未遂事故、事件报告管理规定

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未遂事故管理和事件报告管理规定

第一章 总 则

第一条为了准确报告、记录和统计各类人员未遂事件，形成对

事件原因和预防措施的经验分享，建立公司未遂事件数据库，特制

定本规定。

第二条 当人员伤害事件达到公司《事故管理制度》规定的事

故级别，应严格按该制度相关要求进行上报和调查处理。

第三条 事件的报告、记录和统计分析工作必须坚持与时、准

确的原则，我公司对事件的报告、安全经验分享实行奖励政策。

第四条 本规定适用于宝发能源科技股份的各部门、车间。

第二章 事件的定义

第五条 人员伤害事件是指员工在工作时发生伤害的情况。按轻

重程度划分为：损工事件、限工事件、医疗事件、急救箱事件。

损工事件：因工作受伤，导致下一工作日无法工作的情况（下

一工作日适逢节假日、计划性休息或休假时，应按休假后的第一个

工作日能否正常工作为准）。

限工事件：因工作受伤，导致下一工作日只能做其部分工作，

或不能工作一个完整班次的情况。

医疗事件：需由专业医护人员进行的伤害事件，并且不影

响下一班次的工作。

急救（箱）事件：仅需一般性处理，不需其他医疗治理的情况。

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三、未遂事故、事件的分级

第六条 未遂事故的定义为：凡因操作不当，维护不周、设备

管道在制作、安装过程中存在固有缺陷等各种原因，已构成事故发

生条件，足以酿成事故，幸亏与时发现，得到挽救，侥幸未造成严

重后果者，称为未遂事故。

第七条 未遂事故的处理原则，构成未遂事故的条件，必须按

事故进行处理，建立未遂事故记录档案，按照“四不放过”的原则，

组织有关人员认真进行事故分析。查清原因，定出防措施。

第八条 发生未遂事故的条件时，一般按一下顺序制定防措施，

消除：采用有效方法消除事故条件；预防：通过设备、操作等方面

的措施，预防事故条件的发生；减弱：在无法消除的情况下，采用

减少危害的措施。

第九条 按照未遂事故、事件可能造成的危害，将未遂事故、

事件划分为重大、较大、一般三级，进行分级管理。

第十条 凡重点部位、重大危险源，关键设备等存在缺陷，如

泄漏，运转设备有异常响声，振动超出设定值，转化合成汽包液位

急剧下降且原因不明、重要参数严重偏离工艺指标等属于重大未遂

事故事件。

第十一条 重大未遂事故、事件由公司管理控制，如发生重大

安全事件将直接威胁安全生产，岗位应立即向调度汇报，紧急情况

有权先停车后报告。当班调度收到情况报告后。应立即命令停机、

停车、停产。并将情况向公司领导汇报。

第十二条 凡可燃气体，压力管道发生泄漏，设备基础下沉、

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重要的自调装置失灵，联锁失灵，或因操作不当、气体成分变化引

起的超温超压等属于较大未遂事故、事件。

第十三条 较大未遂事故、事件由部门、车间、车间管理控制。

接到岗位的事件报告，主管部门、车间的主要负责人应迅速组织人

力物力对事件进行处理，采用倒机运行、隔离切断、盲板抽堵、带

压密封堵漏等措施消除泄漏，调整指标、恢复正常工况。如不能达

到目的，则组织装置停产处理。

第十四条 凡低压蒸汽系统、水系统、冷凝液管线、非易燃易

爆介质的低压设备、管线，设计有备机的小型运转设备，发生的泄

漏，运行异常、排放导淋堵塞等情况属于一般未遂事故、事件。

第十五条 一般未遂事故、事件由车间管理，属于设备问题的

填写检修联单，由维修工负责处理，可以倒机处理的先倒机，然后

将有问题的设备经工艺处理后交出检修。暂时无法彻底处理的应采

取措施防止事件进一步扩大，在事件点挂牌警示，并将情况如实填

写在安全事件台账上。待装置停车一并进行处理。

第十六条 凡因违章指挥、违章操作或操作不当发生的未遂事

故、事件，除按规定采取措施外，应对造成事件的责任人和责任单

位进行处罚。

未遂事故、事件的报告整改

第十七条 发现人发现未遂事故、事件后，要以口头或书面的

形式报告上报值班长、工段长、生产调度、车间。

第十八条 发现人可直接向安环部、生产部、设备部、工艺部、

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调度室、生产副总、安环副总、直至总经理进行反映。

第十九条 接收人接到未遂事故、事件报告后，立即对未遂事

故、事件进行核实，能整改的要立即安排整改，不能整改的要采取

措施进行控制，防止未遂事故、事件进一步扩大化，并立即逐级汇

报。

第二十条 各单位设立未遂事故、事件台账，对职工发现的未

遂事故、事件进行记录。对于发现未遂事故、事件产生的奖励，每

月的25日前将奖励汇总，列入到安全投入中。

第二十一条 事故本身没有截然界线，未遂事故、事件分级管

理控制的目的就是防止人身伤害和其他各类事故的发生，所以我们

在从事各项工作的过程中、要事先多设想一些危险，把一切、所有

未遂事故、事件都当做已经发生的事故来控制、来管理、来考核。

这是防止事故真正发生的最有效方法。

未遂事故、事件上报激励

激励标准

第二十二条 对于发现一般未遂事故、事件，单位可酌情给予

10-50元的奖励。

第二十三条对于发现较大未遂事故、事件，根据事故、事件的

大小给予50-200元的奖励。

第二十四条 根据发现的重大未遂事故、事件可能导致的安全

事故的大小给予200-500元的奖励，隐患重大的可给予重奖。

第二十五条 明知道本岗位存在未遂事故、事件但未与时报告

而由此发生的事故要对责任人严肃处理。

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奖励程序

第二十六条 接收单位对所接收的一般未遂事故、事件进行逐

一评审，经核实后进行通报表扬，并报企管科给予办理奖励手续。

第二十七条 对于查出较大以上未遂事故、事件，由公司相关

职能部门进行评审，根据隐患可能导致的安全事故的大小给予相应

奖励，全厂通报表扬。

第二十八条 各单位应积极发动职工查隐患、提合理化建议

并加大奖励力度，由公司安环部对开展发现未遂事故、事件突出的

单位进行嘉奖。

第二十九条 发现的未遂事故、事件在哪个单位，由相关职能

部门对其要求进行整改,并对整改情况进行验证。

本规定自2014年6月1日起执行。

附录A

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人员伤害事件报告

调查组成员 职务 单位 专业特长

事件编号： 事件发生单位或承包商名称：

事件报告时间： 事件调查部门：

受伤员工基本信息

： 出生日期： 性别： 男 女

住址： 联络： 聘用日期：

工种： 从事目前工作年限：

事件基本信息

事件发生时间： 事件发生地点：

受伤的性质：轻伤 重伤 受伤部位：

救治医院名称： 情况简述：

医生：

复诊： （是） （否）

事件的性质：

损工 限工 医疗 急救(箱)

目击者： 住址和联络：

1．

2．

3．

事件经过描述：

事件的原因分析：

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采取的纠正与预防措施： 完成时间： 责任人：

跟踪验证结果：

员工返岗日期：

监督人： 时间：

审核意见：

作业区或上级HSE部门负责人： 时间：

事件的附件（参考）：

1、现场调查材料、图纸、照片

2、技术鉴定和试验报告

3、物证、人证材料

4、直接和间接的损失材料

5、事件责任者的自述材料

6、医疗部门对受伤人员的诊断书复印件

7、发生事件时的工艺条件、操作情况和设计资料

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未遂事件报告

调查组成员 职务 单位 专业特长

事件编号： 事件发生单位或承包商名称：

事件报告时间： 事件调查部门：

事件当事人或报告人基本信息

： 出生日期： 性别： 男 女

住址： 联络： 聘用日期：

工种： 从事目前工作年限：

事件基本信息

事件发生时间： 事件发生地点：

目击者： 住址和联络：

1．

2．

3．

事件经过描述：

事件的原因分析：

采取的纠正与预防措施： 完成时间： 责任人：

. .

跟踪验证结果：

员工返岗日期：

监督人： 时间：

审核意见：

作业区或上级HSE部门负责人： 时间：

事件的附件（参考）：

1、现场调查材料、图纸、照片

2、技术鉴定和试验报告

3、物证、人证材料

4、直接和间接的损失材料

5、事件责任者的自述材料

6、发生事件时的工艺条件、操作情况和设计资料

附录B

《事故/事件潜在原因和纠正与预防措施列表》

原因 纠正与预防措施

人的因素

缺乏工作程序 进行安全分析，制定安全工作程序

不知道正确的程序 提供培训，增加员工获知正确程序的渠道

知道程序但未遵守 出未遵守的原因；鼓励员工报告关于程序的问题，

如必须修改程序，与员工讨论程序并修改，通知到

相关的人员；加强监督

重新设定工作任务指标或改变工作程序 工作中任务难度大而不能实施

提供适当的个人防护装备 缺少个人防护装备

提供培训 不知道需要个人防护装备

因心理或生理原因不能完成工作 加强沟通，或必要时按规定调整岗位

知道需要个人防护装备，但不会使

与员工讨论其使用方法，并进行使用练习

用

缺乏应急设施 提供必要的应急设施

应急设施没有正确地发挥作用

建立对应急设施的检查程序；立即修理或更换应急

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原因 纠正与预防措施

设施

不知道如何使用应急设施 提供使用应急设施的培训

质量或条件有缺陷 进行检查、维护、修理、更换或者向上级报告；检

设计缺陷

未识别出危害 提供危害识别培训；加强对施工前危害识别的监督；

危害性条件未报告

设备和物料

查质量控制或巡检等工作程序，如有缺陷与时修订

改变设计；评审设计管理程序或设备的采购程序；

鼓励员工报告设计缺陷或设备的危害

提供检测条件以检测危害

与员工讨论危害报告程序，查出原因，鼓励员工报

告

危害性条件识别了、报告了，但未查明原因；加强监督

与时采取措施

缺乏设备检查 评审设备检维修程序；加强监督

检查未能检测出危害 评审检查程序，必要时做修改；检查现场人员是否

会使用检测设施，必要时进行培训指导；检查检测

条件是否满足要求

提供适当的设备、工具或物料；进行使用代用品中

避免危害的培训

提供适当的设备、工具或物料；评审采购程序；预没有适当的设备、工具或物料

测未来的需求

改造设备，使之更加适应操作者的能力和局限 设计时未考虑操作因素

环境的因素

设备或员工的位置缺陷

实施工作安全分析；改变位置、方位或设备的放置；

改变员工的位置；提供护栏、路障、屏障、警示标

志等

评审工作程序；培训员工避免该区域的危害；提供危险区域

护栏、路障、屏障、警示标志等

评审工作场所的需求，必要时改变 工作空间不够

使用不适当的工具或物料

涉与下述的不安全状态： 必要时监测工作条件，将结果与可承受的水平进行

照明/噪音/空气污染/极端温度/

比较；进行必要的改变以控制照明、噪声、空气质

通风/振动/辐射/地面和工作面

量、温度、通风、振动和辐射在可承受的围

管理的因素

监督人未能发现、阻止或报告危险提供培训，改进监督人员在识别和报告危害方面的

条件 技能

监督人未能发现、阻止或报告违章评审程序；增加监督人员监测频次；加强对监督人

的现象 员的培训和约束

管理人员没有将存在的或可能的加强沟通；评审危害沟通程序，进行必要的修改

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原因 纠正与预防措施

危险通知员工

管理人员没有使员工和监督人对管理人员进行检讨，并对工作场所的每个人，清楚

安全负起责任 地沟通并确定其安全责任；提供安全培训；采取安

全激励措施

缺乏对监督人的培训 为监督人提供必要的培训

管理人员没有对已知的危险状态查明原因，按规定进行处理；加强培训指导

采取纠正措施

附录C

安全经验分享

事件基本信息

事件发生时间： 事件发生地点：

受伤的性质（如果有）： 受伤部位（如果有）：

情况简述：

事件的性质：

损工 限工 医疗 急救(箱)未遂事件

事件经过描述：

事件的原因分析：

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采取的纠正与预防措施：

有助于经验分享的附件，包括（供参考）：机具、设备、工作流程示意、化学品的样品、破损的部

位或碎片等图片