广东广信君达律师事务所

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关于广发基金管理有限公司

广发鑫富灵活配置混合型证券投资

基金基金份额持有人大会的

法律意见书

地 址：广州珠江新城珠江东路30号广州银行大厦七层

传 真： /38783066

总机电话：

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目 录

引 言........................................................ 03

正 文........................................................ 04

一、本次持有人大会的召集与召开 ................................. 04

二、本次会议的议案 ............................................. 05

三、参与本次持有人大会表决人员的资格 ........................... 05

四、本次持有人大会的表决程序和表决结果 ......................... 06

五、结论意见............................................... 07

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广发基金管理有限公司：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《广发

鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合

同》”）的有关约定，广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）

接受广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）的委托，指派

刘智律师、林晓纯律师（以下简称“本所律师”）参与见证广发鑫富

灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会（以下简称“本次

持有人大会”），对本次持有人大会的召集与召开程序、与会人员与召

集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见。

本所律师依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券

投资基金法》、《公募基金运作管理办法》、《基金销售管理办法》、《基

金信息披露管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、

《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》、《律师事务所证券投资

基金法律业务执业细则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚

实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

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一、本次持有人大会的召集与召开

(一)本次持有人大会的召集

本次持有人大会由广发鑫富灵活配置混合型证券投资基金（以下

简称“本基金”）基金管理人广发基金召集。

广发基金已分别于2017年5月8日、2017年5月9日、2017年

5月10日在广发基金、《上海证券报》、《证券时报》、《中国

证券报》上刊登了《关于召开广发鑫富灵活配置混合型证券投资基金

基金份额持有人大会的公告》、《关于召开广发鑫富灵活配置混合型证

券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》、《关于召开广

发鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次

提示性公告》（以下简称《公告》）。《关于召开广发鑫富灵活配置混合

型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》发布的日期距本次持有

人大会的投票（授权）截止日已达30日，基金管理人已在法定期限

内公告了有关本次持有人大会的召开方式、会议审议事项、会议投票

表决时间和方式、权益登记日等相关事项。

本所律师认为，本次持有人大会的召集人资格、召集程序符合

《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规

定和《基金合同》的有关约定。

（二） 本次持有人大会的召开

本次持有人大会采取通讯方式召开，基金份额持有人通过投票或

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授权投票的方式参与表决。广发基金收集了从2017年5月8日起至

2017年6月7日15：00止投票或授权的基金份额持有人的投票意见。

本所律师认为，本次持有人大会的召开程序符合 《基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《基金合同》

的有关约定。

二、本次会议的议案

本次持有人大会审议表决的提案为《关于广发鑫富灵活配置混合

型证券投资基金修改基金合同相关事项的议案》，由基金管理人广发

基金提出。

本所律师认为，本次持有人大会审议的事项与《公告》中列明的

事项相符，未出现基金份额持有人提出超出上述议案以外新议案的情

形，亦未出现对议案内容进行变更的情形。根据《基金法》的规定，

本次大会审议事项属于一般决议事项。

三、参与本次持有人大会表决人员的资格

广发基金将本次持有人大会的权益登记日确定为2017年5月11

日。该日在广发基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持

有人均有权参加本次持有人大会。

根据广发基金提供的资料，本基金在权益登记日基金份额总数合

计699522724.16份。其中，参与本次持有人大会表决的持有人持有

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的基金份额总数为699518520.49份，占本基金总份额的99.999%。

因此,参加本次持有人大会的持有人所持有的表决权数额己经达到总

表决权的二分之一以上。

本所律师认为，参与本次持有人大会表决人员的资格符合《基金

法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《基

金合同》的有关约定。

四、本次持有人大会的表决程序和表决结果

（一） 表决程序

本次持有人大会就审议的提案，以记名计票方式逐项进行了表决，

表决期限为从2017年5月8日起至 2017年6月7日15：00止，投

票方式为纸质投票。同时，基金份额持有人可通过书面方式授权他人

代其在本次持有人大会上投票。

广发基金于2017年6月9日授权两名监督员在基金托管人广州

农村商业银行股份有限公司授权代表的监督下进行计票，并由广东省

广州市南方公证处对其计票过程及结果予以公证，本所律师对计票过

程予以见证。

为保证本次持有人大会表决统计结果的真实性，本所律师对本次

持有人大会的所有表决投票及授权情况进行了查验，本所律师认为广

发基金的计票结果真实、有效。

（二）本次持有人大会对提案的表决结果如下：

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《关于广发鑫富灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同相

关事项的议案》，投赞成票的基金份额持有人所持有的基金份额为

699518520.49份，占参加本次持有人大会基金份额持有人所持基金

份额总数的100%。

根据《基金合同》的约定：“一般决议须经参加大会的基金份额

持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效”。

因此，上述《关于广发鑫富灵活配置混合型证券投资基金修改基金合

同相关事项的议案》提案已获审议通过。

本所律师认为，本次持有人大会的表决程序符合 《基金法》、 《公

开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《基金合同》

的有关约定。会议表决程序和表决结果合法、有效。

五、结论意见

本所律师认为，本次持有人大会的召集与召开程序、与会人员与

召集人的资格、表决程序和表决结果均符合《基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《基金合同》的有关

约定。本次持有人大会的决议自审议通过之日起生效，基金管理人应

于表决通过之日起 5日内报中国证券监督管理委员会备案。

本法律意见书经本所律师和本所负责人签名，加盖本所印章，并

签署日期后生效。

本法律意见书正本一式三份。

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