一种规范化、程序化的模型或工具，来评价并

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确定各种备选方案。有了备选方案，还要看各种方案的关系，决。策依据的原则，还应

注意在某一方案实现之前，可能会发生什么事件以及该事件出现的机率。

（7）明确分析系统中的主次关系，出支持的依据。这就是通常说的“梳辫子”，

即对案例中提供的大量而杂乱的信息进行归纳，理出条理与顺序，搞清它们之间的关系

是主从还是并列，是叠加还是平行，在此基础上，分出轻重缓急。

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