全国工商行政管理系统企业信用

全国工商行政管理系统企业信用

分类监管工作会议大会发言材料

实施企业信用监管 维护良好市场秩序

北京市工商行政管理局

（2005年8月）

近年来，在总局和市政府的领导支持下，我局以经济户

口为基础，以计算机网络为依托，以企业诚信守法为核心，

建立了《北京市企业信用信息系统》和《北京市工商行政管

理局企业信用监管系统》。同时，积极运用信用机制，探索

企业监管方式改革，先后实施了企业分类分级监管、辖区网

格化管理、网上年检以及企业、企业法定代表人信用信息公

示和“市场禁入”、“信用修复”等改革措施，初步建立了企

业信用监管工作体系。

一、夯实企业信用监管体系基础

（一）完善经济户口管理。登记注册部门生成的企业身

份信息即静态信用信息与监督管理部门形成的监管信息即

动态信用信息，共同构成了企业历史性、综合性、动态性的

信用记录，即企业经济户口。企业经济户口的完整性和准确

性直接影响信用分类监管的实施。近年来，我局一直把经济

户口管理作为一项重要的、长期的基础工作来抓。2001年，

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按照总局经济户口普查工作的要求，督促1.8万户已歇业企

业办理了注销登记，依法吊销了近4万户未参加年检且住所

（地址）查无的企业的营业执照。2002年至今，每年都要结

合年检全面核对经济户口，清理虚数，三年来共吊销未参加

年检企业11万户，吊销率达到96%。在日常工作中，各业务

部门按照《经济户口管理办法》和《数据录入规范》的要求，

及时发现和修正失实数据。经过多年的努力，目前全市经济

户口数据与实际情况趋于一致，为全面实施企业信用分类监

管奠定了坚实的基础。

（二）强化信息网络支撑。一是建成了在外部互联网运

行的《北京市企业信用信息系统》，包括《企业信用信息子

系统》和《企业法定代表人信用信息子系统》。该系统以工

商行政管理部门核准登记企业为基础，以市政府行政管理部

门和金融机构提供的企业信用信息为内容，通过计算机网络

归集和公布企业信用信息，实现各行政部门网络互联和信息

共享，成为行政管理部门实施监管和协办工作的操作平台；

同时，为社会提供广泛的企业信用信息查询服务。目前，进

入《北京市企业信用信息系统》的市级管理部门达到48个，

记录各类信用信息343.96万条，其中企业身份信息258.79

万条、良好信息0.49万条、提示信息1.95万条、警示信息

11.56万条（含“市场禁入”即限制登记行为信息11.43万

条）以及法定代表人和负责人身份信息71.17万条。二是建

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成了在内部业务网运行的市局《企业信用监管系统》，联通

了总局《工商行政管理网》。《企业信用监管系统》将本市工

商行政管理机关核准的企业登记注册的静态信息和日常监

管的动态信息进行整合，为市局、分局、工商所查询企业综

合信息、指导业务工作提供服务；联通总局《工商行政管理

网》，将联网省市工商行政管理机关核准企业的登记注册信

息和分类监管信息进行整合，为联网单位查询企业综合信

息、协查案件、专项整治等提供服务。今年上半年，我局登

记部门查询外埠企业登记信息近356条，监督部门向外埠工

商局通报案件信息16条，政务综合部门向总局报送管理信

息208条。

（三）健全相关制度规范。一是代市政府起草了《北京

市行政管理机关归集和公示企业信用信息管理办法》。二是

制发了《关于实施企业信用管理有关问题的意见》、《关于企

业监管方式改革的若干意见》、《关于违法失信企业信用修复

的实施意见（试行）》、《关于完善网格化监管的若干意见》

等10余个规范性文件。通过制定企业信用管理的规章和规

范性文件，使企业信用监管工作有法可依、有章可循。

二、不断深化信用分类监管

（一）通过科学分类分级，使监管更加有的放矢。从2003

年起，我局按照“无劣推论”的信用监管原则，对全市所有

企业按照风险度和信用度进行了分类分级，确定了信用监管

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的重点。

风险度是指与危害人体健康、存在安全隐患、威胁公共

安全、破坏环境资源的相关程度。凡涉及此范围的企业均确

定为高风险类，予以重点监控。目前，我局根据北京市经济

发展布局和强化管理者责任的要求，将全市企业分为三个风

险类别：Ⅰ类16.42万户，为从事文化娱乐、互联网上网、

中介服务、洗浴、美容美发、小煤窑、非煤矿山、化学危险

品以及擅迁住所或地址、无照经营的企业和个体工商户；Ⅱ

类20.16万户，为位于主要街巷、学校、党政机关周边以及

旅游景点、城乡结合部的企业和个体工商户；Ⅲ类64.05万

户，为除Ⅰ、Ⅱ类以外的企业和个体工商户。此外，针对不

同的区域状况，各分局、工商所结合辖区特点、管理难点对

企业类别进行了适当调整。

信用度是指企业在进入市场、竞争交易、退出市场过程

中守法诚信的状态程度。将有不良信用记录的企业列为低信

用级，纳入重点监控范围。目前，我局按照总局的有关要求，

将全市企业分为四个信用级别：A级（即守信的绿牌企业）

40.18万户，为有良好记录或无不良行为记录的企业; B级

（即警示的蓝牌企业）2.26万户，为有不良行为但已超过限

制、记录期限的企业；C级（即失信的黄牌企业）0.13万户，

为有不良行为且在记录期限内的企业；D级（即严重失信的

黑牌企业）11.43万户，为有严重不良行为且在限制、记录

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期限内的企业。

（二）推行辖区“网格化”管理，落实日常监管责任。

为有效履行工商行政管理职能，确保日常监管工作到位，我

局自2003年6月起在全系统推行网格化管理。网格化管理

是将全市行政区域按分局、工商所、巡查干部层级划分为若

干网格，明确和强化各级监管部门和相关巡查干部的监管责

任，实现对辖区市场秩序日常监管有效控制的工作方式。目

前，全市共划分一级（区县分局级）网格18个，二级（工

商所级）网格162个，三级（巡查干部）网格1212个。网

格责任人根据企业的风险度和信用度采取不同的方式进行

监管：对风险度高、信用度低的企业严格管理，限制登记行

为，增加日常巡查频次，年检时重点审查；对风险度低、信

用度高的企业给予优待，在没有投诉、举报的前提下，不再

对其进行日常检查，年检时不予审查；对风险度、信用度适

中的企业进行一般性管理，每年检查1—2次。以此将有限

的人力资源集中在高风险、低信用领域，实现高成效、低成

本的管理。

（三）建立市场秩序评价制度，增强市场秩序控制力。

为切实保证企业信用监管工作的实施，进一步明确日常监管

工作指向，对一个阶段内监管重点做出前瞻性、科学性的预

测，今年初我局建立了辖区市场秩序日常监管评价制度：目

标上要求“问题能发现，事态能控制”；内容上确定了影响

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辖区市场秩序的十项指标；方法上自下而上，先由工商所、

分局自我评价，后由市局核查评估；时间上规定每半年进行

一次。

今年4月，我局在全市范围内首次开展了辖区市场秩序

评价，对各类问题进行了汇总分析，明确了突出问题，提出

了针对性的监管措施和处理解决时限。去年7月至今年2月，

全市存在各类问题的经营者20.97万户，排在前三位的突出

问题是：未参加年检验照10.47万户，占全市存在问题经营

者总数的49.93%；擅迁住所或地址5.56万户，占26.47%；

无照经营3.98万户（聚集区286个），占18.95%。三项合计

占全市存在问题经营者总数的95.42%；处理解决7.98万户，

解决率38.05%。

建立辖区市场秩序评价制度，一方面使各级网格责任人

对本级网格内市场秩序做出精确分析，适时调整企业信用类

别，使企业信用分类工作更趋严谨；另一方面使各级网格责

任人的日常监管工作和各项专项整治工作更具针对性、主动

性、连续性。

三、切实提高年检效能

近两年来，我局按照市委、市政府优化发展环境的部署，

在市清理规范企业年检事项工作小组的领导下，充分运用现

代化手段改革年检方式，按照“一次申报、分送相关、各负

其责、信息共享”的原则，建立开通了《北京市企业网上年

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检系统》。该系统为企业和行政管理部门搭建了集企业信用

信息承载、交换、查询、公示于一体的网上年检操作平台。

为把企业信用分类监管工作落到实处，我局将企业信用

信息加载到“网上年检系统”，使守信的绿牌企业免于审查，

直接通过年检。对于失信的蓝、黄、黑牌企业，“网上年检

系统”自动识别，并提示其到工商行政管理机关接受审查。

网上年检是年检方式的重要变革，它简单方便、快捷、准确，

既不让守信企业接受审查，也不让失信企业逃避审查。“网

上年检系统”运行两年来，有90%的企业通过互联网申报了

年检，70%的企业免审通过了年检，受到了企业的欢迎和市

政府、各行政管理部门的认可。

四、引导失信企业恢复信用

我局在充分利用“信用记录”、“信用公示”、“信用限制”

等手段开展企业信用分类监管工作的同时，借鉴发达国家的

做法，将“信用修复”引入企业信用监管体系中，允许失信

企业纠正过失、恢复信用。

信用修复是指信用缺失企业通过主动整改、纠正违法失

信行为、恢复信用的过程。一是明确了信用修复企业的范围。

根据违法企业的违法程度和由此带来的社会后果不同，对违

法行为严重、影响恶劣的企业不予信用修复；对未参加年检

被吊销营业执照且未发现有其他重大违法行为，或因其他违

法失信行为被警示且未造成较大社会后果的企业及其法定

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代表人或负责人允许进行信用修复。二是明确了信用修复程

序。规定了主动申请、自觉整改、修复确认、解除限制、公

示恢复等5个步骤。三是明确了信用修复的部门。主要涉及

到审计机构、工商行政管理机关。

前一阶段，我局重点对未参加年检而被吊销营业执照企

业实施了信用修复，使其正常退出市场。此类企业只要完成

清算，达到注销标准，即可提前解除法定代表人或负责人“市

场禁入”的限制，恢复信用。截至今年6月，已有856户未

参加年检而被吊销营业执照企业实现了信用修复。为进一步

规范信用修复工作，我局在总结经验的基础上，结合落实《行

政许可法》关于对吊销企业实行注销登记的规定，目前正在

制定被吊销营业执照的企业及个体工商户办理注销登记有

关的程序规定，以使信用修复程序更加规范、便捷。

我局企业信用监管体系刚刚建立，企业信用监管工作正

处于摸索阶段，需要不断改进和完善。为将首都建设成为市

场秩序首善之区，我局将在总局和市政府的领导支持下，大

胆探索，勇于创新，在推进企业信用监管工作中创出佳绩。

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