科创板开户必备测试题及答案(参考)

科创板开户必备测试题及答案(参考)

科创板开户测试题及答案

1.个人投资者参与科创板股票交易应符合以下哪个条件。

(B)

A。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内

的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资

融券融入的资金和证券）

B。具有6个月以上的证券交易经验

C。参与证券交易24个月以上

D。通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

2.投资者参与科创板股票交易应使用哪种账户。(B)

A。衍生品合约账户

B。沪市A股证券账户

C。在证券公司开立的TA账户

D。XXX账户

3.以下哪种方式不是投资者参与科创板股票交易的方式。

(D)

A。竞价交易

B。盘后固定价格交易

C。大宗交易

D。场外交易

4.下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确

的是。(D)

A。XXX接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日

9:30至11:30、13:00至15:30

B。每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时

间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交

易

C。客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当

提交收盘定价委托指令

D。投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后

固定价格交易的申报

5.投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，以下哪

种方式不正确。(C)

A。最优五档即时成交剩余撤销申报

B。最优五档即时成交剩余转限价申报

C。双方最优价格申报

D。对手方最优价格申报

6.关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，以下哪个不正

确。(C)

A。XXX对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅

限制

B。首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交

易日不设价格涨跌幅限制

C。首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设

价格涨跌幅限制

D。首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易

日开始，适用20%的涨跌幅限制

7.科创板股票自哪一天起可作为融资融券标的。(D)

A。上市交易满1个月

B。上市交易满2个月

C。上市交易满3个月

D。上市首日

8.关于科创板股票买卖申报的表述，以下哪个不正确。(D)

A。通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当

不小于200股

B。通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当

不小于200股

C。卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一

次性申报卖出

D。投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股。

9、正确表述应为：投资者应审慎开展科创板股票交易，

不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格

的正常形成机制。可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，

投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易，

而不是可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易。

10、正确表述应为：科创板企业所处行业和业务相关风险

包括研发投入规模大、盈利周期长，技术迭代快、风险高，严

重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商，而不是收入稳

定、快速盈利。

11、错误表述为：个人投资者可以参与科创板新股定价，

而正确表述为科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构

投资者主导，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者。

12、错误表述为：每一个新股申购单位为1000股，而正

确表述为根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售

存托凭证总市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适

当性条件且持有市值达到元以上的投资者可以参与网上申购，

每5000元市值可申购一个申购单位。

13、错误表述为：普通股份与特别表决权股份具有的所有

股东权利完全相同，而正确表述为上市公司章程应当规定每份

特别表决权股份的表决权数量，每份特别表决权股份的表决权

数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10

倍。发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，

不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排。

14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自股份

转换相关情形发生时生效，而不是股份转换相关情形发生的次

日、相关股份转换登记时或相关股份转换登记的次日。

15、错误表述为：XXX将审核意见、发行上市申请文件

及相关审核资料报送XXX履行注册程序，而正确表述为审核

通过后，XXX将发行上市申请文件及相关审核资料报送XXX

履行注册程序。

D.科创板退市制度相对宽松，退市时间更长，退市速度更

慢

16、正确的表述是A。XXX通过提出问题的方式对发行

上市申请文件进行审核，发行人需要回答问题。

17、不正确的表述是D。发行人对投资者作出价值判断和

投资决策有重大影响的信息，也需要在发行上市申请文件中披

露。

18、不正确的表述是D。XXX不会对该股票的投资价值

作出实质性判断或保证。

19、不正确的表述是D。科创板上市公司股票也可能被实

施退市风险警示。

20、不正确的表述是D。投资者在XXX股票进入退市整

理期时仍然可以阅读上市公司公告。

21、不正确的表述是D。相比主板，科创板的退市制度更

为严格，退市时间更短，退市速度更快。

22、以下关于XXX对科创板上市公司信息披露监管的表

述，错误的是（B）。

通过审阅信息披露文件、提出问询等方式来进行

信息披露的事中事后监管。

XXX对科创板上市公司信息披露文件进行形式审核，但

对其内容的真实性不承担责任。

不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核。

D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在XXX网

站和XXX指定媒体上披露信息披露文件。

23、科创板存托凭证在XXX上市交易，以（A）为单位，

以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

A.份，人民币

B.份，美元

C.股，人民币

D.股，美元

24、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当

不小于（A）股，且不超过（A）万股。

A.200 10

B.100 10

C.200 20

D.100 20

25.（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌

幅限制股票（B）竞价期间的交易。

A.限价；连续；B.市价；连续；C.限价；集合；D.市价；

集合；

26、投资者参与科创板交易，应当使用（A）股账户。

A.沪市

B.深市

C.债市

D.沪深通用

27、科创板退市制度较主板更为（D），退市时间更

（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于规

定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退

市的情形。

A.宽松长慢

B.宽松短慢

C.严格长慢

D.严格短快

28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，

XXX系统按照（A）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并

以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（A）作为盘后

固定价格交易时间。

A.时间；15:05-15:30

B.价格；15:00-15:30

C.时间；15:00-15:30

D.价格；15:05-15:30

29、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公

开发行上市的股票，上市后的前（D）个交易日不设涨跌幅限

制。

A.1

B.2

C.3

D.5

30、科创板企业可能存在首次公开发行前最近（C）个会

计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未

弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无

法进行利润分配等情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

31、投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D) 删除

注：在文章中，有些答案的字母没有加粗，但在这里为了

方便阅读，所有答案的字母都加粗了。

A。竞价交易、盘后固定价格交易、大宗交易、做市商交

易是科创板的交易方式。

B。个人投资者参与科创板股票交易需要满足以下条件：

A。在申请权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内

的资产日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券融入

的资金和证券）；B。参与证券交易24个月以上；C。在申请

权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均

不低于人民币20万元（不包括通过融资融券融入的资金和证

券）；D。风险承受能力等级为积极型。

C。科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币，

计价单位为每份存托凭证价格。答案为A。

D。在科创板业务中，单笔市价申报买卖的数量应不超过

5万股。答案为A。

E。不正确的表述是A。科创板上市后需要满足一定的条

件才能成为融资融券标的。

F。科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为

20%。答案为C。

G。科创板股票上市首日可以作为融资融券标的。答案为

对。

XXX上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、

实际控制人自公司股票上市之日起12个完整会计年度内，不

得减持首发前股份。