基层经侦业务培训讲座：如何办好经济犯罪案件

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基层经侦业务培训

讲座：如何办好经济犯罪案

件

各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢

如何办好经济犯罪案件

——在基层经侦业务培训上的讲话

稿

各位领导、兄弟：

大家好，我今天就不是什么来讲课

啊，时间很仓促，没有什么准备，只到

今天中午才简单地准备好了这个草稿，

所以连案例都没有为各位准备，今天，

有这么一个难得的机会，我们大家可以

一起来相互交流、相互学习。我今天与

各位同行交流的题目叫《如何办好经济

犯罪案件》，很不好意思啊，这是一个非

常大的题目，本来应该不是我等可以讨

论的内容，但咱们还是应该有这个勇气，

有如“苔花如米小，也学牡丹开”。我今

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天谈的主要是我自己在经侦支队办理了

许多不同性质的经济犯罪案件之后的一

种不成熟的心理体会吧。按照我们领导

的要求，我今天主要是结合我们侦查合

同犯罪、职务侵占犯罪等比较简单

的经济犯罪案件来谈谈我个人的一些想

法。说得不对的地方，还望各位同行多

多指教。

从1997年开始，我就一直在研究、

思考经济犯罪案件的侦查，当时还与部

分刑法博士、教授和一些刑事侦查学专

家共同撰写了《经济罪案的认定与侦查》

和根据刑法分则第三章每节编写的八大

类经济犯罪的认定与侦查的八本系列图

书，这些可以说是全国第一批研究并撰

写如何侦查经济犯罪的书籍。到现在，

如何侦查经济犯罪的书籍已经有许多版

本。许多学者和我们的司法实践者都从

不同角度阐释了侦查经济犯罪的方法。

真是仁者见仁，智者见智。经过这几年

经侦工作实践，我个人认为，原创文秘

材料，尽在络。我们经侦民警要办好经

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济犯罪案件，需要我们个人许多的能力，

但最主要的则是我们要掌握、熟练运用

好三种法律：刑事实体法律、刑事程序

法律、民事经济法律。我个人认为，只

要我们经侦民警掌握、熟练运用好这三

种法律，我们就基本上能够办好所有的

经济犯罪案件，特别是对于一些新型的

经济犯罪、法律关系复杂的经济犯罪案

件而言，尤其如此。当然，这里刑事实

体法律包括了我们的刑法、刑法修正案、

司法解释等，刑事程序法律包括刑事诉

讼法、公安部的办案程序规定和其他的

有关规定等。如果我们经侦民警没有掌

握好这三种法律，要办好经济犯罪案件

是很难想象的。掌握好这三种法律，我

们才可能严格依法办好经济犯罪案件。

至于这个的理由，我会逐渐在后面的内

容中加以分析的。

我今天主要从以下三个方面来谈谈

《如何办好经济犯罪案件》：一、认真分

析案情，准确定性；二、掌握、熟练运

用好各种侦查措施；三、办好经济犯罪

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案件的侦查策略。

一、认真分析案情，准确定性。

不管是我们受理案件也好，还是在

考虑立案或者不立案也好，我们面对报

案材料，我们首要工作就是要对于这些

材料进行认真的分析，正确定性。正确

定性是我们办好经济犯罪案件的根本前

提。如果我们定性错了，你整个案件都

错了，即使你做再多的工作、即使办案

程序上全部天衣无缝都没有什么用处，

就象嫌疑人本来是小偷小摸，我们却把

它定性为抢劫，就象我们去医院看病，

本来是一点小毛病，医生说你得了癌症，

诊断错误是最根本性的错误。同样的道

理，这个案件是经济犯罪还是经济纠

纷？是经济犯罪还是盗窃、等其他

刑事犯罪？是合同犯罪还是职务侵

占犯罪？这些问题，作为我们受案的第

一步要考虑的，只有是我们经侦管辖的

经济犯罪案件，我们才能够管辖，才能

够受理、立案侦查。那我们怎么样来确

定我们接受的报案材料是经济犯罪还是

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经济纠纷？是经济犯罪还是盗窃、

等其他刑事犯罪？是合同犯罪还是

职务侵占犯罪？这个问题，看起来非常

简单，实际上是非常复杂的，我们要正

确定这个性，作为我们经侦的同志来讲，

我们不但要象刑侦那样掌握我们的刑事

实体法律，我们还得必须掌握相应的民

事经济法律。为什么说还必须掌握相应

的民事经济法律呢？今天因为时间关

系，我就简单说明一点，比如我们办理

合同犯罪案件，我们如果连合同这

个民事经济法律中的专用词语都不深刻

领会，我们怎么可能办好合同犯罪

案件。对于什么是合同？那我们首先就

要掌握我们的合同法，合同法对于合同

是怎么样规定的？如果我们没有掌握

好，我们就没有办法办好我们的案件，

比如前几年有许多同志的分歧：口头协

议算不算合同？合同是不是必须要采取

书面的形式？也就是说，其他形式的合

同如中反映的内容等是不是合

同？是不是所有冠有合同字样的都是我

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们合同犯罪中的合同？这些争议也

是非常大的，我们还可以随便举几个热

门例子，我们经侦支队刚成立的时候，

我们支队领导要我专门去调研关于困绕

我们深圳的三大法制环境问题：劳务诈

骗问题、婚骗问题和其他中介公司

问题，特别是劳务问题，到现在我

们深圳还比比皆是，对于劳务也好，

婚骗也好，如果构成的话，它到底

是合同还是普通的？我不清楚

我们基层对这个有没有争议，但当时我

们经侦与刑警支队是扯皮好多年，他们

认为，劳务和婚骗都是利用签订劳

动合同、婚姻合同来实施的，所以

应该构成合同犯罪，我们也有些同

事认为构成合同，对于这么简单的

问题为什么争议会这样大呢？我认为主

要有两个原因：首要的一点就是我们没

有掌握好民事经济法律中的合同这个涵

义，我们如果掌握了民事经济法律，我

们就不会出现这些争议；第二个原因是

我们没有掌握好我们的刑事实体法律，

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在这个罪与非罪、此罪与彼罪的界限上，

我们是没有深刻理解刑法的犯罪构成要

件。

我个人认为，我们在分析案情要定

性的时候，我们要确定我们接受的报案

材料是经济犯罪还是经济纠纷？是经济

犯罪还是盗窃、等其他刑事犯罪？

是合同犯罪还是职务侵占犯罪等性

质的时候，我们除要掌握相关的民事经

济法律外，区分他们的或者说

是法定标准就是运用刑法的犯罪构成要

件。刑法的犯罪构成要件是我们整个刑

事执法中最核心的因素。但在我们司法

实践中是有太多的人瞧不起它，轻视它，

我可以这么说，这个是我们经常定性产

生分歧或者办错案的最根本原因。对于

我们基层经侦部门办理合同犯罪、

职务侵占犯罪案件而言，刑法的犯罪构

成要件也是具有相当大的意义。至于什

么是刑法的犯罪构成要件，各种刑法书

籍都有介绍，我就不在这里浪费大家时

间了。我在这里只简单谈谈刑法的犯罪

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构成要件对于我们办案的其中两个重要

意义。

1、有助于区分罪与非罪的界限，特

别是有助于区分合同犯罪、职务侵

占犯罪等经济犯罪与经济纠纷、劳资纠

纷的界限。

我们对于办理的任何一个案件，我

们的首要工作就是要确定这个是经济犯

罪，我们没有介入经济纠纷、劳资纠纷。

比如我们的合同犯罪就经常与经济

纠纷难以区分，职务侵占犯罪与劳资纠

纷也是一样的。那我们如何确定某个人

的行为是经济犯罪而不是经济纠纷、劳

资纠纷的唯一标准就是运用刑法犯罪构

成要件。我们办的案件，如果不具备刑

法犯罪构成中的四个要件中的一个，就

失去了构成犯罪和承担刑事责任的基

础。我们就不能够立案或者采取侦查措

施。比如我们办理合同犯罪案件，

如果双方当事人之间有经济纠纷，一方

采取一些虚假抵押等欺骗手段骗取货

款，或者如现在有许多的欺诈售楼、一

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房多卖等问题，在房地产行业是没有几

个没有采取这些欺诈方式融资的，但我

们不能够简单看行为人采取的欺诈手

段，还必须要看行为人的主观故意，只

有这个人的行为主观上具有非法占有他

人财物的目的，符合合同犯罪的主

观要件，我们才能够定为合同犯罪；

如果不符合合同犯罪的主观要件，

我们就不能够定为合同犯罪。职务

侵占犯罪也是这样，如果嫌疑人与单位

之间有劳资纠纷，那我们在定这个职务

侵占犯罪的时候就要特别小心，或者反

过来说，我们要办职务侵占犯罪案件，

首先要排除嫌疑人与单位之间有劳资纠

纷，这样我们才能够证明嫌疑人主观上

非法占有的故意。

2、有助于区分此罪与彼罪的界限，

确定调查取证的工作方向和重点。

我们要正确区分两个不同犯罪行为

也应当借鉴刑法的四个构成要件。我们

刚开始举的几个例子，劳务、婚骗

的性质问题，到底是普通的还是合

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同，这个就要从刑法的四个犯罪构

成要件上来加以区分，这两个犯罪区别

很多，我相信各位也都知道，但二者最

主要的区别则在于侵犯的客体要件不

同。与此相似的例子，比如甲不是从事

商品生产经营活动的人员，而是专干骗

钱骗财的勾当，也就是一个混混，多次

以普通草苗进行简单加工，然后冒充名

贵中药到各地兜售，获取非法所得，数

额在十万元左右。如果有受害者向我们

盐田分局经侦大队或者派出所举报，说

这个甲有生产、销售假冒伪劣产品的犯

罪行为要求我们立案侦查，那我们怎么

办？这个甲构成什么犯罪行为呢？哪位

领导可以来回答吗？这里就涉及到我们

受案后的第一步：认真分析案情，准确

定性。这个劳务、婚骗的定性也是

一样，各位也知道，我们公安内部也有

分工，对于普通的犯罪归刑侦部门

管辖，对于其他特殊的犯罪，如合

同犯罪、金融犯罪等经济犯罪

才归我们经侦部门管辖。当然，对于我

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们派出所，在管辖上就不一定分得这样

细。那这个甲到底构成什么犯罪呢？甲

是构成生产、销售假冒伪劣产品犯罪？

还是普通的犯罪？还是以口头形式

的合同犯罪？我们要定性准确，就

要区分两者的界限，这些的唯一标准就

是运用刑法的四个犯罪构成要件，我们

先比较生产、销售假冒伪劣产品犯罪与

普通的犯罪的界限：侵犯的客体不

同。生产、销售假冒伪劣产品犯罪侵犯

的客体是复杂客体，是国家对产品质量

的监督管理制度、市场管理制度和广大

用户、消费者的合法权益；犯罪的

客体是公私财产的所有权。客观方面不

同。生产、销售假冒伪劣产品在客观方

面表现为在产品中掺杂、掺假，以假充

真，以次充好，以不合格产品冒充合格

产品；在客观方面表现为用虚构事

实或者隐瞒真相的方法，骗取公司财物

数额较大的行为。主体方面是相同的，

都是一般主体，即一般的自然人或者单

位都可以构成。主观方面不同。生产、

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销售假冒伪劣产品的主观方面只能够是

故意，即行为人明知生产、销售的是伪

劣产品而仍然予以生产或者销售，其动

机主要是非法谋取利益；的主观方

面是直接故意，而且要有非法占有他人

财产的目的。从以上我们对生产、销售

假冒伪劣产品的违法犯罪行为与的

违法犯罪行为，这两个行为在刑法的四

个犯罪构成要件上的区分，我们就很明

显知道，甲多次以加工后的普通草苗冒

充名贵中药到各地兜售，甲的行为侵犯

的客体就是他人财产的所有权，他不是

为了谋取非法利益，而纯粹是想无代价

地占有他人财物，主观方面就是有非法

占有他人财产的目的，因此，甲的行为

就符合的四个犯罪构成要件，构成

，而不符合生产、销售假冒伪劣产

品的四个犯罪构成要件，不构成生产、

销售假冒伪劣产品的犯罪行为。那么，

如果属于普通的犯罪，一般来说，

就应当移交刑侦部门管辖。

有的同志会问，这个甲为什么不是

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口头形式的合同犯罪呢？包括我们

刚才谈到的劳务、婚骗的定性问题，

我们要确定这个行为是普通犯罪还

是合同犯罪的行为，我们还是要从

运用刑法的四个犯罪构成要件来进行区

分，从法理上分析这两者区别，我相信

在座的各位都知道，但为什么还是会有

争议呢？我可以说是没有掌握好、运用

好刑法的四个犯罪构成要件，普通

犯罪与合同犯罪的最根本区别在于

侵犯的客体和客观行为表现方面不同，

我们都知道，普通犯罪在犯罪的分

类上属于财产犯罪，侵犯的客体是公私

财产的所有权；而合同犯罪在犯罪

的分类上属于破坏社会主义市场经济程

序犯罪，也称为经济犯罪，经济犯罪侵

犯的客体是什么？在客观行为表现方面

是什么？这个我相信大家都清楚，这两

者的区别实际上是普通刑事犯罪与经济

犯罪的部分区别。

我们在座的有部分以前是做刑侦

的，我们经侦与刑侦之间办案有许多不

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同，这一点大家一定要注意，今天因为

时间关系我就不来阐述经侦与刑侦之间

办案有哪些不同，在后面我们会简单说

一下。但普通刑事犯罪与经济犯罪之间

有一个非常大的界限，这个也是我们区

分普通犯罪与合同犯罪、职务

侵占犯罪与盗窃等犯罪的最根本区别，

我们在办理这两个犯罪的时候，往往会

把这些搞混淆，普通犯罪、盗窃等

刑事犯罪与合同犯罪、职务侵占犯

罪等经济犯罪之间到底有什么样的根本

区别呢：经济犯罪首先要具有经济管理

的违法性，如合同犯罪违反了《合

同法》，职务侵占犯罪违反了《公司法》

等经济管理法规，但我们看，普通

犯罪、盗窃罪、杀人等刑事犯罪，是没

有任何的经济管理法规或者其他法律来

约束，除违反刑法外是没有违反其他的

法律法规，只要嫌疑人实施数额较大的

、盗窃和杀人等行为，刑法就直接

规定为犯罪；其次，经济犯罪与普通刑

事犯罪的另外一个主要区别在于经济犯

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罪的一个生存环境就是在经济活动中，

它是一种非法的经济活动，比如合同诈

骗犯罪的根基就在于签订、履行合同的

经济活动中，那么，我们刚开始说的劳

务问题、婚骗问题，行为人在实施

时，大多数也会签订劳动合同、婚

姻合同，但是行为人利用这些活动可以

说是合同的违法犯罪行为吗？肯定

就不是，签订劳动合同、婚姻合同不是

一种经济活动，这些合同也不是什么经

济合同。所以，劳务、婚骗，只能

够构成的违法犯罪行为，根本不可

能构成什么合同。口头协议也是这

样，如果你这个口头协议是在经济活动

之中，违反了《合同法》等经济管理法

律法规，那就可能是合同犯罪；如

果你这个口头协议本身就不是在经济活

动之中，也没有违反《合同法》等经济

管理法律法规，那就不能够作为合同诈

骗犯罪处理。这么简单的道理，但为什

么那么多人存在争议呢？就是因为没有

运用刑法的犯罪构成要件去理解。

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当然，这里也要强调一下，在刑法

里面，罪与合同罪实际上都是

类的犯罪，合同也是，行

为人实施合同构成犯罪的，既符合

犯罪的构成要件，也符合合同

犯罪的构成要件。但从刑法有关理论上

来讲，这两个罪名是法条竞合，按照特

殊优于一般的原理，只能够按照合同诈

骗犯罪处理。

二、掌握、熟练运用好各种侦查措

施。）

立案前的审查

立案前的审查是经济犯罪案件侦查

的初始阶段，这个阶段主要包括了三个

方面的内容：受案、初查和立案。这个

部分与我们的第一部分“认真分析案情，

准确定性”有关，也比较简单，我就不详

细说了。这里我只想重点强调以下几个

方面：

1、管辖问题。公安部办案程序有规

定，第15条规定，“刑事案件由犯罪地

的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居

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住地的公安机关管辖更为适宜的，可以

由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。”

第十六条“几个公安机关都有权管辖的

刑事案件，由最初受理的公安机关管辖。

必要时，可以由主要犯罪地的公安机关

管辖”。对于类的犯罪案件，公安部

有明确规定，只有三个地方的公安机关

才有权利管辖：犯罪行为地、犯罪结果

地、犯罪嫌疑人居住地，其他地方的如

受害人居住地的公安机关就没有权利管

辖。

2、根据有关规定，人民法院已经作

为经济纠纷受理或者作出判决等决定的

案件，如果与我们公安机关受理的案件

属于同一法律关系的，我们不能够管辖。

3、根据公安部有关规定，在立案前

的审查阶段，公安机关不能够采取任何

侦查措施，特别是对于人的强制措施。

立案后的侦查

1、刑事强制措施。这个也比较简单，

总共有拘传、取保候审、监视居住、拘

留、逮捕五种，传唤不是刑事强制措施。

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这些我想大家都很熟悉，我就不说了。

2、其他侦查措施。我们刑事诉讼法

和公安部的办案规定上都有，大家应该

都很清楚，我也不说了。

侦查终结

这个部分，因为比较简单，法律条

文上都有，再加上时间关系，我就不说

了。

三、办好经济犯罪案件的侦查策略

说这个侦查策略之前，我先谈谈我

们公安机关特别是前几年存在一些非常

突出的现象。比如说，我们个别民警遇

到我们以前没有办理过的经济犯罪案

件，他心理很没有底，不知道该如何下

手？不知道该做哪些工作才算是完成侦

查任务？而有的个别民警不会或者不善

于做笔录，做笔录与收集证据是一样的，

他不知道哪些该问哪些不该问，他分不

清楚这个界限。他不知道笔录里面要问

什么？你要他做笔录，有的简单随便问

一下，抓不住重点，整篇笔录对案件没

有一点帮助，而有的也给你做一个放之

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四海而皆准的真理的笔录，问一下犯罪

嫌疑人的基本情况、简历、主要社会关

系，然后就再问几句，“你知道你为什么

被抓到公安机关来吗”、“你知道你这个

行为的性质是什么吗”？等等就仓促结

束。所以，为防止这些情况出现，我们

许多单位，如果遇到比较大的行动特别

是性质比较新颖的而以前没有遇到过的

案件，如刚开始我们打击非法传销啊、

专项打击啊、打击买啊

等，当然更不要说要开展打击证券、金

融等方面的犯罪专门行动，我们开展行

动的组织者首先要忙的一件事情是什么

呢，那就是先制作一个询问或者讯问提

纲，参加行动的民警制作笔录时问什么

内容、如何问等都要交代清楚，我们的

民警，就按照预先制作好的提纲做笔录，

当然，这里也有一个客观因素，就是许

多做笔录的民警不熟悉案情，我们领导

先搞好询问提纲可以消除部分民警不熟

悉案情这方面的不利因素，但我们憋开

这个因素来谈，我感觉我们领导担心的

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是我们个别民警不会做笔录，或者做不

好笔录，担心他们不知道在笔录里问什

么？包括什么内容？有没有遗漏的？前

两年我就听说过一个笑话，有个犯罪嫌

疑人是因为什么案件我忘记了，被我们

公安机关抓获，他积极交代了我们公安

机关还没有掌握的其他犯罪事实，后面

在人民法院审判的时候，他认为他主动

交代的犯罪事实属于自首，但法官不同

意，说他没有交代清楚，只交代了一些

简单的情节，主要的犯罪事实是公安机

关的侦查员侦查出来的，所以不构成自

首，但这个犯罪嫌疑人感觉很冤枉，说

我一直愿意交代，但他们没有问那么多

啊？所以，我们的民警不会做笔录。在

这几年的过程中，我就在思考这个问题：

我们的个别民警为什么不会做笔录？推

广一点其实就是我们的民警为什么不会

收集证据？他遇到一个案件，特别是他

以前没有遇到的一个新型经济犯罪案件

比如非法经营案件、知识产权犯罪案件，

他就不知道怎么样来开展调查取证工

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作？如何下手？如何去收集哪些证据来

证实犯罪？或者收集的证据这里缺、那

里不足？我们法制部门审核或者人民检

察院退查的时候经常会说我们办案部门

收集的证据缺这缺那，而更严重的是，

我们侦查部门辛辛苦苦搞了几个月，人

也拘留了，证据我们认为也收集得差不

多了，但检察院有的时候却认为这个是

经济纠纷，不是经济犯罪等等。这些现

象再推广一点，就是他不会把握要办好

一个经济犯罪案件到底该怎么样侦查？

怎么样收集到哪些证据才能够形成完整

的证据链条。

我们经侦支队现在开始规定了许多

办案方面的规章制度，如立案之后主办

侦查员要制订侦查计划，我不知道我们

的同行是从什么样的角度或者围绕什么

样的核心去制订侦查计划的。包括侦查

计划在内，就象我们刚才谈到的那些现

象，我们立案侦查之后到底该做哪些事

情？对犯罪嫌疑人或者有关证人做笔录

时候到底该问什么内容？我们采取各种

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各样的侦查措施的目的是什么？我们怎

么样收集证据才能够算是收集的证据符

合破案条件、侦查终结条件、批捕条件

和移送起诉条件等？也就是说，该收集

哪些证据才能够说明我们收集的证据形

成了完整的证据链条？等等，这些问题

的解决有什么渠道？

办好经济犯罪案件的侦查策略？我

们在今天刚开始的时候也谈到了，很多

人都有自己的一套经验，我在这里谈谈

我个人的一些想法，给各位参考。我个

人感觉，我们要办好经济犯罪案件，侦

查策略应当围绕“证据、犯罪嫌疑人、钱”

三个方面展开。也可以这么来说，“证据、

犯罪嫌疑人、钱”三个方面是侦查各种经

济犯罪案件的核心和灵魂。当然，从广

义上而言，犯罪嫌疑人和钱在一定程度

上也是证据，犯罪嫌疑人的供述和辩解

就是证据，但我个人经过侦查实践认为，

把“证据、犯罪嫌疑人、钱”分开并围绕

这三个方面来进行是侦查各种经济犯罪

案件的较佳策略之一。我们办理所有的

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经济犯罪案件，都必须要能够证明这三

个方面的问题。那我们在制订侦查计划

的时候，我们在采取侦查措施的时候，

我们都应当围绕“证据、犯罪嫌疑人、钱”

三个方面展开。这个是我个人的体会，

不一定对，包括我们在向各级领导汇报

的时候，采取这三个方面汇报，这样汇

报思路还是比较清晰，领导也容易接受。

证据

收集证据工作是侦查各种犯罪的一

项重要任务，它既是侦查的起点，又是

侦查的中心环节。围绕证据来开展侦查

工作，我们怎么样来围绕？就象我刚才

谈到我们公安机关存在的一些现象一

样，我们要采取许多侦查措施，在这之

前我们首先要清楚的是我们这样做的目

的是什么？要证明什么东西？就如做笔

录一样，我们该在笔录里面问什么？怎

么样问？要达到什么样的目的？那也就

是说，我们怎么样收集证据才能够说明

我们收集的证据形成了完整的证据链

条？才能够算是收集的证据符合破案条

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件、侦查终结条件、批捕条件和移送起

诉条件等？我认为，不管是做笔录也好，

还是采取其他措施调查取证也好，我们

收集证据一定要掌握一个基本原则或者

说是放之四海而皆准的真理：围绕我们

要侦查的犯罪的四个犯罪构成要件来进

行。这个也是最基本的要求，我们要侦

查某个经济犯罪，我们采取各种各样的

侦查措施的主要目的就是要证明这个犯

罪的四个要件，你收集的证据能够来证

明你侦查的这个犯罪案件符合四个构成

要件，那你基本上就成功了，你就可以

破案了，甚至说你可以把犯罪嫌疑人送

上法庭了。我们明白了这个目的，我们

采取的侦查措施，包括做笔录才有一个

目标。那我们怎么样来围绕刑法的四个

犯罪构成要件来采取什么样的侦查措施

收集证据呢？我们以合同犯罪为

例。

首先，收集合同犯罪侵犯的客

体方面的证据。我们都知道，合同

犯罪侵犯的客体是复杂客体，不仅侵犯

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了公私财产所有权，更主要的是侵犯了

国家的合同管理制度，扰乱了市场秩序。

那我们在这个部分，必须要收集嫌疑人

侵犯了国家的合同管理制度的具体内

容，我们国家《合同法》有许多禁止性

规定，嫌疑人违反了哪些规定。收集了

这些证据之后，我们还要收集犯罪对象

的证据，或者说我们要证明嫌疑人

的对象也要符合法律规定，我们知道，

合同罪的犯罪对象是对方当事人的

财物，我们收集证据时候必须要符合这

个规定。财物的具体种类多种多样，它

不仅包括具有一定经济价值的有形物

品，也包括电力、煤气、天然气等经济

价值的无形物品，既包括实物，也包括

代表一定经济价值的货币、有价证券等

非实物性财物，如什么股票、支票、信

用卡等。但是，作为合同罪的犯罪

对象的财物是否可以包括专用技术等无

形财产呢？我个人认为，无形财产中的

专利权、商标权、著作权、技术秘密等

知识产权是不能够成为合同罪的犯

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罪对象的，嫌疑人骗取这些知识产权对

权利人的权利所造成的侵犯，完全可以

以侵犯知识产权犯罪来追究刑事责任。

所以，我们办案中，如果发现我们收集

的犯罪对象不符合财物的规定，那我们

就不能够定性为合同犯罪。

其次，收集合同犯罪在客观方

面的行为表现的证据。我们都知道，合

同犯罪在客观方面的行为表现有五

种方式，而且还要求数额较大。那

我们在收集证据的时候，就要紧密围绕

这个目的去采取侦查措施。这个部分比

较简单，围绕我们的目的去采取侦查措

施来证明嫌疑人在客观方面的行为表现

属于五种方式中的哪一种，这里因为时

间关系，我就不展开了。这里还要注意

一点，大家都知道数额要求要较大，

但自然人犯罪与单位犯罪，数额较

大的标准是不一样的。最高人民检察院、

公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的

规定》关于合同犯罪部分是这样规

定的：个人公私财物，数额在5千

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元到2万元以上的；单位直接负责的主

管人员和其他直接责任人员以单位名义

实施、所得归单位所有的，数

额在5万元到20万元以上的。我们办理

合同犯罪案件，不要想当然地看金

额有5千元到2万元了，就立案侦查，

而不管是不是单位合同犯罪。

再次，收集合同犯罪主体方面

的证据。合同犯罪的主体是一般主

体，自然人和单位都可以构成。如果是

自然人犯罪，我们要采取什么样的侦查

措施呢？我们要调取嫌疑人的户籍资料

等身份证明，和在笔录中反映出来，来

证明这个嫌疑人年满16周岁以上，具有

刑事责任能力；如果是单位犯罪，我们

应当调取工商营业执照、有关的董事会

纪要、银行凭证等书面资料，还要对相

关嫌疑人和单位有关人员做笔录，来证

明什么呢？证明两点：一是证明是单位

犯罪，经单位集体研究，原创文秘材料，

尽在络。以单位名义实施，非法所得归

单位所有；二是证明有关责任人员。根

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据刑法231条等有关规定，单位构成合

同犯罪的，要追究直接负责的主管

人员和直接责任人员，我们采取侦查措

施必须要证明单位里面，谁是直接负责

的主管人员？谁是直接责任人员？

从我们司法实践来看，大多数合同

犯罪都是以单位的名义实施的，所

以，对于单位合同犯罪，我们要注

意以下几点：1、根据刑法231条等规定，

单位包括公司、企业、事业单位、机关、

团体等，这些包括国有、私营、合资等

各种形式的单位，单位内部的分支机构、

内设机构也可以构成。2、大多数合同诈

骗犯罪都是以单位的名义实施的，并非

所有以单位名义实施的合同犯罪都

以单位追究刑事责任。99

年通过的《关于审理单位犯罪案件具体

应用法律有关问题的解释》的规定，个

人为进行违法犯罪活动而设立的公司、

企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、

企业、事业单位设立后，以实施犯罪为

主要活动的，不以单位犯罪论处；盗用

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单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯

罪的个人私分的，依照刑法有关自然人

犯罪的规定处罚。3、单位贷款犯罪

的处理，在理论和司法实践中有争议。

在04年年底，我参加了北京大学深圳研

究院主办的刑法高级论坛，当时有许多

刑法巨匠谈到了单位贷款犯罪的定

性问题，争议比较大。我是同意2001年

1月的会议纪要的，单位贷

款的以合同犯罪处理。

最后，收集合同犯罪主观方面

的证据。合同犯罪的主观方面，大

家都知道，只能够是故意，而且具有非

法占有他人财物的目的。如何收集合同

犯罪主观方面的证据，或者说怎么

样来认定合同犯罪主观故意，是我

们侦查合同犯罪案件中最难的部

分。关于犯罪主观故意的问题，有许多

同志认为，只有犯罪嫌疑人承认有主观

故意，才能够认定有主观故意，所以，

我们的许多领导在抓到犯罪嫌疑人之后

要求最多的是加大审讯力度，要突破犯

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罪嫌疑人的口供，检察院有时候也是这

样，犯罪嫌疑人承认了，主观故意就明

显了，犯罪嫌疑人不承认，主观故意就

不明显。我认为，这个观点是片面的，

我们当然很注意犯罪嫌疑人的口供，但

我们更应该的是注意从犯罪嫌疑人的客

观行为去反推他的主观故意。如何从犯

罪嫌疑人的客观行为去反推他的主观故

意?我认为要着重从以下五个方面收集

证据来综合证实：

第一，行为人有无履行合同的实际

能力或者担保。在司法实践中，应如何

判断行为人是否具有履行合同的实际能

力或者担保呢？下列情况应视为行为人

有履行合同的实际能力：①行为人在签

订经济合同时即已具备履行合同所需要

的资金、物资或技术力量。②行为人在

签订合同时虽不具备履约能力，但在合

同履行期限内能够合法地筹集到履行合

同所需的资金和物品。③即使行为人不

能按照合同规定实际履行义务时，自己

或他人能够提供足够担保。行为人明知

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自己没有履行合同的实际能力，而且也

根本不去创造条件履行合同，非法将他

人财物占为己有的，应以合同罪论

处。但是仅仅以此为根据去下判断，也

会有失偏颇。因为履行合同能力的有无

和大小是受主客观各种因素制约的，并

且处于一种可变状态。因此正确区分合

同罪与合同纠纷还必须考察其他因

素。

第二、行为人是否采取了欺骗手段。

利用合同进行的人，其手段一般是：

①无中生有，编造虚伪的事实。如根本

没有对方所需的货物、货源，却谎称有

货，价格优惠，能及时供应；根本没有

经营资格或条件，却设置集资合营的圈

套，制造能提供技术和设备的假象。②

有意隐瞒真相，以假充真。如假冒厂长、

经理、采购员、促销员等身份，甚至打

着名人、“高干家属”等招牌欺骗对方，

伪造工作证、介绍信、银行凭证等证件

和印章使对方上当。③规避法律，利用

对方的疏忽或不熟悉合同法，伙同对方

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代理人、代表人在合同条款中大做手脚，

通过这些手法，以合同的合法形式掩盖

骗取对方财物的实质。当然，如果我们

收集的证据证明行为人并没有实施任何

欺骗行为，即使合同没有履行，也只能

够按照合同纠纷处理，不能够以合同诈

骗犯罪论处。

第三、行为人是否有履行合同的实

际行为。一般来说，凡是有履行合同诚

意的，在合同签订以后，总会积极创造

条件去履行合同。即使不能履行，也会

承担违约责任。而利用合同进行的

人，在合同签订后，根本不去履行合同，

即使有履行合同的行为，也只是象征性

的。签订合同后得到的财物一到手，即

逃之夭夭，或大肆挥霍，或作与合同毫

不相干的其他用途，特别是用于违法犯

罪活动，根本无力偿还。对于这种情况，

不论其有无履行合同的实际条件，均应

以合同罪论处。

第四、标的物的处置情况。在行为

人已经履行了合同义务的情况下，行为

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人已经合法取得了依法转移的财物所有

权，当事人对其处分固然无实际意义。

但若当事人没有履行合同义务或者只履

行一部分合同，则当事人对其占有他人

财物的处置情况，一定程度上反映了他

当时的主观心理态度。不同的心理态度，

对合同标的的处置也必然不同。合同诈

骗犯由于具备非法占有他人财物的故

意，因此，行为人一旦非法取得了他人

财物的控制权，则通常将其全部或大部

分任意挥霍，或从事非法活动，偿还他

人债务，有的则携款潜逃，根本不打算

归还，有这样的情况就说明行为人主观

上有故意。

第五、行为人在违约后有无承担责

任的表现。一般来说，具有履行合同诚

意的人，在发现自己违约或经对方提出

自己违约时，虽然从其自身利益出发，

可能进行辩解，以减轻自己的责任，但

却不会逃避承担责任。在自己违约确凿

无疑之后，会有承担责任的表现，并有

一定的承担责任行为。而利用合同进行

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欺骗的人，由于明知自己根本不可能履

行合同或全部履行合同，也根本没有履

行合同或全部履行合同的诚意，在纠纷

发生后，行为人往往会想方设法逃避承

担责任，使对方无法挽回已遭受的损失。

我们在收集合同犯罪主观方面

的证据、认定其主观故意的时候，一定

要注意及时收集犯罪嫌疑人口供之外，

还要结合以上五点去反证，去戳穿犯罪

嫌疑人的谎言。

关于围绕刑法的四个犯罪构成要件

来采取侦查措施收集证据，在这里也特

别强调两点：第一、我们要把犯罪构成

要件事实与案情相互区别开来，这是两

个不同的概念，我们要查明的犯罪构成

要件的事实只是案情事实的关键部分，

是基本的案情，实际上就是定性证据事

实，然而有些案件情况不一定是犯罪构

成的要件。例如，张三于某一天采取虚

构经济合同的手段骗取某个残疾人的企

业定金50万元后逃匿。在这个案件中，

有很多案件事实，但真正对犯罪构成有

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意义的只是：张三是达到刑事责任年龄、

具有刑事责任能力的人，利用虚假合同

实施了手段，数额较大，有非

法占有他人财物的目的。不是构成要件

的案件情况对定罪无意义，但对于量刑

或者诉讼证据可能有一定的意义。我们

除要收集犯罪构成要件的事实外，还应

当结合案件的具体情况去收集案件所需

要的其他证据事实，如被的具体数

额啊，犯罪构成要件只关心这个数额是

不是较大或者巨大，多少具体数额不重

要，案情中还包括有没有什么法定的从

重或者从轻的案件事实啊，等等，虽然

这些证据对定性不重要，但对于查清案

件的事实是需要的。第二、在办案实践

中，我们不能够这样按步就班地机械地

调查取证、收集证据，如果这样的话，

也太机械，而且收集证据的要求在我们

公安侦查的每个阶段和检察院起诉、人

民法院审理的各个阶段是不同的，对我

们公安而言，收集证据的要求是最低的。

根本没有必要也没有可能按照这四个犯

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罪构成要件的要求全部收集完，而且即

使全部收集了也不可能说就可以让犯罪

嫌疑人马上坐牢了。但是，不管如何，

关键的是我们查处经济犯罪案件在调查

取证的时候，我们心里要有这样的概念，

在收集证据时候往往是综合性的，但一

定要围绕四个犯罪构成要件来收集证

据，只有这样，我们收集的证据才能够

形成完成的证据链条，我们要证实的犯

罪所需要的证据才是确凿、充分。

犯罪嫌疑人

我们侦查的经济犯罪案件，大多数

与杀人、抢劫等一般刑事犯罪案件不同，

杀人、抢劫等一般刑事犯罪案件往往在

案发初期不知道犯罪嫌疑人是谁，侦查

中需要通过采取许多侦查措施才能够在

综合判断基础上确定是谁作案，侦查途

径主要是以案到人。而我们侦查的经济

犯罪案件，大多数从一开始就知道犯罪

嫌疑人是谁，我们经侦的工作就是要从

犯罪嫌疑人的有关涉案情况出发收集犯

罪证据，因此侦查途径主要是由人到案，

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从已知犯罪嫌疑人出发开展工作。我们

要迅速出击，尽快收集有关证据，采取

多种有力措施将犯罪嫌疑人拘捕归案。

至于什么样的措施，我们在前面已经说

过，这里就不重复了。这里要特别注意

的是，犯罪嫌疑人在侦查讯问期间供述

的主要心理障碍是侥幸心理。犯罪嫌疑

人在侦查讯问期间，往往自侍作案手段

高明，知情人少，经济犯罪与经济纠纷

的界限难以区分，难以认定其行为构成

了犯罪，因而侥幸心理十分突出，在讯

问中百般狡辩，千方百计证明自己的行

为是合法的，企图从法律上驳倒讯问人

员，以逃避法律的制裁。所以，我们抓

获犯罪嫌疑人后，应当以给出路等办法

及时审讯，结合我们在前部分所要证明

的五种方法，适时利用我们掌握的证据

来突破犯罪嫌疑人的口供。

钱

至于说如何去为当事人追钱，我想

越是老的侦查员对这个就越在行，特别

是许多老侦查员在这个方面有一整套理

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论和动作经验，我们在谈侦查措施的时

候也简单说到了这个问题，我在这里就

不去说这个追钱问题。但对于钱这个方

面，我有自己的个人一些观点，我们在

理论和实践上可能许多领导和同志把它

说成为赃款赃物，或者说得更形象一点，

我们公安机关侦查案件特别是侦查经济

犯罪案件的其中一个主要功能就是追

赃，也就是追缴赃款赃物，为当事人挽

回损失，因此，只要是侦查经济犯罪案

件，上级领导、被害单位等关心的最大

因素就是追缴回多少赃款，对于传统办

案而言，我们的领导也就在这个方面比

较重视。但说实在话，我虽然非常支持

为当事人挽回损失，这个也是我们经侦

支队今年工作考核的一个指标，但我反

对的是以追缴赃款赃物的名义或者以违

法的手段去为当事人挽回损失。关于这

个违法追缴赃款赃物去为当事人挽回损

失的问题，我在去年我们经侦系统开展

的一次大练兵活动中，为我们深圳经侦

部门专门上了两个小时有关这个方面的

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课，今天因为时间关系，我就不说了。

我今天的个人观点发表完了，谢谢

大家。

各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢

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