2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法

规》《金融市场基础

2017

《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析

一、选择题

1.A《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司

成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额

百分之五以上百分之十五以下的。

2.C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问

主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

3.C《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批

准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公

司的股权。

4.C《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期

货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体

管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

5.C《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕

交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人

批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过

15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。因此，监管机构可以

限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

6.A《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员

自取得执业证书之日起每两年检查一次。

7.A非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有

限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其

他证券及其衍生品种。故A项说法错误。8.B《中华人民共和国证券

法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、

证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易

的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人

名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

9.D《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在设立、收购

或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D

项说法正确。

10.C《证券业从业人员资格管理办法》规定，参加资格考试的人

员应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

11.B证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客

户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍

应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

12.A《期货交易管理条例》规定，非法设立期货公司或其他期货

经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法

所得1倍以上5倍以下，没有违法所得或者违法所得不满20万

元的处20万元以上100万元以下的。对单位直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚

款。

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13.D《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特

别行政区。故D

项正确。

14.D《证券公司监督管理条例》规定，任何单位或者个人有下列

情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管

理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证

券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，

实际控制证券公司5%以上的股权。

16.D证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、

取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人

员，申请注册登记为证券分析师。

17.A《中华人民共和国证券法》规定，证券的发行、交易活动，

必须实行公开、公平、公正的原则。

18.D《中华人民共和国证券法》规定，公开发行公司债券筹集的

资金必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D

项说法错误。

19.D保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的，协会注销其保荐代表人

执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之

日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

20.B有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人：①不符合申

请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施

未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员

年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；

⑥其他情形。

21.B《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业

务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名

义单独立户管理。

22.C《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当法律规

定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账

户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不

必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收

益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞

争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业

秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便

利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、

新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客

户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的

其他行为。

23.A《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或者间

接从事：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格

进行预测的文字和资料；④为他人提供担

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保；⑤未经证监会批准的其他业务。

24.B《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最

长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。故

选B。

25.D《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问

机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知

识和从事证券业务或者证券服务业务2

年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景。故D项说法

错误。

26.D《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人

大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该

日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理

人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

27.D从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或

利益输送的事件出现，故D项说法错误。

28.A《中华人民共和国公司法》规定，以募集设立方式设立股份

有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，

法律、行政法规另有规定的从其规定。29.D《中华人民共和国公司法》

规定，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具

有同等权利。同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同，

任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说

法错误。

30.D《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机

构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证

券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券

承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证

券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券

公司下属的非法人单位。故D项正确。

31.C《证券投资基金销售人员执业守则》规定，基金销售人员从

事基金销售活动应当遵循：①勤勉尽职原则；②诚实守信原则；③投

资者利益优先原则。

32.A《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交

易应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上；②公司债券实

际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法

定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

33.D《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：①

决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的

董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的

报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财

务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损

方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券

作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出

决议；⑩修改公司章程；?公司章程规定的其他职权。D项属于董事

会的职权。

34.D《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代

表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②

最近3年内在境内证券发行项目中担任过

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项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

且成绩合格有效；④诚实守信、品行良好、无不良诚信记录、最近3

年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债

务；⑥中国证监会规定的其他条件。

35.D《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司股东会由全

体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

36.D开放式基金基金份额总额在基金合同期限内不固定。

37.C《中华人民共和国证券投资基金法》规定，公开披露的基金

信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募

集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净

值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、

财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有

人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大

人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或

者仲裁；?国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

38.C《中华人民共和国证券法》规定，本法所称证券公司是指依

照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限

责任公司或者股份有限公司。

39.C《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人或者

基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正，可以处

5万元以下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告暂停或者撤销基金从业资格。

40.D《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的股东有虚假出

资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正

并可责令其转让所持证券公司的股权。

41.C《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产的债务

由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债

务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。

42.B股东大会一般每年定期召开一次。

43.C《中华人民共和国证券投资基金法》规定，非公开募集基金

应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过200人。

44.D证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经

营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全内部控制有效能有效识

别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监

事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事

处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于

整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续

符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客

户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资

料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处

理与客户之间的纠纷；

⑦信息系统安全稳定运行最近1年未发生因公司管理问题导致

的重大事故融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算

机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数

量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业

协会

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组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。

45.C证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值

不得低于人民币100万元。

46.A实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协

议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。所以公司实际控制人

并不是公司的股东，故A项错误。

47.A公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于

30内在报纸上公告。

48.A证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、

客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因

素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级

意见等内容的文件。证券公司、证券投资咨询机构不应当分享证券投

资收益或者分担证券投资损失，故A项错误。

49.A公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的

规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司为公司股东或者实

际控制人提供担保的，必须经过股东会或者股东大会决议。

50.C基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，

基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，从

事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令

改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；情节严

重的，撤销基金从业资格。

二、组合型选择题

1.D《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人

或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券

的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建

议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并

处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得

不足3万元的处以3万元以上60万元以下的。单位从事内幕交

易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并

处以3万元以上30万元以下的。证券监督管理机构工作人员进

行内幕交易的从重处罚。

2.A由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序

的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而

只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，

投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

3.C证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和

收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评

估其购买金融产品的适当性。

4.C证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，

确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，投资品种的研究、

投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同

人员负责。

5.A证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资

产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数

额不得低于人民币5万元设立非限定性

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集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币

10万元。

6.C证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证

券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

7.C证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，

根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制

度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可

承受的前提下从事自营业务。

8.C《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人

包括发行人的董事、监事、高级管理人员，持有公司百分之五以上股

份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董

事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管

理人员。由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员、证券

监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管

理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算

机构、证券服务机构的有关人员、国务院证券监督管理机构规定的其

他人。

9.A私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门

的批准。没有达到要求的属于，所产生的债权债务关系需要

履行无限连带责任。

10.C《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改

变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的

。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法

行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的。对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

11.C证券公司以下称管理人开展集合资产管理业务，管理人承诺

以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证

本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、

审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资

金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不

受损失，不保证最低收益。

12.BⅠ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属

于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

13.B证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策

失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风

险。信用交易是被允许的。

14.D证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反

《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负

责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的。情节严

重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

15.A从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业

资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投

资咨询业务。

16.C证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关

系的自然人、法人或

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者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关

制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专

用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中

保管。

17.A风险防控需要在投资产品前了解。

18.D在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理

条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违

法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的，未经批

准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者

认购、受让或者实际控制证券公司的股权，证券公司股东、实际控制

人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管

理客户的资产提供融资或者担保，证券公司、资产托管机构、证券登

记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保

账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动

用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、

执行，资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账

户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

19.D上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重

大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个

会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%

以上，且超过5000万元人民币。

20.C证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列

服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息交易设施；中国证监会

规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交

割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户

为客户存取、划转期货保证金。

21.C证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记

结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、

信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

22.D集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200

人以下。

23.B证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公

司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风

险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公

司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须

取得证券自营业务资格。

24.C证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下

列条件：公司净资本符合中国证监会的规定，具有健全且运行良好的

内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度，建立

健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务

会计信息真实、准确、完整公司控股股东、实际控制人信誉良好且最

近3年无重大违法违规记录，财务顾问主办人不少于5人，中国证监

会规定的其他条件。

25.C可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上

市交易并经交易所