中层管理人员失职渎职行为责任追究办法

宁铁通监察〔2022〕X 号

分公司属各地市分公司、工程公司：

为进一步规范分公司经营管理人员廉洁从业行为，加

强对管理人员的管理和监督，增强管理人员的责任意识，

按照中移铁通公司要求，现将《xxxxxxx 失职溺职行为责任

追究办法(试行)》 印发给你们，请认真遵照执行。

二〇一三年二月二十日

xxxxxxx

中层管理人员失职溺职行为责任追究办法

为强化企业各级管理人员的责任意识，加大对

失职溺职行为的责任追究，提高企业管理效率和运营质量，

根据国资委《中央企业资产损失责任追究暂行办法》、股

份公司《职工违纪违规处分暂行规定》，结合分公司实际，

制定本办法。

本办法所称的失职行为，是指企业管理人员在

职责管辖范围内不履行、不正确履行职责，导致企业利益

和信誉遭受伤害的行为。

本办法所称的溺职行为，是指企业管理人员在职责管

辖范围内履行职责或者行使职权过程中，玩忽职守、滥用

职权或者徇私舞弊，导致企业利益和信誉遭受重大伤害的

行为。

本办法合用于 xxxxxxx 各级管理人员。

分公司成立责任追究领导小组。总经理、党委

书记任组长，纪委书记任副组长，领导班子成员、相关职

能部门负责人为领导小组成员，其职责为：

(一)研究制定失职、溺职行为责任追究的有关制度、

办法;

(二)指导和监督失职溺职行为责任追究工作;

(三)研究决定责任追究相关事项;

(四)受理相关责任人的申诉或者复查申请；

责任追究领导小组办公室设在分公司纪检监察

部，其职责为：

(一)负责日常管理工作;

(二)组织机关调查组开展失职溺职行为责任的调查核

实;

(三)评估失职溺职行为对企业造成的损失，出具调查

报告，对相关责任人提出处理意见，提交领导小组研究 ;

(四)指导地市分公司的责任追究工作。

相关职能部门向领导小组办公室报告需要责任

追究的事项，办公室在 5 个工作日内核实并向领导小组书 面

报告情况，提出调查方案;领导小组批准允许后，成立调 查

组、开展调查并上报结果，领导小组做出责任追究决定。

办公室按照领导小组做出的决定移交有关职能部门进行处

理，构成违纪的交由纪检监察处查处，涉嫌犯罪的，移送

司法机关依法处理。

责任追究线索来源于但不限于以下方面：违反

“三重一大”决策制度;发生安全质量事故;被媒体网络负 面

暴光造成重大影响;被政府和行管有关部门通报批评;发 生

经济纠纷诉讼造成较大损失;发生体性事件影响恶劣; 发

生责任损失和亏损影响公司整体经营;违反企业制度规定 造

成较大损失;机关业务部门检查、信访举报、上级机关或者

领导批示要求进行责任追究的情形等。

对决策工作中的失职溺职行为，应当追究相关

人员责任：

(一)违反民主集中制原则和决策管理程序，由个人或者

少数人擅自决定重大问题、重要干部任免、重大项目投资、

大额资金使用，造成较大损失的;

(二)出台的政策、措施与国家法律法规、公司相关制

度或者管理要求相抵触的;

(三)越权处置应由上级授权或者批准的重大经济事项，

造成较大损失的;

(四)擅自改变上级要求，或者擅自更改本单位党(工)

委会、经理办公会或者其他领导小组决议造成不良后果的 ;

(五)决策严重失误或者工作失职，导致发生特殊重大

事故、事件、案件，或者在较短期内连续发生重大事故、

事件、案件，造成重大损失或者恶劣影响的。

对滥用职权的失职溺职行为，应当追究相关人

员责任：

(一)在生产经营活动中，授意、指使、强令弄虚作

假，或者实施其他违法违规行为，造成严重后果的。

(二)在项目投资、工程建设、物资采购、经营生产、

综合管理等工作中，不按有关规定公开公正办理，造成严

重后果的；

(三)违反规定干预项目招投标、工程建设、物资采

购、出口租赁等活动，造成严重后果的；

(四)瞒报、谎报、迟报突发重大事件、生产安全事

故、重大环保事故、重大疫情或者其他重要情况，以及故

意 破坏事故现场，拒绝接受事故调查或者提供虚假材料，

造成 严重后果的。

对疏于管理的失职溺职行为，应当追究相关

人员责任：

(一)监督、管理不力，在其职责方范围内发生特殊

重大事故、事件、案件，或者在较短期内连续发生重大

事故、事件、案件，造成重大损失或者恶劣影响的；

(二)直接管辖的部门及班子成员，或者直接领导的下

属 及身边工作人员浮现严重违法违纪行为，不及时制止

和查 处的；

(三)对体性突发性事件处理失当，导致事态恶化，

造成恶劣影响的；

(四)发生重大自然灾害，重大疫情和重大突发性事件，

未及时有效进行处理的；

第十一条对不作为或者执行不力，影响公司改革发展

和 谐稳定的行为，应当追究相关人员责任：

(一)对党和国家的路线方针政策，上级的决定和命

令贯彻执行不力造成严重后果的；

(二)对分公司确定的重大战略任务，以及交办的重

要工作事项，无正当理由未按时完成的；

(三)对涉及职工众合法权益的重大问题处理不当，

或者对职工众的合理诉求长期置之不理，造成严重后果

的；

(四)对上级督查、众反映或者本部门自查发现的

问 题，在职责范围内不解决，或者用措施不力导致问题

重复出 现，或者情况没有明显改观的；

(五)对应由几个单位和部门共同办理的事项，主办

单位或者部门不主动牵头协调，协办单位和部门不积极支

持配合，导致工作延误，导致严重后果的。

在合同管理工作中，给企业造成损失的失职

溺职行为，应当追究相关人员责任：

(一)未按规定签订合同，或者合同未经评审，盲目、擅

自 签约的;

(二)不使用公司通用合同范本，没有根据现场情况签

订专用合同条款，合同条款内容存在严重缺陷、故意过错

或者被对方利用签订了不平等合同、开口合同、无效合同的

;

(三)合同价格明显不合理，或者未经上级部门审核批准，

所签订的合同项目单价超过上级确定的评估指导价或者承

包 红线控制价的;

(四)相互串通，签订伤害企业利益的虚假合同的;

(五)合同签订后，没有进行合同交底，没有形成会签

记录的;

(六)发现对方预期违约，不及时加以纠正、制止，或

者 者不及时采取有效措施索赔、不行使抗辩权的;应当或者

可 以追究对方责任而抛却追究的;

(七)合同文本保管不善，或者擅自销毁、遗失合同，

造 成合同不能正常履行的;

对财务管理工作中的失职溺职行为，应当追

究相关人员责任：

(一)没有严格执行公司资金集中管理规定，造成重大

影响的;

(二)违反公司规定、对外提供担保、捐赠、

赞助的;

(三)未按规定实行联签制度支付款项，造成恶劣影响

或者损失的;

(四)上报的收入、成本费用数据不完整或者弄虚作假，

导致会计信息失真的;

(五)不及时清理应收款项，导致企业丧失部份或者全

部 债权的;

(六)违反资金管理规定，发生挪用公款、贪污、失窃、

携款潜逃等事件的;

(七)隐瞒账户、公款私存及私设小金库、账外账的；

(八)超进度违规拨款给施工队伍，导致无法追偿的;

(九)未按规定监管工资发放，造成集体讨薪、上访告

状、给企业造成损失的;

第十四条对设备物资管理工作中的失职溺职行为，应

当追究相关人员责任：

(一)未按照规定进行招标或者询价、比价采购，且价

格 明显偏高的;

(二)采购或者租赁的标的物与市场同类商品价格(租

金) 相比明显偏高，或者因质量问题影响使用或者不能使

用的;

(三)未经研究论证，盲目采购造成闲置浪费或者报废的;

(四)计划外擅自购置大型机械设备和乘坐车，或者账

外 购置设备车辆的;

(五)授意、指使或者串通进行违规采购、租赁的;

(六)未进行必要的资信调查或者资信调查流于形式，

约 定合同预付款项造成损失的;

(七)未按规定处置机械设备、周转材料或者大额非正

常存货损失的;

(八)租用自己或者利益相关人员的机械设备在所管辖

范 围内施工的;

(九)对资产保管使用不当、维护不善，造成浪费、非

正常毁损、丢失，或者被非法侵吞、被骗、被盗的;

(十)按照合同约定应由对方承担的物资材料、设备等

费用，却由分公司核销无法追偿的;

(十一)给施工队核定的材料消耗系数不符合规定要求

或者明显不合理的;

第十五条在贯彻落实党风廉政建设责任制方面浮现问

题的，应当追究相关人员责任：

(一)对党风廉政建设工作领导不力，以致职责范围内

明令禁止的不正之风得不到有效管理，造成不良影响的 ;

(二)对上级领导机关交办的党风廉政建设责任范围内

的事项不传达贯彻、不安排部署、不催促落实，或者拒不

办理的;

(三)对本单位发现的严重违纪违法行为隐瞒不报、压

案不查的;

(四)疏于监督管理，导致领导班子成员或者直接管辖

的下属发生严重违纪违法问题的;

(五)违反规定选拔任用干部，或者用人失察、失误造

成恶劣影响的;

(六)指使、纵容、包庇下属人员违反财税、金融、审

计、统计等法律法规，弄虚作假的;

(九)用公款支付应由个人承担的风险抵押金、罚没款

等各种个人费用、款项的;

(十)违反规定自定标准，乱发实物、奖金、劳务费、

超发工资补贴的;

第十六条其他管理工作中的失职溺职行为，应当追究

相关人员责任：

(一)未按规定进行业务检查，导致隐患未被及时发现，

或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，造成不良

影响的;

(二)对突发事件、各类事故和其他重要情况瞒报、谎

报或者贻误时机导致事态扩大，造成不良后果的;

(三)对投资项目监管不力，发生损失或者未及时采取

有 效措施导致损失扩大的;

(四)在重大经济诉讼中，应对措施不力或者擅作主张

导 致败诉，造成企业重大经济损失的;

(五)私刻公章、违规使用公章或者印鉴管理不善的;

其他导致国家利益，企业利益、人民生命

财产造成重大损失或者恶劣影响的行为的，应当问责。

党员管理人员违犯党风廉政建设职责浮现

问题的，按照中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设

责任制的规定》和分公司相关制度进行责任追究。

凡失职溺职行为的直接责任者、主要领导责

任者和重要领导责任者将受到责任追究。

(一)直接责任者是指在其职责范围内，不履行、不正

确履行自己的职责，对造成的损失、后果起决定性作用的

人员;

(二)主要领导责任者是指在其职责范围内，对造成的

损失或者后果负直接领导责任的人员;

(三)重要领导责任者是指在其职责范围内，监管工作

不力，或者未能正确履行自己的职责，对造成的损失或者

后 果负次要领导责任的人员。

企业损失是指直接损失，即与相关人员行为

有直接因果关系的损失，包括直接经济损失和直接信誉损

失。

企业损失根据事件发生的实际情况，按照

金额大小和影响程度划分为普通损失、较大损失、重大损

失和特殊重大损失：

(一)普通损失是指造成以下结果之一的：

1.经济损失金额在 10 万元以下的;

2.工程项目责任亏损金额在 100 万元以下的;

3.被行管两次以上通报批评或者投诉，仍没有较大改进，

或者受到所在地县级新闻媒体暴光的。

(二)较大损失是指造成以下结果之一的：

1.经济损失金额在 10 万元以上 50 万元以下的;

2.工程项目责任亏损金额在 100 万元以上 500 万元以

下的;

3.在企业内造成不良影响，或者被中移铁通有限公司、

地市级政府主管部门通报批评、查处、新闻媒体暴光的。

(三)重大损失是指造成以下结果之一的：

1.经济损失金额在 50 万元以上 100 万元以下的;

2.工程项目责任亏损金额在 500 万元以上 1000 万元以

下的;

3.在企业及行业系统内造成严重不良影响，或者被省

部级主管部门通报批评、查处、被省部级新闻媒体暴光的 ;

4.被暂停省(市)内工程施工资格的。

(四)特殊重大损失是指造成以下结果之一的：

1.经济损失金额在 100 万元以上的;

2.工程项目责任亏损金额在 1000 万元以上的;

3.分公司经审计确认，项目亏损面在 20%及以上或者合

同 投资在 1 亿元以上的项目浮现亏损额占其收入 20%以上的;

4.影响企业持续经营和发展能力，或者受到国家机关

主管部门通报批评、被中央新闻媒体暴光的。

本条所称的“以下”包括本数，所称的“以上”不包 括本

数。

对责任者的处罚包括经济处罚、组织处理、

行政处分、禁入限制：

(一)经济处罚是指按照要求予以赔偿以外的，根据经

济损失金额计算的;

(二)组织处理是指警示谈话、通报批评、责令公开歉、

停职检查、调整、引咎辞职、责令辞职、免职;

(三)行政处分有警告、记过、记大过、降职(降级)、

撤职、留用察看、解除劳动合同;

(四)禁入限制是指在一定期限内或者终身不得从事相

应职业或者担任企业负责人。

上述处罚可以单独合用，也可以合并合用。经济处罚

之外，可另扣发部份或者全部奖金。

企业发生损失，经过查证核实和责任认定

后，在依据国家或者企业有关规定要求予以赔偿的基础上，

应当根据程度及影响对相关责任人分别赋予以下处罚：

(一)企业发生普通损失的，对直接责任者进行组织处

理或者行政警告、记过、记大过处分，并按直接经济损失

的 3%-5%进行经济处罚;对主要领导责任者进行组织处理，

并 可按直接经济损失的 2%进行经济处罚。

失职溺职行为尚未造成企业损失，但问题性质严重的，

除责令纠正错误外，按本款处罚。其中，经济处罚以违规

金额为基数计算。

(二)企业发生较大损失的，对直接责任者调整、责令 辞

职或者免职，处以行政记大过、降职(降级)、撤职处分;对

主要领导责任者警示谈话、通报批评、责令检查，处以行

政警告、记过处分 ;对重要领导责任者警示谈话或者通报批评、

责令检查;对直接责任者、主要领导责任者可按直接经济损

失的 1%-3%进行经济处罚。

(三)企业发生重大损失的，对直接责任者处以行政降

职(降级)、撤职、留用察看、解除劳动合同处分以及禁入

限制;对主要领导责任者调整、免职，并处以行政记大过、

降职(降级)、撤职处分;对重要领导责任者处以行政警告、

记过、记大过处分;对上述责任者可按直接经济损失的 5‰-

2%进行经济处罚。

(四)企业发生特殊重大资产损失的，除按国家有关规 定

处理外，对直接责任者处以撤职、留用察看、解除劳动 合同

处分以及禁入限制 ;对主要领导责任者处以降职 (降级)、 撤职

或者留用察看、解除劳动合同处分;对重要领导责任者调 离、

免职，并处以行政记大过、降职(降级)、撤职处分;对 上述责

任人员可按直接经济损失的 1‰-1%进行经济处罚。

第二十四条有下列情形之一的，可以对相关责任人从

轻或者免予处罚：

(一)存在不可抗力因素，导致不能正确履行职责的;

(二)及时采取措施减少或者挽回损失的;

(三)积极配合问责调查，并且主动承担责任的。

(四)发现问题提出建议未被采用，有证据显示已向上

级反映(汇报)的;

(五)有其他重大立功表现的。

管理人员参预的决策浮现失误，造成重大

损失和严重影响，但本人在集体决策中提出反对意见的，

可免予问责。

有下列情形之一的，应当对相关责任人从

重处罚：

(一)情节恶劣或者故意造成损失的;

(二)发生损失未及时采取措施或者措施不力，导致损

失继续扩大的;

(三)干扰、妨碍、不配合问责调查的;

(四)弄虚作假，隐瞒事实真象的。

(五)强迫、唆使他人违法违纪造成损失的;

(六)采取不正当行为，拉拢、腐蚀问责调查人员，影

响公正实施问责的；

(七)打击、报复、陷害办案人、检举人、控告认、证

人及其他相关人员的。

(八)同一错误多次发生或者一年内浮现两次以上应追

究 责任事项的;

(九)党内法规和国家法律、法规以及企业规章制度规

定的其他从重情节。

两种以上失职溺职行为同时发生造成企业

损失的，对相关责任者择一重处。

合用责任追究的具体事项，各职能部门管

理制度中有具体问责条款的，合用各自管理办法的规定;没

有具体问责条款和涉及纪律处分的，合用本规定;

对于为逃避责任追究，擅离职守的失职渎

职责任人，企业除依纪从严处理外，还将诉诸司法或者法

律 途径予以解决。

受到问责的管理人员，取销当年年度考核

评优和评选各类先进的资格。

引咎辞职，责令辞职，免职的管理人员，一

年内不得重新担任与原任职务相当的领导职务。

对管理人员的失职溺职责任追究，按照人

事管理权限进行，分公司党委、经营班子是作出问责决定

的主体(以下简称“问责主体”)，同级纪检监察部门， 人

力资源部门分别按照管理权限，履行本办法中的有关职

责。

对管理人员的失职溺职责任追究，依照下

列程序进行：

(一)对因检举、控告，处理重大事故事件，查办案

件审计或者其他方式发现的管理人员应当问责的线索，纪

检监察部门按照权限和程序进行调查后，对需要实行问责

的，向问责主体提出问责建议。

(二)对在干部检查工作中发现的管理人员应当问责

的线索，人力资源部门按照权限和程序进行调查后，对需

要实行问责的，向问责主体提出问责建议。

(三)问责主体依据事实及责任界定，参考纪检监察

或者人力资源部门提出的问责建议，作出问责决定。

(四)问责决定作出后，由人力资源部门或者由问责

主 体责成各有关部门办理相关事宜。

被调查的管理人员应当配合调查，阻挠、

拒绝或者干预调查工作的，问责建议部门可提请问责主体

依 照有关规定暂停被调查人的职务。

调查部门普通应在 20 个工作日内完成调查

工作，情况复杂的应在 40 个工作日内完成调查工作，情况

特殊复杂的按规定程序，经批准可适当延长调查时间。

纪检监察、人力资源部门，在向问责主体

提出问责建议时，应当同时提供相关事实，材料和情况说

明，以及需要提供的其他材料。

做出问责决定前，应当听取被问责人员的

陈述和申辩，并记录在案，对其合理意见，应予采用。

对管理人员实行问责，应当制作《管理人

员问责决定书》，由问责建议部门代问责主体草拟，写明

问责事实、问责依据、问责方式、批准机关，生效时间，

当事人的申诉期限及受理机关等，做出责令公开道歉决定

的，还应注明方式和范围等。

管理人员问责决定书》应及时送达，被

问责的管理人员本人及其所在单位。

问责主体做出问责决定后，应指派专人与

被问责人谈话，做好思想工作，对于停职检查、引咎辞职、

责令辞职和免职的，还应催促做好工作交接等后续工作。

被问责的管理人员拒绝执行问责决定的，依

照管理权限免去职务后，再按照有关规定做出处理。

人力资源部门应当在《问决定书》下达 1

责

个月内，将被问责的管理人员的有关材料归入其个人档案，

并将执行情况报告问责主体，回复问责建议部门。

承担调查工作的人员，与被问责人有厉害

关系，可能影响公正处理的应当回避，在调查处理过程中，

有滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守的，依照有关规定追究

责任。

问责决定应当在一定范围内公开。

被问责的管理人员对问责决定不服的，可

以自接到管理人员问责决定书之日起 15 日内，通过问责建

议部门，向问责主体提出书面申诉。

问责主体接到书面申诉后，在 30 日内作出申诉处理决

定。

(一)问责认定事实清晰、证据确凿、程序合规、问

责方式适当的，维持原决定。

(二)问责认定事实清晰、证据确凿、程序规范，但

问责方式不当的，变更原决定。

(三)问责认定事实不清晰，证据不确凿的，撤销原

决定，并在一定范围内澄清事实，恢复名誉。

(四)问责程序不合规的，应予改正。

申诉处理决定以书面形式告知申诉人及其所在单位。

被问责的管理人员在申诉期间，不住手问

责决定的执行。

本办法由分公司公司纪检监察室，人力资

源部负责解释。

本办法自印发之日起施行。

( )决字第号

根据《关于中移铁通集团有限公司宁夏分公司管理人

员责任追究办法》，现决定对 同志/事件进行问责。

第一部份：被问责的管理人员的基本情况。

第二部份：问责事实、问责依据、问责方式和生效时

间。

第三部：当事人不服问责决定的申诉期限和受理部门。

批准单位

年月日

本问责决定一式()份

抄送：省份公司领导班子成员，省份各部门。

xxxx 综合部 2022 年 11 月 日印发