法律法规识别获取与传达管理规范(含表格)

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法律法规识别获取与传达管理规范

（ISO14001-2015）

1 范围

本标准规定了适 厂法律法规识别获取与传达的管理。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。其修订版、再版及

最新版本适用于本标准。

《总法律顾问工作制度》

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本标准：

3.1 法律法规

是指国家、行业颁布的具有法律效力的规范性文件。

3.2 规章制度

制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的总称。

4 职责

4.1 厂领导职责

4.1.1 厂长负责批准海拉尔热电厂适用《法律、法规及其它要求清单》（格式

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见附录A）。

4.2 综合部职责

4.2.1 负责收集、识别国家职能机构、华能集团公司、华能呼伦贝尔公司下发

的适用于海拉尔热电厂行政方面的法律、法规及其它要求。

4.2.2 负责审查行政部门的《法律、法规及其它要求清单》，汇总编制、修订

全厂《法律、法规及其它要求清单》，在OA办公网络上进行传达。

4.2.3 负责编制海拉尔热电厂年度守法情况报告。

4.2.4 负责定期对《适用法律法规识别获取与传达管理标准》进行修订。

4.2.5 负责组织行政部门对适用法律法规及其它要求进行合规性评价。

4.2.6 负责对规章制度、经济合同和重大决策进行审核。

4.2.7 负责对各部门法律、法规及其它要求工作开展情况进行检查、指导和考

核。

4.3 安生部职责

4.3.1 负责审查、编制、修订和贯彻落实国家职能机构、华能集团公司、华能

呼伦贝尔公司下发的质量管理、环境管理、消防管理等生产部门的《法律、法

规及其它要求清单》。

4.3.2 负责组织生产部门对适用法律法规及其它要求进行合规性评价。

4.4 各部门职责

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4.4.1 负责识别、获取、更新国家职能机构、华能集团公司、华能呼伦贝尔公

司下发的与本部门有关的法律法规及其它要求。

4.4.2 负责编制、修订本部门《适用法规及其它要求清单》。

4.4.3 负责组织对部门相关人员进行法律法规及其它要求培训。

4.4.4 负责对本部门法律、法规及其它要求执行情况进行评价。

5 流程与风险分析

5.1 管理流程图

适用法律法规识别获取与传达管理流程图见附录C。

5.2 控制点

5.2.1 法规获取：适时通过国家职能机构、上级主管部门、报刊、杂志和互联

网等途径获取最新法律、法规及相关信息。

5.2.2 法规识别：及时将适用于本厂的法律、法规及其它要求编入本厂适用的

法律法规清单。修订本厂相关规章制度，使其符合法律、法规及其它要求。

5.2.3 法规传达：及时、准确地将适用的法律、法规及其它要求传达到本厂各

相关部门，接到传达后，各相关部门应及时对有关人员进行培训。

5.2.4 执行性评价：在取得并实施新的、本厂适用的法律法规及其它要求之后，

定期对法律、法规及其它要求的执行情况进行评价。

5.2.5 信息更新：为使获取的法律、法规及其它要求保持最新状态，应实时关

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注并及时更新这方面的信息，并及时传达到相关部门。

5.2.6 法律风险防范：规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率应达到

100%。

5.2.7 守法情况：编制电厂年度守法情况报告。

5.3 风险分析

5.3.1 由于未获取最新法律、法规及其它要求，可能导致各项工作有无法可依

的风险。

5.3.2 由于未将适用于海拉尔热电厂的法律、法规及其它要求编入《法律、法

规和其它要求清单》(见附录A)，可能造成有关管理标准不符合法律、法规要

求。

5.3.3 由于未准确地传达海拉尔热电厂适用的法律法规及其它要求，可能导致

职工对最新的法律法规等信息掌握不全，造成违法、违规操作。

5.3.4 由于未对海拉尔热电厂适用的法律、法规及其它要求执行情况进行评

价，可能导致职工对执行情况是否合规不清楚，出现违规、违法情况。

5.3.5 由于未对法律、法规信息进行更新，仍旧执行原有法律、法规，可能导

致生产经营活动出现违法、违规情况。

5.3.6 由于未对规章制度、经济合同和重大决策审核率达到100%，可能导致

出现重大决策和规章制度与国家法律法规及上级规定相违背以及合同纠纷、法

律风险等问题。

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5.3.7 由于未编制年度守法情况报告，可能导致无法准确掌握相关法律法规遵

守和执行情况。

6 管理内容与方法

6.1 法规获取

6.1.1 获取范围

6.1.1.1 法律、法规包括：

a）政府机构或其他相关权力机构的要求；

b）国际的、国家的和地方的法律法规；

c）许可、执照或其他形式授权中规定的要求；

d）监管机构颁布的法令、条例或指南；

e）法院或行政的裁决；

6.1.1.2 其它要求包括：

——与社会团体或非政府组织达成的协议；

——与公共机构或客户达成的协议；

——组织的要求；

——自愿性原则或业务守则；

——自愿性标志或环境承诺；

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——组织签订的合同约定的义务；

——相关的组织标准或行业标准。

——公司的规范、规定和要求。

6.1.2 获取途径

适时通过国家职能机构、华能集团公司、华能呼伦贝尔公司、报刊、杂志和互

联网等途径获取最新法律、法规及相关信息。

6.1.3 获取方式

6.1.3.1 各部门收集、更新与本部门职能有关的最新法律、法规及其它要求，

填写《法律、法规及其它要求清单》（见附录x），经部门负责人批准后，并报

送综合部。

6.1.3.2 综合部负责汇总各部门报送的填写《法律、法规及其它要求清单》（见

附录A），经厂长批准后，每年12月31日前进行发布。

6.2 法规识别

6.2.1 各部门负责对新接收的法律法规及其它要求进行识别，确定是否适用于

本部门，并将适用于本部门的法律法规及其它要求编入到《法律、法规和其它

要求清单》(见附录A)。

6.2.2 各部门负责将新接收的法律法规及其它要求中的修改、删减条款填写到

《法律法规及其它要求评价表》（见附录B），并识别判断是否需要修改本厂相

关的规章制度，如需要修改，按照《文件控制管理标准》的要求进行修改。

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6.3 法规传达

6.3.1 综合部负责将厂长审批通过的《法律、法规及其它要求清单》，通过OA

办公网络传达至各部门。

6.3.2 各部门接到传达后，由部门主任或指定专人负责在部务会上对部门人员

进行培训。

6.3.3 各部门在实际工作中要依从于适用的法律、法规及其它要求，并根据国

家、行业等标准、规范及其它要求，制定或修订本部门的相关标准和要求。

6.4 执行性评价

6.4.1 安生部组织各生产部门、综合部组织各行政部门每年12月份对适用的

法律、法规及其它要求的执行情况进行一次合规性评价，并填写《合规性评价

表》（格式见附录B）。

6.4.2 合规性评价主要指海拉尔热电厂安全生产、节能环保、企业经营、市场

营销、用工薪酬管理、党风廉政等各项工作是否符合国家相关的法律法规、行

业标准以及华能集团公司、华能呼伦贝尔公司的有关规定。

6.5 信息更新

6.5.1 各部门指定专人负责实时关注最新的适用本部门的法律法规及其它要

求的信息，更新本部门的《法律法规及其它要求清单》，并在15个工作日内报

综合部备案。

6.5.2 综合部负责将各部门更新的《法律法规及其它要求清单》进行汇总，每

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年年底前通过OA办公网络进行发布。

6.6 法律风险防范

综合部法律专责负责对签订的各项合同和重要决策进行审核，确保其时效性，

避免违规、违法事件的发生，审核率达100%。

6.7 守法情况

综合部法律专责于每年1月份编制上一年海拉尔热电厂年度守法情况报告，分

析说明相关法律、法规的执行情况，查不足，提出整改措施或改进方向。

7 检查与考核

7.1 综合部负责本标准执行情况的检查与考核。

7.2 考核标准执行海拉尔热电厂《安全生产考核管理标准》中有关部分。

8 相关/支持性文件

《安全生产管理体系总体要求》

《记录控制管理标准》

《文件控制管理标准》

《安全生产考核管理标准》

9 报告和记录

附录A：法律法规及其它要求清单

附录B：法律法规及其它要求评价表

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附录C: 合规性评价表

附录D：法律法规识别、获取与传达流程图

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法律、法规及其它要求清单

年 月 日

序号 法律、法规及其它要求名称 颁布时间 颁发部门 适用范围 备注

编制： 批准：

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法律、法规及其它要求评价表

部门： 年 月 日

法律、法规及颁布颁发增、删、改的本厂相关的是否需

其它要求名称 时间 部门 条款 规章制度 要修改

序号 原条款

编制： 批准：

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合规性评价表

序号 适用法律、法规及其它要求 执行情况 合规性判定 备注

评价人/日期： 审核人/日期：

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适用法律法规识别、获取与传达管理流程图

流程名称：适用法律法规识别、获取与传达管理流程图 流程编号：LC-7203-1-010-01 版本号：2014本流程共1页之第1页

目的：规定了海拉尔热电厂法制管理的管理职能、

管理内容与要求、检查与考核等。

范围：适用于海拉尔热电厂法制的管理。

厂领导综合部安生部各部门关键控制点说明

开始

登

记

①

获取最新法律法规

及其他要求

②

否

编制《法律、法规及其他要求清单》识别

①适时通过国家职能机

构、上级主管部门、报

刊、杂志和互联网等途

径获取最新法律、法规

及相关信息。

②及时将适用于本厂的

法律、法规及其他要求

编入“本厂适用的法律

法规清单”。修订本厂

相关规则制度，使其符

合法律、法规及其他要

求。

批

准

审批

③

是

发布传达

③及时、准确地将适用

的法律、法规及其他要

求传达到本厂各相关部

门，接到传达后，各相

关部门应及时对有关人

员进行培训。

④在取得并实施新的、

本厂适用的法律法规及

其他要求之后，定期对

法律、法规及其他要求

的执行情况进行评价。

⑤为使获取的法律、法

规及其他要求保持最新

状态，应实时关注并及

时更新这方面的信息，

并及时传达到相关部

门。

⑥规章制度、经济合同

和重要决策的法律审核

率应达到100%。

⑦编制电厂年度守法情

况报告。

⑦

④

合规性评价

⑤

信息更新

评

价

⑥

法律风险范围

编制年度守法情况

报告

结束

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