创业板上市公司业务办理指南第 3 号 —限售股份解除限售

创业板上市公司业务办理指南第3号

——限售股份解除限售

为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公

司申请办理除股权激励获得股份以外的其他有限售条件股

份（以下简称“限售股份”）的解除限售业务，根据本所《创

业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市

公司保荐工作指引》等有关规定，制定本业务办理指南。

一、申请对限售股份解除限售应当满足的条件

1．申请解除限售的股份限售期届满；

2．申请对限售股份解除限售不违反相关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、本所业务规则和股东承诺。

股东按照业绩补偿协议向其他股东赠与股份，该部分赠

与的限售股份解除限售不适用上述第1项及第2项要求。

二、申请对限售股份解除限售的流程

1．上市公司董事会向中国证券登记结算有限责任公司深

圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）申请查询并下载

上市公司股本结构表、限售股份明细清单；

2．上市公司董事会按照本指南的规定向本所提交申请材

料，本所审查无异议后，将业务表单传递至中国结算深圳分

1

公司；

3．上市公司按照中国结算深圳分公司的相关规定向中国

结算深圳分公司提交申请材料；

4．本所收悉中国结算深圳分公司对申请材料审查无异议

的回复后，通知上市公司董事会及时进行信息披露。

三、申请对限售股份解除限售时应当提交的材料

上市公司股东可在满足解除限售相关条件时，委托上市

公司董事会在拟申请解除限售日五个交易日前向本所申请

办理对其所持股份解除限售的有关手续。上市公司董事会应

当向本所提交以下材料：

1．中国结算深圳分公司出具的上市公司股本结构表、限

售股份明细清单；

2．上市公司董事会出具的《上市公司限售股份解除限售

申请表》（见附件1）和限售股份上市流通申请书；

3．保荐机构或者独立财务顾问关于限售股份解除限售的

核查意见（如适用）；

4. 上市公司董事会出具的限售股份上市流通提示性公

告；

5. 本所要求的其他文件。

限售股份上市流通申请书应当至少包括下列内容：

1. 相关股东持股情况说明及托管情况；

2. 本次申请解除限售股份的股份总数、各股东解除限售

股份数量及上市流通时间。

3. 相关股东作出的全部承诺（含股东在发行上市文件中

2

作出的承诺、在公司收购及权益变动过程中作出的承诺及其

他追加承诺）及其履行情况；

4. 相关股东是否占用公司资金，公司是否违法违规为其

提供担保。

四、限售股份解除限售的信息披露

上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前三个交易

日内披露股份解除限售的提示性公告，公告日不得晚于限售

股份日解除限售日前一交易日，公告应当包括以下内容：

1. 本次解除限售前公司限售股份概况；

2. 本次解除限售的股份总数、本次解除限售股份占上市

公司总股本的比例、各股东可以解除限售股份数量及解除限

售上市流通时间；

3．本次解除限售后上市公司的股本结构；

4. 相关股东是否严格履行其作出的全部承诺，是否占用

公司资金，公司是否违法违规为其提供担保；

5. 保荐机构或者独立财务顾问核查的结论性意见（如适

用）；

6. 本所要求披露的其他内容。

五、其他事项

1．解除股份限售手续应当由相关股东委托上市公司董事

会代为申请办理，本所不接受股东直接申请。上市公司董事

会不得无故拒绝股东的申请解除限售委托。

2．两名以上股东所持限售股份拟申请在同一日解除限售

上市流通的，上市公司董事会应当集中申请办理解除股份限

3

售手续。

3. 创业板上市公司股权激励获得股份解除限售的，适用

创业板《上市公司业务办理指南第5号——股权激励》的相

关规定。

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附件1：

上市公司限售股份解除限售申请表

证券代码 证券简称

公司全称 股份拟解除限售日期 年 月 日

经办人姓名 经办人电话

序号 高管身份在质押、冻结否违反其承

本公司董事会保证上述内容和提交的其他申请材料真实、准确、完整、合法，特向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申

请办理解除股份限售申请事宜。

XXX股份有限公司董事会（盖章）

年 月 日

证件 股东 股东 所持限售条件本次申请解除

号码 名称 代码 股份总数 限售数量

是否基于股份是否存解除限售是

申请锁定 情况 诺

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