债权人代位权的解释论问题

更新时间:2024-11-05 16:07:56 阅读: 评论:0


2023年5月28日发(作者:adulation)

债权人代位权的解释论问题

民法典》535条1款扩张了债权人代位权的客体,其与该债权有关的从权利”只是该债

权的从权利,并不能够包括合同解除权、撤销权等形成权,如欲进一步扩张,仍应借助目的性扩张

方法填补法律漏洞。《民法典》可以容纳部分“特定债权保全型”债权人代位权,对于需要代位物

权请求权的情形,在符合保全必要性等要件场合,则需要通过类推适用第5351款以为救济。

第537条规定的代位权的效果,明确了相对人履行债务方向的转移,债权人与债务人、债务人与相

对人之间相应的权利义务终止,正表明债权人只是“直接受领”,但直接受偿”,而是借助

于抵销实现的“间接受偿”。中国法上的债权人代位权虽对“入库规则”有所修正,但并未根本性

地背离它。

关键词:

,原来一条的内

'引言

1999年中华人民共和国合同法》73

,由于当时是个全新的制度,所以最高人民

,专门

11-22

,以资司法适用。当年制定包括债权人代位

,主是用于解

1〕如,司

,经

,需要立法与时俱进华人民共和国民

法典》,吸收比较法

2 ]

,并。从,条 *

)及,围

民法典》,在

,解,探,辨

,为,以期准确把握

,或其应有之精神。

,在

,日本已于2017

,关于债权人代位权的修正尤其引人注目。

较法不可停留于单纯的法条比较,而必须深入判

例和学说。我

量采用反映现代市场经济客观规律的共同规则”

,在解

释我国民法规范时,从比较法中探寻共同规则或

共同方向,并从中获得启发,无疑是阐释新立法

精神或应有之精神的良好方法。

*韩世远,清华大学法学院教授,博士生导师,清华大学法学院欧洲法与比较法研究中心主任。本文为国家社科基金重点项目“合同法

立法相关问题研究”目编号的阶段性成果。

17AFX020)

谢怀栻等合同法原理》

12000170

2民法典》立法机关出版了多种版本的释义书,容大同小异,于法条的释义中,比较法的介绍往往占有大量篇幅。

3梁慧星:《民法学说判例与立法研究(国家行政学院出版社1999年121 - 126页。

31

法律适用》2021年

I

过多”司法实践中不好把握”为由而限缩

二、代位权客体范围的扩张

(一)序说

关于债权人代位权的客体,合同法》73

1到期债,尽管当

1166条、日民第

423、台23)规定的代位

MM

权客体要较此广泛,但建议草

721)便确立了。如此

查其立法理由,略本条亦为代位权的行使规

,以

利”。由此可知,限的用意在

(一,其131具有金

钱给付内容的到期债权”

合同法》,我国大陆民法学说往往

借鉴我国台湾地区学说,就债权人代位权的标的

,内容广,并不仅限于

到期债权”5〕《合同法》,尽管学说一直

力求在解释上扩张代位权的客体,6〕但在实务中

主流做法则限于金钱债权。

民法典》5351款将债权人代位权

的客界定为债务人怠于行使的“债权或者与该

债权有关的从权利”,虽合同法》73

到期债权”有了很大进步,但较民法典

同编一审稿和二审稿规定的“债务人的权利”

仍有相当的收缩。

代位权的客体范围之宽窄,直接影响到代位

权发挥作用领域的大小,影响着代位权制度规范

目的在多大程度上能够达成。如建议

草案”防范滥权”而限制为债

到期债权”还可以理解,那合同

法》21,对于草案中的债务人怠于行

使,仍对债务人的经济活动干预 21 *

代位权的客体,便着实有些令人费解。立足当下,

从司法角度首先应理解《民法典》在代位权客体

范围上的到达点;面向未来,实践需要进一步扩

张代位权的客体,当可断言。如何扩张,理论上

应提供可能的路径。

(二)《民法典》债权人代位权客体的到达点

1. 务人的债权

债务人既怠于行使其债权,该债权当属到期

债权。如果债务人的债权未到期,则次债务人可

以此为由而拒绝提前履行,债权人自然无从代位

行使。不未到期的债权,在破产申请受理

时视为到期”(《企业破产法》第461

在债务人未及时申报破产债权,影响债权人的债

权实现的,债权人当然可以代位向破产管理人申

民法典》536。可以代位行使的

务人的债权,并

尚得包括本来给付请求权的变形或者延长,比如

在债务人与次债务人的合同关系中,次债务人违

约场合,如合同约定了违约金,该违约金请求权

亦得由债权人代位行使。

2. 与该债权有关的从权利

与该债权有关的从权利”主要是指担保权

包括担保物权和保证)8〕如此,代位权的

客体已不限于债务人怠于行使的主债权,还包括

与之相关的从权利,比、质

、留置权)等从权利。比如债权人的债务人

X

, 1在其房产

YYYlYZ

1的上述债务设立抵押担保。就其

YY

债权怠于向主张抵押权,并因此的到

ZX

期债权的实现,则作为相对人,通过诉

XZ

,代使的抵押权。除此之外,债权人代

Y

位权作为实体法上的权利,有别于债权本身,是

债权效力之一种,它以债权的存在为前提,属于

[4]梁慧主编民商法论丛》41996年456页。

S

5王家福主编:《中国学.民法律出版社丨99丨年版,177 -179页;崔建远:《合同法》法律出版社丨998第丨20 -

121 页。

[6)崔建远、韩世远:《合同法中的债权人代位权制度》载《中国法学》1999年3

7黄薇主编:《中华人民共和国合同编释义》律出版社2020年版,166-167石宏主编:中华人民共和国民法典〉释解与适用

[合同编]》上册 >,人民法院出版社2020年版138页。

[8]2020167

黄薇主编:《中华人民共和国合同编释义》律出版社年版,页。

32

法学论坛

债权的从权利93

J

有观点主张,第535与该债权有

关的从权利”债权的从权利”的表述,也

就是说,客狭义之债的从

权利”,“广义之债的从权利”也被囊括其中。如

,基于合同产生的解除权等形成权也可以作为

代位权的客体。此,尽管其在大方向上是

追求扩张代位权客体,可是它在解释方法却存在

问题,必须纠正。

其一,混淆概念。成文法典规范功能的发挥

首先是借助于法律概念,故法律概念的含义必须

精确,不应模糊。第5351

权”具,即使

,界定从权时也特指是与债权有关的

从权利,显的内涵是清楚的。可是

在上述学者解释中该“债权”却

广义之债”。众所周知,与

权”,而合同”。从权

利是主权利的从权利,而非债的从权利。依我妻

新法律学辞典》主权利、从 指出的,在单纯的)债,债权人仍负有

权利”词条,为其他权利的效力作担保或者使之

,称­

ac

cessoryrightebenrechtdroitaccessoire

; );相

; ;

principlerightHauptrecht

权利”民法典合同编草案一审稿和二审稿吸收

了这类意见);二,合同的解

除或者撤销是否对债务人的整体责任财产更为有

,情况比较复杂,债权人不宜直接取代债务人

作出决定,建议限缩代位权的客体,回应实践最

迫切的需求,而将为债务人的债权所设定的担保

权利纳入代位权客体。最,立法者采纳了后一

意见,加明言

主要是指担保性权利”/113在中纳

人解除权、撤销权之类形成权,显非立法者本意。

如此,要

的做法,并不可取。

其三,会造成不良后果。法律解释应当有体

系观,前后观照,彼此,以求体系内部和谐

而无冲突。否,看似此处补了个漏洞,却很可

能因此在别处扯开了更大的口子。如535

1与该债权有关的从权利”可以包

括解除权,那,第5471款债权转让场合

与债权有关的从权利”的规定,是

不是也应该包括解除权?果,则诚如学者所

债务,继续为债权关系的当事人的情况下,如果

解除权等形成权随着债权让与而移转,那么会出

现下述不合理的局面:让与人应当解除合同以保

护自己合法权益,却

让与人持合

却因受让人行使解除权而期待落空123

J

解除权、撤销权之类形成权,其实是与合同或

者法律行为相关联的工具性权利。合同的解除,更

确切地说是作为合同的特别效力;[13]相应地,解

除权既不是为债权作担保,也不是使其效力增大,

反而是用来终了合同关系的,与该

债权有关的从权利”,解除权与债权相比,其关系

或许可以说与债务更近一些,因为解除的重要功能

之一在于使解除权人“债务解放”。而同样是形成

权的撤销权,更与该债权有关的从权

droitprincipal

)。比如,担、利息债权、地

役权为从权利,债、本金债、需役地所有权

则为其主权利。从权利一般与其主权利同其命运

(发生、存续、变、移、消灭等),而其程度

则因从权利的种类而有所差异』1D〕既知从权利是

与主权利相对的概念,那,论广义

之债的从权利”,其主权利依其逻辑应该不是第

535该债权”狭义之债),那么它又是什么

呢?如此混淆概念,实不应当。

其二,明显违背法意。关于此次代位权客体

的修改,曾有两类意见债务人的

9[日]奥田昌道编集:新版注释民法(1)1斐阁2011年685页。

[10][日]我妻荣编集:《新版新法律学辞典》1983年版584页。

11〕黄薇主编:中华人民共和国民法典合同编释义》法律出版社2020年167页;石宏主编:中华人民共和国民法典〉释解与适

用[合同编]》人民法院出版社2020年版,138页

[12]崔建远:《合同法》北京大学出版社2012年版,231 -232页。

132009215

王泽鉴:《民法概要》北京大学出版社年版,页以下。

33

法律适用》2021年1

利”,因为它是要从法律行为上否定其效力,与基

于法律行为的债权是两个世界的事物。综上,通过

混淆概念、违背法意、不顾体系地曲解第535条第

1与该债权有关的从权利”以涵盖解除

,其实是一条行不通的路径。

(

进一步的解释论作业

合同法》731款规定的代位

客体,在该法适用之初我们便曾指出过它存在

法律漏洞,并建议通过目的性扩张予以填补

。CM

民法典》5351,但并未

,仍遗留有漏洞。该漏洞难以通过扩张解释

从权利”作出补救,法律人仍须 1。在,其具体内容是指

清楚地意识到它有漏洞,并相应地在个案中有针

对性地填补。

防范滥权”、避免过度干预债务

人经济活动等事由,在司法活动中仍应注意;至于

司法实践中不好把握”为由而回避问题,绝

非法律人面临实践问题所应有的态度。论其实质,

当与裁判者以法无明文规定而拒绝裁判无异。立法

者没有决断的问题,司法者理应勇敢地接力应对。

逃兵”,法律自然难以进步,这与

努力让人民众在每一个司法案件中感受到公平

正义”的工作目标,显形违背。

明确了前进的方向,防范滥权”真正需要

的是在解释论作业上下工夫,应理解债权人代位

权制度有其要件综合体,应在保全债权的必要性

等方面努力精耕细作,而不是武断地在代位权客

体范围上擅施斧钺。

债权人代位权的规范目的既在于债务人责任

财产的保全,而能够构成债务人责任财产者,不

限于债权,物权及物上请求权、形、诉讼法

上的权利或公法上的权利等均包括在内。既然如

,它,才

民法典》5351款规定的代位权客

,在。在

可代位行使的债务人对于第三人的权利包括:1.

纯粹的财产权利,如合同债权,损害赔偿请求权,

不当得利返还请求权,基于无因管理而生的偿还

求权,物权及物上请求权,以财产利益为目的

合同解除权、撤、抵、买

14〕同前注〔6

34

回权、选,清偿受领权等。比如说,债

务人与相对人订有买卖合同,相对人作为出卖人

未交付标的物并构成根本违约,债务人如怠于行

使其解除权,其使

从而请求返还已经支付的价款。2.主要为财产上

的利益而承认的权利,例,对重大误解等民事

行为的撤销权。3.诉讼上的权利,例,代位提

起诉讼,申请强制执行等诉讼上的权利。

,还应注意不可以代位的权利,具体包

:1.专属于债务人自身的权利。专属于债务人

自身的权利不得代位行使(《民法典》535

基于扶养关系、抚、赡养关系、继承关系

产生的给付请求权和劳动报酬、退休金、养老金、

抚恤金、安、人寿、人身伤害赔偿请求

(《)第2

I

除上述专属于债务人自身的债权之外,专属于债

务人自身的其他权利,也不能够成为代位权的客

体。再,此所谓专属于债务人自身的权利,应

行使的专属权”,而归属的专属

权”行使的专属权”,是指其行使与否应委诸

使

归属的专属权”,是指不可继承的权利、不可让

与的权利,比如附有禁止转让的特别约定的债权。

行使的专属权与归属的专属权虽有很多重合,但

并不完全一致。2.不许扣押的权利。不许扣押的

,并不构成责任财产的一部分,因而不应允

许代位行使。民事诉讼法》2017年修正

保留被执行人及其所扶养家属的生活必

需费用”2431)或保留被执行

人及其所扶养家属的生活必需品”2441

,实不许扣押的权利”,对,不应

允许债权人代位行使。

三、能特定债权保全型”

权人代位权?

(一)比较法中债权人代位权的不同类型

1.日本民法

本来型”转用

法学论坛

型”是日本民法学的创造,其本来型”

的是作为强制执行的前一阶段的以保全债务人责

,惟,对于第

任财产为目的的债权人代位权类型;转用型”

,民,亦不致有

则与之不同,是以保全特定债权的实现为目的的

窒碍之处,实务上采此见解。|6

类型。比如,承租人代位行使出租人的妨害排除

(二)我特定债权保全型”问题

请求权、不动产连环出让场合买受人代位行使出

合同法》到期债

卖人对于前手出卖人的登记请求权、抵押权人代

73,《更进

位行使抵押物所有人的妨害排除请求权等。|5〕这

具有金钱给付内容的到期债权”

种类型划分具有启发性,可以借用说明问题。当

131。《民法典》扩张了代位的客体,但

,我们不一定要使用日本民法语境中的“本来

仍有遗留的法律漏洞。将来的司法

型”与转用型”的表达,完使责任

具有金钱给付内容的到期

财产保全型”表达相似

债权”,尚不确知。虽然说债权人代位权的客体

观念。

与代位权所要保全的债权是两个完全不同的事物

从比较法来看,转用型”

(一个是代位权借助的工具,另一个则是代位权

然是由于其立法规定的“本来型”未包括此种类

所要服务的对象),但客体的界定直接影响着所

,是司法实践为应对现实需要而形成的“判例

能保全的债权。以下区分类型,分别说明。

法理”。2017年日本民法典》大修改,新增第

1.

4237,“受让非经登记或者登录权利的得丧

,通

变更不能对抗第三人的权利的人,在该让与人对

首先实现保全债务人责任财产的目的;继而通过

第三人享有的请求其为登记程序或者登录程序的

法定抵销,可使代位债权人获得事实上的优先受

权利时,可以行使该权利。在此情形,准用前三

,获得满足。这在结果上实现了仅特定债权人

条的规定。使转用型”代位权得以明

债权获得满足,此种现实的功能使得该类型的债

文化。

权人代位权貌似脱离了 ,称

2.民法”

。不

,除责任财

,由本来型”的代位权,惟因借

,特,其表

助于法

在于,就使

转用型”,在出发点上存在差

为要件,通否定说”,就债之标的与债务

,故责任财产保全型”代位权。

,债,要

2. 债权人非金钱债权—债务人非金钱债权

非所问。例1)承租人得代位行使出租人的

,典型事例是房屋的连环买卖中的前手买受

,对

人怠于行使过户登记请求权,是特定债

除妨害。2)不动产所有权经辗转买卖而未

权保全型”代位权问题。由于债权人的及债务人

,即不宜问债务人是否

的债权均是非金钱债权,如合同法

陷于无资力,惟使 131,则不符合代位

,始

权的要件。[17〕如

否定说虽有借保全制度以解决上述难题的情形,合同法》73到期

[15)[日]中田裕康大村敦志、道垣内弘人、沖野真已:讲义债权法改正》商事法务2017年114-115

[16〕孙森焱:《民法债编总论》台北自版2009年修订版,609 - 610页。

[17]张羽与杨者圣债权人代位权纠纷一审民事裁定书,北京市海淀区人民法院民事裁定书,2015)海民(24297号。作为基于

代位权客体为“以金钱给付为内容的到期债权”而驳回原告代位权诉讼的事例,比如:鄂利清与孙兆剑债权人代位权纠纷一审民事判

决书,鞍山市铁西区人民法院民事判决书,2019)辽03031327号王某某等诉贡某某债权人代位权纠纷案,嘉兴市南湖区人民

法院民事判决书,2011)嘉1312号。

35

法津适用》2021年

I

债权”,则使。因,这是一种处

于灰地带的类型。

3. 债权人金钱债权—债务人非金钱债权场

,此种情形属于典型的责任财产保全型代位权。

此种类型,其实也可以包括债权人代位行使债务

人的担保物权的情形。由于不存在抵销适状,故

代位债权人仍须依执行程序规则,实现其债权。

4. 债权人非金钱债权—债务人的其他请求

有权的请求权排除妨害(《民法典》236

亦不具有现实可行性;承租人基于租赁权又没有

人代位行使出租人的妨害排除请求权。由于该权

出租人)对相对人的债权,更谈

不上是与该债权有关的从权利,而是债务人基于

排除妨害请求权19]如,最需要的便是让承租

J

所有权的妨害排除请求权,故就应认定法律存在

漏洞。其填,可5351

,允使

求权。

,可以得出初步结论:民法典》现有

定可以容纳部分特定债权保全型”债权人

代位权,对于需要代位物权请求权的情形,在符

合保全必要性等要件场合,则需要通过类推适用

5351款以为救济。

(

权场合,比如承租人可否代位行使出租人对其租

赁房屋的妨害排除请求权。由于代位的结果并非

充实债务人的责任财产,故不属于责任财产保全

型代位权,而是特定债权保全型代位权。如同上

类型之2,亦是处于灰地带的类型。

上述类型24是本文此处的关注重点,能

否承认债权人代位权,在中国法上如何应对,需

要思考。解释论上涉及如下基本问题:所

定债权保全型”)代民法典》

中是否有规范基础?如,是哪个或哪几个 代位权制度的日本以及我国台湾地区,其代位权

条文?如果否定,是否属于法律漏洞?如何解决?

,对债权人非金钱债权—债务人

非金钱债权”情,示例中的登记请求权作为债

权之一种,在连环买卖场合可作为出卖人主给付

义务的一部分,固民法典》535

条代位权的对象。

债权人非金钱债务—债务人的其

他请求权”情,示例中的妨害排除请求权显非

,可否作为债务人债权的从权利,构成代位

权的对象?在将债权人代位权客体界定为债务人

权利”的法制下,物所有物返还请

、妨害排除请求权及妨害预防请求权)可以

成为代位权的客体,解[|8]

民法典》535条,则难以直接获

此结论。假如空巢老人将其房屋出租后便出国与

子女共同生活,长期不在国内。后房屋受他人妨

碍使用,承租人基于租赁权固可请求出租人保持

民法典》7〇8条),但远

水不解近渴;要求出租人为此飞越关山,基于所

比较分析

通过比较法考察,可以看出,在规定债权人

的类型除责任财产保全型外,均承认了特定债权

保全型的代位权。由于其立法规定的代位权的客

,而不仅限于债务人的债

权及其从权利,所以特定债权保全型代位权的应

用场域更为宽广。从比较法及其共同的方向可以

获得一点启示,即我国的债权人代位权虽以责任

财产保全为其基本出发点,实务中却面临着与比

较法域相似的社会经济问题,有着相似的实践需

,故就方向性而言,理应进一步秉持合同法的

立法精神,采纳诸此共同规范。在具体的解释论

作业层面,实应根据新法典的条文规定,结合实

践需要,具体展开。

民法典》生效前的司法实践来看,总体

上关于特定债权保全型的代位权持保守立场者居

,相对谨慎。民法典》生效后,就此问题司

法界可持更为开放的立场,循序渐进,不断积累

相关具体裁判规范,学说相应地整理裁判积累的

案型,丰富对于特定债权保全型代位权的认知。

,在我

[18]谢在全:《民法物权论》上册)新学林出版股份有限公司2009年增订四版,180页

19〕当然,承租人尚得基于占有主张占有保护请求权(民法典》462条)在司法实中,承认承租人的占有保护请求权,比如:北京市

第二中级人民法院民事判决书,2018)京029358号;北京市丰台区人民法院民事判决书,2016)京0106民初28601号。如此

可构成救济权的竞合。诚如欧阳经宇先生所言,此际承租人基于租赁物之占有,不法之妨害,虽亦得以己力防御之,然救济权之

竞合,债权人非不得选抒其一以行使之也。欧阳经宇:《民法债编通则实用》1977年225页。

36

法学论坛

国,相应的认识应有所差别。由特定债权保

全型”在我国从一开始就是可以包括在代位权的

基本规范中,故。如果说是否

转用”,这确是个可以探讨的问题。

比如,债权人可否为保全其抵押权而代位行使抵

押人的物权请求权?这当然与抵押权有无物权请

最高裁所虽借助于类似于担保价值维持请

求权”的观念,以使所保全者类似于债权,但依

423法意”,已显示出来上述请求

权恐怕仍应归属于物权请求权,倘为债权请求权,

自应直接适用第423了。

此类债权人为了保全自己的担保物权,可否主张

代位行使担保人的物权请求权的事例,在我国实

务中也已出现。[26〕只不过,我国地方法院法官不

类推适用,而是机械地以债权人代位权的要件衡

,驳回担保权人的请求了事。

M

2G〕,即便在肯定基于抵押权的物权请求权场

,也并不必然排除上述问题的存在。值得关注

的是,日本近年以来,因抵押物有第三人占有或

有实行抵押权之其他障碍,造成抵押物处分所得

价金,无保债权清偿情事屡不鲜。

无权占有抵押物是否绝非抵押权之妨害,抵押权

人毫无行使物上请求权之余地,似非无疑。学说

上对此遂力求突破。日本最高裁判所终于在1999

年变更见解,〔21〕认为因第三人不法占有抵押不动

,有害拍卖程序的进行,而抵押物拍卖价格较

诸适正之份额低落之虞等情形,造成抵押不动产

交换价值的实现受到妨害,抵押权人优先受偿权

的行使遭遇困难状态时,抵押权人为导正上述状

,对于抵押不动产所有人具有请求其适切维持

或保存抵押物之权,抵押权人为保全此项请求权,

得代位行使所有人对不法占有人的妨害排除请求

,亦属有

[23]应当注意,这其实是可否将债权人代位权

规则类推适用于抵押权保全的问题,本身超越出

了债权人代位权正常的规范领域。因而,日本学

者评论时指出,日本最高裁判所在上述事案的裁

判中,〔24〕使423条的法意”

这样的措辞,因而是在超越了日本民法第423

本来的适用领域的范围上承认代位权的行使,这

事例25

四、债权保全的必要性:从造成损

害”到影响到期债权实现”的转变

(一)立法史的变迁

关于债权保全的必要性要件,在中国合同法

立法过程中有着不同的表达。1.学建议草案”

721款主文:“在债务清偿期届至时,债务

人怠于行使对第三人到期债权的,债权人可以自己

的名义代位行使债务人对第三人的债权”。完全没

保全必要性”要件。2. 征求意见稿”

5011句主文:因债务人怠于行使

对第三人的债权,严

债权人可以自己的名义通过诉讼代位行使债务人

对第三人的债权”。对保全必要件作

了非常严格的限定,要严重损害”债权人到

期债权。3. 草案)741款主

因债务人怠于行使债权,对债权人造成损

害的,债权人可以请求人民法院以自己的名义代

位行使债务人的债权”自此关于保全的必要性

要件确立了 ,最合同

[20〕崔建远:《物权法》中国人民大学出版社2009年518页。

[21]变更日本最高裁判所1991年决,该判决见(日本)3 • 3 ■ 22,民集453268页。

22〕谢在全:《民法物权论》中册)新学林出版股份有限公司2009年增订四版,497页。

23〕同前注〔20〕519

24〕日本)11 • 11 .24,民5381899页。

[25][日]潮见佳男、千葉惠美子、片山直也、山野目章夫编:《详解改正民法》事法务2018年197页。

26〕黄世宾与天峨县平矿林场债权人代位权纠纷上诉案,广西2015)河

119 号。

27〕原日本京都大学民法教授奥田昌道先生自1999年4月任日本最高裁判所法官,参与该案并对判决出具了“补足意见”。详见[日]奥

田昌道:《纷争解决与规范创造》201丨年版,25页以下;[日]奥田昌道编集:《新版注释民法(10)11》2011

715 页。

37

法津适用》2021年1

法》73条所采纳。

民法典》5351造成

损害”,改

现”,第536,除

”二,亦有类似的表达句式。

(二比较法考察

1166条

债权人得行使其债务人的一切权利和诉权”,并

没有体现出任何保全必要性的要求。法国民法学

无担保债权人”的效力下分

),〔28〕其

actionoblique

实质仍是债务人责任财产的保全。关于代位权行

使的要件,法国通过判例予以充实,其中就债权

人方面,要使真正

的正当利益”29〕其便

2〇16年法国民法典》中的新债

,其1341 -1条主文已明确,“债务人怠于行

使其财产性权利与诉权、损害其债权人,该债权

人有权为该债务人的利益行使之”3()〕新增加了

,与的表

相似。

仿法国民法典》1166条规定,《

本民法典》4231款主文规定债权

人为保全自己的债权,得行使属于其债务人的权

利”债权人保全自己偾

权的必要性”,基通过债务人资力之保

全而保全债权人债权”,故判例及通说当然

采债务人无资力说。后转用”型不过

例外类型”

作为例外,可无资力

。cm

民法”242条主文仅要求

债权人因保全债权”,学说由此解释出债权保全

必要性要件,即债务人怠于行使其权利之结

,有使32〕

此一表达似更具有包容力,不仅债务人无资力情

形可以包含在内,其他例外类型,亦得包含在内。

通过比较法考察可见,不论立法条文具体表 9 82

(28] 2018969-971

达如何,在上述诸法域学说及判例上,均努力构

造代位权保全必要性要件。只有具备该要件,才

可证成代位行使他人权利、干涉他人财产关系的

正当性。当然,关于债权人代位权的本质,在认

识上固然并不统一,但以责任财产保全为基本类

型并进而要求债务人无资力,则是该制度中一以

贯之的主线。除此之外,是否赋予债权人代位权

以保全特定债权的功能,进而如何证成其保全的

必要性,不同的法域在解释论的构成上,却存在

着差异。通过与比较法相对比,也可以看出我国

民法典》将保全必要性要件在具体法条表述上

的变化具有着扩大其包容力的志向,总体上是一

个有进步性的表达。

(

债权保全必要性的解释论展开

本来,只有债务人对其财产拥有排他的管理

处分权,债权人代位权的行使,对于债务人财产

管理的自由而言,是一种外部的干涉,这种行为

必须具有正当的理由,因而要求具有保全的必要

。所,指

有不能依债的内容获得满足的危险,因而有代位

行使债务人权利以便实现债权的必要。是否必要,

在保全金钱债权场合与保全特定债权场合并不一

,前一场合原则上以债务人无资力为要件,后

一场合则并不以债务人无资力为要件。

1.保全金钱债权的场合

债权人代位权,本系以维持全体债权人的共

债务人的责任财产)为目的的制度,维

持债务人的责任财产是该制度本来的趣旨。因而,

人代位权的行使限于债务人的资力不充分、

或者不行使则会使债权无法获得满足的场合。债

务人责任财产的减少使债权人债权无法获得清偿,

债务人无资力要件”。如果债

务人的资力充分,或债权的满足不会受妨碍,则

没有理由允许债权人行使代位权。否,即属于

债权人对于债务人自由的干涉。合同法司法解

131款的规定实际上是针对保

全金钱债权而言的。

[法]费朗索瓦•泰雷等:《法国债法:契约篇》罗结珍译,中国法制出版社页。

[日]山口俊夫:《79>东京大学出版会1990年版,262页。[29]

3〇法国新债法:债之渊源(准合同)>,人民日报出版社2017年版,167页。

[31][日]水本浩:《债权总论》有斐阁丨"37577 -78页。

32〕郑玉波:《民法债编总论》陈荣隆修订,中国政法大学出版社2004年版,293页。

38

法学论坛

无资

新增条文,将保存行为明文化,值得肯定。该条

力”为必要,却也并非绝对。比如房屋的出卖人

535,它

在过户之前去世,其遗产由数个继承人共同继承,

535条那样将债务人怠于行使权利的影响限于债

其中一个共同继承人拒绝履行登记义务的事例,

,而

他的共同继承人为了保全其对于(有同时履行

,并

抗辩权的)买

期前”

可以代位行使买受人的所有权移转登记请求权。

由于是一个独立且全新的条文,对于保存行

这是由日本判例呈现的事例,〔33〕日本民法修正

为在解释论上如何构成,值得探讨。首,就构

,其

成要件或行使要件而言,是535条一起说明

[34]此种事例如出现在我国,亦应承认其他共

抑或分别说明,虽各有其可能性及道理,此属形

同继承人的代位权。

式问题;就,应:其

2.保全特定债权的场合

536条属对于第535,是针

被保全的债权并不以金钱债权为限,特定债

对债权人的债权到期前的情形;一旦债权人的债

。在此类型

权到期,便535条处理。其,关于

,并不必以债务人无资力为要件。民法典》

5351影响债权人的到期债权实

保全的必要性,“影响债权人的债权实现”,既可

现”536影响权人的权实

以是导致债务人的责任财产难以抵偿债权人全部

现”,其内涵当然并不限于债务人无资力这一情

的债务人无资力),也不排除影响将

,而可包括一切使债权人债权不能依其内容获

会到期的债权人的特定债权的实现。其,保存

得满足之危险的情形。在特定债权的情况下,应

行为的类型,法条虽然例举了中断时效及申报债

依个案具体分析。比如在第三人妨害承租人使用

,但并非以此为限,尚等”其他必

租赁房屋场合,而出租人系长期居住在国外的老

要的行为”,足。其他必要的行

年人,承便使所有权

,比如申请强制执行、、诉讼财产保全等。

)的妨害排除请求权。此处的保全债权的必要

(二)代位保存行为的方法

性与出租人的资力情况无关,而取决于承租人租

关于保存行为的代位方法,《民法典》536

赁权能否完满实现。对于债权保全的必要性,应

条并未像第5351向人民法院

由债权人负举证责任。

请求”,而债权人可以代位

人请求其向债务人履行、向破产管理人申报或者

五、保存行为的解释论展开

作出其他必要的行为”。因,保存行为的代位

无须通过诉讼方式,而是由债权人直接向相对人

(一)保存行为的明文化

、向破产管理人申报债权等,属于立法上的

保存行为,是防止债务人的财产减少的行为。

例外规定。

比如,对债务人未登记的权利进行登记,或者对

以谁的名义?第536,既为债权

债务人的债权采取中断诉讼时效的措施,或者在

人代位权的特殊情形,故在解释上应理解为债权

第三债务人破产场合申报债权之类的行为。此类

使,在

行为不仅不对债务人不利,而且以形势急迫者居

5351款一致。因而,债权人代位权的行使,

,故债权人无须等待债权到期,亦无须经由法

与代理场合以债务人本人的名义行使其权利,并

院许可,便使35〕关

不相同。

,《合同法》并未规定。《民法典》536条系

行使的范围是否有限制?换,对于保存

(33)(日本)50 .3 _62932〇3页。[日]水本浩:《债权总论》1993年79页。

34〕同前注〔25〕192页

35〕同前注〔9729

39

法律适用》2021年

I

,第5352代位权行使范围以

债权人的到期债权为限”否适用或

,应作否定回答。其,第535条是以债权

人债权到期为前提,故对于在债权到期前便应采

取的保存行为,并不当然适用。其,出于简化

法律关系的考虑。在代位行使可分债权场合,即

便债权人对同一债权中的部分债权主张权利,诉

讼时效中断的力被推定为于剩余权(参照

关于审理民事案件适用诉讼时效

制度若干问题的规定》11主文)。只要债务

人未明确表示放弃其剩余债权,时效中断便推定

就全部债权发生。申报破产债权场合,亦应坚持

同样的逻辑。

相对人履行债务场合,受领人是债务,而

非代位债权人。这一点在第536条中有明确规定,

537由债务人的相对人向债权人

履行义务”有显著不同。何以如此?此时债权人

无受领权能,理:其,债权人无法基于

其债权而受领相对人的履行。债权人的债权尚未

,且不说相对人清偿的是自己对于债务人的

,即便将相对人的清偿作为债务人的责任财

产组成部分,此时债权人无权对债务人的责任财

产采取任何行动。其,债权人基于代位权亦不

能受领相对人的清偿。保存行为场合的代位权纯

粹系以保全债务人责任财产为目的,其效力也理

应止于此。既,代位债权人在代位保存行为

,只能请求相对人向债务人履行,才顺理成章,

而不能请求相对人向自己履行。由于此时代位债

权人并没有受领权,相对人纵向其履行,亦不构

成有效的清偿,并不能使其债务消灭。

由于债权人代位权属管理权之一种,债权人

行使他,故,

否则应负损害赔偿责任。

合同法》有了进步,其537条前

句规定:人民法院认定代位权成立的,由债务

人的相对人向债权人履行义务,债权人接受履行

,债权人与债务人、债务人与相对人之间相应

的权利义务终止。合同

20条确立的裁判规则。然

,司法解释的规定系以债务人怠于行使其“

有金钱给付内容的到期债权”为对象,对

同法》规定的债务人怠于行使其“到期债权”

然作了限缩解释。民法典》5351款规

使债权或者与该债权有关

的从权利”,其中的债权从法条字面上并未限于

金钱债权,故债权人非金钱债

权— 债权人金钱债权

权—债务人的其他请求权”等案型。注意到这

一债务人非金钱债权”债权人非金钱债

些不同的案型,解释论层面需要明确的问题包括:

,中国法的规则根本背离了“入库规则”

或只是有所修正?第,第537条关于代位权行

使效果的规定对诸此案型是否具有普遍适用性?

,在

由债务人的相对

义务”

(一)“入库规则”的中国式修正:兼

接受偿”说

笔者注意到立法机关人士所作释义称,

了有利于调动债权人行使债权的积极性,强化对

债权实现的保护力度,本条对于代位权的行使效

,使代位权制度既具

有防止债务人责任财产减少的保全功能,又能在

[3«直接,格外

引人注目。释入库规则”直接

受偿规则”作为立法过程中

经过认真研究,反复权衡”的基础上

。既,想必立法

者已将上述两种观点研究清楚、理解透彻了。可

,读来读去,始直接受偿

规则”的内涵不太清楚,就其法理构成,更是语

六、法律效果辨析

合同法》73条关于债权人代位权的效力

除行使代位权的必要费用外,其余并未涉及,相

关规则主要依靠司法解释予以补充。民法典》

36〕黄薇主编:中华人民共和国合同编释义》法律出版社2020年版173页;石宏主编:中华人民共和国民法典〉释解与适用》

民法院出版社2020144页。

40

法学论坛

焉未详,而入库规则”及其修正的理解似

乎也有所误解。有鉴于,笔者不揣浅陋,愿提

出个人观点,辨直接受偿规则”

直接受偿说”)是否成立。

537

(一)》20条而来,依该司法解释规定的本意当

债权人金钱债权—务人金债权”

为典型案型,故此处分析先以此为对象,其他案型

容于后述。第537条既言债权人与债务人、债务人

与相对人之间相应的权利义务终止,自然是债权人

。可,债

偿”的?是直接受偿说”所标示的那样

直接受偿”呢?抑或只是直接受领而已?

在汉语里,直接是指事物的关系不必要

,跟相对。37〕债权

人的债权如果说直接受偿,显然是通过债务人的

直接”受偿。不是通过债务人的

清偿,而是经由第三者发生,或者借助其他制度

发生,便,而

接”受偿。职是之故,债权人代位权在法国法系

间接 )

(actionindirecte

直接诉权”

要进一步理解债权人到底是如何受偿的,实

有必要对其受偿的过程进行分解剖析。第537

前句规定的要点有二:其,明确赋予债务人的

向债权人履行”的义务,明确赋予代位

接受履行”的权能。其,明确了债权

人与债务人、债务人与相对人之间相应的权利义

务终止。

关于第一项要点,应注意以下几点:1.法律

规定的只是相对人履行义务方向的转变,并非债

务人对相对人的债权或与之相关的从权利(担保

物权等)的移转。2.5371句前段并未赋

予代位债权人优先受偿权。

关于第二项要点,在理解时应注意区分情形。

在债权人债权以及债务人债权均为金钱债权场合,873

[37] 新华字典》10商务印书馆2010年624页。

[38] 陈瑾昆:《民法通义债编总论》阳学1933年第三版,239[日]於保不二雄:《1972年

5372句后段规定的两组权利义务的终止

就是两个债的消灭。何以如此?需要解释。立法

,却回避了

解释这个问题。实

借助抵销制度,使代位权制度发挥了简易的债权

回收手段的功能。既,确切地说此处两个债

相应消灭的原因并非代位权的行使,而必须拆开

,分析其法理构成,方:1.相对人依法

向债权人履行其对债务人的债务,使该债务因履

(《民法典》55711

2.债权人代位债务人受领相对人的履行,依法应

,因

务。39〕3.债权人与债务人此时呈现互负债务,且

债务的标的物种类、品民法典》56

S

1,抵销适状。4.在构成抵销适状场合,

法律上无须债权人另行主张抵销,便当然发生债

,以资鼓励

。至,可

两个债之关系消灭的原因在于相互抵销(《民法

典》55712。附带说明,在非金钱

债务场合,如构成抵销适状,可发生抵销。

因而,第537

与其说是债权人代位权的功能,毋宁说是特别的

法定抵销的作用使然。就债权人与债务人之间的

债之关系而言,其权利义务终止”实非由于

债权人行使代位权的直接结果,而是法律上当然

抵销的结果。就,债的消灭原因恰恰是抵

,而不是债权人代位权;民法典》557

1款没有将债权人代位权作为债权债务终止的

,而2,在

,不。至

20

法典》537条前段,其法理构成并未根本背离

人库规则”,而,

运用抵销制度可使以责任财产保全为基本出发点

160 页。

39〕关于代位债权人返还义务的法理构成,有多种理论可能。其作为一种法定委托关系,[日]於债权总论

1972年176页。如受托人处理委托事务取得的财产,应当转交给委托人(民法典》927。其由于债权人

行使代位权的行为,既非出于其法定义务,又非出于约定义务,为避免他人利益受损失而管理他人事务,故可构成无因管理。管理人

管理事务取得的财产,应当及时转交给受益人(民法典》983条后段)

41

法津适用》2021年1

的代位权制度在现实中发挥简易的债权回收功能。

合同法》颁布之初便被学说介绍

到了中国,[4]司法解释规则的制定也应该受到了

该思想的启发。不明这种思想传播过程的人,反

而容易以为中国法承认了代位债权人的直接受偿 断不存在被债务人其他债权人抢先采取司法强制

权甚或优先受偿权。

(二不能抵销场合的法律效果

债权人甲对债务人乙有货款债权到期未获清

,乙曾向丙购买机器设备一套,已付款却怠于

。此

债权人金钱债权—债务人非金钱债权”

债权人金钱债权—债务人金钱债权”

,债权人依其利害权衡,很容易得出判断:行

使代位权要求交付机器设备以备强制执行,总比

债务人处空无一物要强。故

权人金钱债权—债务人非金钱债权”型债权人

代位权。对于此种类型的债权人代位权,由于债

之标的物的种类不同,故无从抵销。相关法律效

果如何,值得探讨。

1•向谁履行义务?第537条前段的规定从来

源于司法解释规则来看,即债权人金钱债

权—债务人金钱债权”为理想模型,对

权人金钱债权—债务人非金钱债权”案型并未

纳人考虑范围。因而,其由债务人的相

对人向债权人履行义务”,有

其一,并不适用,第537债权人金

钱债权—债务人金钱债权”,相对人仍应

向债务人履行;其,从债权人代位权制度的目

的来看,于此场合仍承认第537条也可以有限制

地适用于其他案型,债权人有权要求相对人向自

己履行,以便尽早着手强制执行程序,更为妥当。

笔者倾向于第二种解释方案。该方案的好处在于:

(1)允许代位债权人代位请求向自己履行,便于

该债权人在第一时间对相对人的给付财产采取司

申请司法查封、扣押等保全或执行措

,如此可以激励债权人行使代位权。2)避免

因债务人拒绝受领所带来的不必要麻烦,或者被

[40)同前注〔6

42

债务人其他债权人抢先采取司法强制措施的风险。

债权人可否要求相对人向债务人履行?比如,

债权人没有存放机器设备的合适场地,反而是债

务人合适的场合,如果债权人依其掌握的信息判

措施的风险,则也应允许债权人要求相对人向债

务人履行。

2.代位债权人如何实现自己的债权?债权人

自须依强制执行程序,对相对人履行义务所给付

的财产采取强制措施,之后由司法拍卖、变卖或

者作价,实现自己的债权。

七、结论

民法典》5351款扩张了债权人代

,较,然仍偏

,其只是该

,并、撤

,如

,仍0的性扩

张方法填补法律漏洞。《民法典》可以容纳部分

特定债权保全型”债权,对于需要代

,在符合保

,则需要通过类推适用第5351款以

为救济。在,债权保全的必要性

现”,应区分保全的类型而具体分析,并非全部

。保

,其。第537

,明了相对

,债、债务人与相

,正表明债权人

,但,而

间接受偿”中国法上的

,但

并未根本性地背离它。

(责任编辑:李国慧)


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