取保候审制度存在的问题及缺陷

一、我国取保候审制度存在的问题及缺陷 对于我国的取保候审制度存在的问题和缺陷,可以从立法

和实践两个角度归结为如下几点：

一立法上的缺陷：

1、未规定取保候审的审查决定期限及取保候审的申请的救济程序;我国刑事诉讼法及相关司法解

释只规定了犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近亲属和委托的律师,向羁押决定机关申请取保候审

的权利,但未规定羁押决定机关审查结束并告知申请人结果的时间和方式;申请人递交了取保候审的申

请后,一切均由司法机关掌握,缺乏法律救济程序,从而使得一些符合取保候审条件的人被羁押,这也是

造成我国取保候审比率较低的一个重要原因;

2、未规定保证金的限额和收取办法;我国刑事诉讼法第五十三条规定：“人民法院、人民检察院

和公安机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审,应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保

证金;”对于收取保证金的数额以及收取方法,我国刑事诉讼法并无明确规定,从而给予决定适用者以很

大的自由裁量权;由于没有相应的限制,极易导致权力适用中的滥用;在具体案件中,对保证金收取多少

以及如何收取,均由办案机关自行决定,造成执行中的差异过大;

3、关于取保候审的期限法律规定不明;我国刑事诉讼法第五十八条规定：“人民法院、人民检察

院和公安机关对犯罪嫌疑人、被告人取保候审最长不得超过12个月;”由于该条对取保候审12个月的

规定,是指三个机关重复使用取保候审的总时限,还是每个机关单独采取取保候审措施的时限并不明确,

使得公、检、法三机关分别制定的实施细则,都规定每个机关可以重新取保候审的期限;这样,对于一个

犯罪嫌疑人、被告人来说,他可能被3次采取取保候审,期限可长达36个月;从而使得取保候审这种原本

属于较轻的强制措施,事实上可能成为一项较长时期内限制人身自由的强制措施;

4、对于被取保人、保证人违反取保候审规定的,惩处制度不严格;根据我国有关司法解释,被取保

人在取保期间故意重新犯罪或者有违反刑诉法第五十六条规定的行为,仅规定没收保证金、上缴国库,

缺少限制性较大、操作性较强的惩处措施;也就是说,对于弃保行为,最多是没收保证金或者采取强制措

施,并没有实体上的法律责任;

5、虽然刑诉法规定了保证人和被取保候审人的义务,但对执行机关如何监督保证人履行义务却没

有相关的规定;由于上述原因,司法实践中取保候审的效果不好,弃保潜逃数量较多1.

二司法实践中适用取保候审存在的主要问题：

1、对取保候审的对象和方式使用不当;一是对不应取保的人滥用取保手段；二是实践中保证人担

保和保证金担保的“双保证”方式,仍不同程度地存在;2、对保证金的收取不规范,收取保证金的程序

不当,缺乏有效的监督制约,对保证金管理不严;3、取保候审的审批不严,执行较为随意;4、对同一对象

反复取保候审;5、律师难以发挥作用;6、取保候审的保证形式单一;2

二、我国取保候审制度与国外保释制度的异同

取保候审,是指公安机关、人民法院、人民检察院要求犯罪嫌疑人或者被告人提供担保人或者交纳

保证金,保证不逃避侦查和审判,随传随到,因而不对其实行羁押的一种强制措施;我国刑事诉讼法规定

了8种情形的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审;对于已经羁押的犯罪嫌疑人、被告人,其本人或者近

亲属有权申请取保候审,但是否准许,由司法机关决定;大多数学者认为,我国强制措施中的取保候审与

英国保释制度有类似之处,但更有着本质的区别,具体表现为：

1立法思想、理念不同.保释制度是基于无罪推定原则和公民享有人身自由权而确立的,其实质是对

被追诉人权利的确认和保护;在英国,保释是刑事司法中的一个重要制度和环节,不仅体现着保障人权的

价值,而且支撑着对抗制的诉讼模式,使辩护功能在每一个诉讼阶段和环节都有所为;

而在我国,取保候审只是较逮捕、羁押为轻的强制措施之一,其实质是对社会危害性不大的犯罪嫌疑

人、被告人以缓和的方式限制其人身自由;我国法律设定取保候审制度的目的,主要是为了保证公安、

司法机关有效地行使司法权力,保障刑事诉讼的顺利进行;这与保释的价值观念和出发点是不同的;

2在适用范围上明显不同;在英美国家,保释率是比较高的;在英国的刑事诉讼中,犯罪嫌疑人、被告

人被保释具有普遍性,立法在保释概念上并没有给予更多的限制;根据英国法律规定,对于大多数犯罪嫌

疑人,除非有足够的理由证明继续关押他是合法的,并由治安法官决定外,一般都可以很快被保释出去等

待审判;我国由于取保候审适用条件和方式的限制,取保候审的适用比例很低,远远不及英美法中的保释,

大多数犯罪嫌疑人、被告人被逮捕而处于羁押状态;甚至一些比较轻微的刑事案件的犯罪嫌疑人、被告

人,也成为被逮捕和羁押的对象;加之类似不得要求过高保释金条款的缺失及取保候审决定程序的行政

化,进一步阻碍了犯罪嫌疑人、被告人取保候审权利的实现,造成取保候审的适用对象范围狭小;

还有的学者提出,二者之间的区别还体现在我国的取保候审可直接适用于不需要逮捕的犯罪嫌疑人,

也可在犯罪嫌疑人被逮捕后适用；而保释制度一般只在犯罪嫌疑人被逮捕后适用;

也有的观点认为,取保候审制度与保释制度在功能和适用条件方面没有实质性的区别,两者都以设

定一定的担保措施明确担保法律责任,并且以犯罪嫌疑人、被告人不逃避、不妨害诉讼的顺利进行为条

件,都是一种有条件的审前不羁押;也正因为如此,有的学者将取保候审和保释制度相提并论,称取保候

审为的保释制度;

最新的观点认为：保释制度与取保候审制度的本质区别是：前者是以保障被检控者的人身自由和

安全为价值趋向,以无罪推定为理论依据,体现了当事人注意的诉讼模式；取保候审以保障刑事诉讼的

顺利进行为价值趋向,理论依据是打击犯罪和有罪推定,体现了职权注意的诉讼模式;两者的具体区别体

现在：1、两者的本质属性不同：保释是一种诉讼权利,而取保候审是一项刑事强制措施；2、关于准予

与不准予的主体不同：保释制度的准予与不准予的主体是分离的,不准予的权力只属于法院；取保候审

的准予和不准予的权力是合一的；3、关于准予和不准予的条件不同：不准予保释的条件是法定的,准

予保释是无条件的,而取保候审准予与不准予的条件是相同的；4、关于不准予的救济措施不同；5、关

于期限不同；6、关于律师的作用不同,保释制度中律师发挥了重要的作用,取保候审制度虽然规定律师

可以帮助申请取保候审,但司法实践中的作用不大；7关于适用的配套措施和保障机制不同;3

三、应否借鉴及如何借鉴保释制度之学理争论

通过对英国保释制度的了解及对我国取保候审制度的反思,大家普遍感到我国的取保候审制度有改

革的必要;但对于是全面移植英国的保释制度还是在现有制度上加以完善,产生了激烈的争论;

有人主张全面移植保释制度,认为：其一,建立保释制度是“人的权利”和“无罪推定原则”所必

然推出的结论;我国刑事诉讼法明确规定：“未经人民法院依法判决,对任何人都不得确定有罪;”据此,

未决羁押是对公民人身自由的最严重的侵犯;只有全面引进保释制度,才能从观念上树立保释是犯罪嫌

疑人一种权利的意识,既然是一种权利,就应当具有普适性,而审前羁押应当成为法律上有严格限制的例

外;其二,引进保释制度有利于诉讼原则,避免审前羁押的交叉感染;其三,引进保释制度是解决超期羁押

的良方;保释制度主张对犯罪嫌疑人在审前的基本人身自由予以保障,这样可以减少对犯罪嫌疑人的羁

押,防止司法机关强迫犯罪嫌疑人配合侦查,使其沦为侦查行为的客体,防止由于超期羁押而导致的轻罪

重判现象;

大多数人主张应在转变法律观念的基础上,借鉴英国保释制度在维护人权上的积极作用,改革、完

善现有的取保候审制度;他们认为：对于取保候审,我国立法者同样考虑了人权保障的因素,不能一味否

定其积极的功能作用：其一,我国取保候审的范围是相当广泛的;理论上除了可能判处死刑、无期徒刑

及流窜作案等情形不能适用取保候审以外,其他案件都能适用;我们不能把执法中的问题归咎于制度本

身;其二,我国与英国的文化背景和阶段不同,将其移植到中国来会产生相当大的负面作用;嫌疑人大量

回归社会,对被害人及一般公民将产生极大的不公正及不安全感;其三,英国的保释制度之所以能取得好

的效果,是因为它有一系列保障措施;硬件上,它有先进的设备,有对无家可归的人的“保释旅馆”；软

件上,有专门的社区机构对犯罪嫌疑人进行监控等等;而且,英国也充分注意保释对于保障诉讼进行的有

效性;其四,我国地域辽阔,发展不平衡,不能像西方发达国家一样通过身份证、信用卡等信息系统达到

对人的有力控制,不能有效防止保释后的逃跑;还有的学者认为：我国的取保候审制度存在一些问题,但

并不是取保候审本质上不具备保释制度所具有的功能和优点,而主要是存在于人们观念中的障碍;取保

候审制度确实需要改革和完善,但这种改革和完善并不需要以保释制度取而代之;如果我们把改革的重

点放在引进保释制度上,可能使这种改革的形式意义超过实质意义;还有的学者提出,从、经济、文化等

诸多因素看,保释制度在我国缺少适用的前提;取保候审制度改革不仅仅是一项刑事强制措施的改革,它

涉及诉讼理念、实体法以及刑事侦查机制等诸多方面的同步改革,必须对改革方案的可行性进行充分论

证,循序渐进,逐步完善;

综上所述,大多数学者主张借鉴保释制度对我过的取保候审制度在现有的基础上进行修改完善,而不主张全面

移植保释制度;学者们对如何借鉴保释制度对我国的取保候审制度进行完善提出了若干建议：

有学者主张在惩罚犯罪与保障人权之间寻平衡点：的刑事诉讼法制,主要体现了立法者的权力本位思

想,许多制度的设计理念主要是从如何保障国家刑事司法权力的有效行使出发;相应地,我国设立取保候审制

度的目的,是为了保证公安、司法机关有效行使司法权力,保证刑事诉讼的顺利进行;应当说,这样一种设计理

念,在有效地惩罚犯罪、保护公众利益方面有着积极的意义;而英国保释制度的性质是一种权利制度,获得保

释是被逮捕人或者被羁押人的法定诉讼权利;立法思想、理念不同,程序设计的重心不同;在惩罚犯罪与保障

人权之间寻最佳的契合点,才是完善我国取保候审制度,有效保障犯罪嫌疑人、被告人获得取保候审权利的

题中应有之义;

有的学者主张应当明确规定取保候审的适用条件,适当扩大取保候审的适用范围：关于取保候审的适用

条件,世界各国均采用法定主义为主,酌定主义为辅的立法例;如英国规定,保释可产生于刑事诉讼的各个阶段,

同时对不准保释的对象、范围作出详细、明确的规定;日本法律规定,除法定情形外,应当准许保释；此外法

院可以依职权作出保释裁定;美国法律规定,对轻罪被告人,所有的司法区都适用保释,对死罪被告人均不适用

保释;对非死刑、重罪被告人是否适用保释,有的司法区是由法官或者司法官酌情决定,有的州的法律明确规

定不适用保释;我国可以借鉴世界上的这一通例,结合我国刑事诉讼的实际情况,本着既严厉打击犯罪,又确保

公民合法权益的原则,采取列举的方式,明确规定准予取保候审的条件,以及对于何种情况不适用取保候审,同

时赋予司法机关若干自由裁量权;我国可通过明确规定取保候审的适用条件等,适当扩大取保候审的适用范

围;

有的学者主张应加大对脱保人员的惩罚力度：目前我国对脱保行为的制裁措施不足以使其严格守法;在

英国,嫌疑人在保释期间脱保的,产生的法律后果具体而明确：一是撤销具结保释,并令其重新具结保释；二

是逮捕归案；三是没收担保物；四是独立构成犯罪,构成潜逃罪和藐视法庭罪,被判处罚金或者监禁;借鉴英

国的做法,我国立法可考虑规定,被取保候审人违反应当遵守的法定义务,单独构成犯罪;如刑法可规定潜逃罪

或逃保罪、藐视法庭罪,与原来的罪实行数罪并罚;只有这样才会使遵守取保候审制度具有法律意义;如果脱

保者被抓获时,还是只就原被指控犯罪承担法律责任,而几乎不额外承担任何有威慑性的法律后果,那么有关

取保候审制度就很难发挥约束力;

还有的学者主张：应当建立司法审查何救济机制,建立程序化的取保候审制度：我国的取保候审是公、

检、法三机关单方面决定,不同意取保候审时申请人可要求答复,但无听证制度,更无复议权、上诉权等救济

机制;因此,我国取保候审制度与英国的保释制度相比,最大的欠缺是程序的欠缺;从程序公正和诉讼文明的价

值观出发,取保候审的程序化应当是我国改革取保候审制度的路径选择;具体地说,借鉴英国的保释制度,把行

政化手段改革为中立的司法审查,建立健全司法审查机制;在此基础上,在取保候审过程中更多地允许犯罪嫌

疑人、被告人的参与;司法机关在作出取保候审决定的过程中,必须聆听犯罪嫌疑人、被告人的陈述和辩解,

同时要保障律师参与到取保候审中来,以使犯罪嫌疑人、被告人有足够的力量影响取保候审决定的作出;对于

被拒绝取保候审的,犯罪嫌疑人、被告人应被明确、详细地告知理由,并允许犯罪嫌疑人、被告人对拒绝的决

定寻求救济;

除上述建议外,学者们还有如下建议：1、立法思想应当实现由“权力本位”向“权利本位”的转变；

2、取保候审的决定权原则上应当赋予法官,特别是不准予取保候审的权力；在特定情况下,警察和检察官也

可以批准取保候审；3、应当改革保证形式,引进具结保释,允许以有价证券等财产作为保证金；4、对未成年

人不适用财产保,而应用人保;4

四、笔者的思考

正如上文所述,基于无罪推定原则和保障人权原则的保释制度的确有许多值得我们在改革完善我国的取

保候审制度时应借鉴的东西,绝大多数学者都这么认为,有少数学者甚至主张移植保释制度;笔者认为,学者们

渴望借鉴外国经验改革我国司法制度的迫切心情是可以理解的,他们主张借鉴保释制度完善我国的取保候审

制度的观点无疑也是正确的;但是,在研究和讨论的过程中似乎存在一些错误的倾向;实际上,外国的保释制度

并非十全十美,我国的取保候审制度也不是一无是处,我国的社会背景、法制观念、相关配套措施等与英美国

家也是存在较大差距的;下面就两种制度及学者们的改革建议谈一下笔者的看法：

一保释制度并非十全十美;让我们看一下保释制度在其发源地英国的现状;据调查,英国目前的保释制度

主要存在如下问题：有12%的被保释人没有按时出庭；有四分之一的被保释的人在保释期间犯了一个以上的

罪；被保释的人毁灭证据、威胁证人的情况普遍存在;针对上述问题,英国司法当局本着有利与被告人和社会

公众、减少犯罪的目的,提出了如下改革措施：授予警察对犯罪嫌疑人被起诉前的保释进行条件限制的权

力；扩大公诉方请求反对所有可能被监禁者保释的权力；加大法官对保释请求进行否决的自由裁量权；设置

换押候审或用其他方法限制被保释者的人身自由；加强保释期间的监督管理；等等;5许多学者好象对这些

现状缺乏了解,他们把更多的目光投向了过去,只看到了保释制度保障人权的一面,而没有看到其不利于保护

被害人和社会公众、不利于惩罚犯罪、不利于刑事诉讼顺利进行以及不公平的一面;而实际上上述两个方面

是不可偏废的,这也是英国司法当局的认识,他们与我们相反,过于强调保护人权而忽视了控制犯罪,在这方面,

他们甚至应该借鉴我国的取保候审制度;

二取保候审也不是一无是处的;一些学者将取保候审批得一无是处,甚至建议移植保释制度取而代之;的

确,取保候审制度有许多缺陷,但是不能否认的是,取保候审制度对于保证刑事诉讼的顺利进行、对于打击犯

罪、对于防止被告人重新犯罪危害社会起到了重要的作用；我国的取保候审适用率很低,审前被羁押是常态,

被保释是例外,但是我国法律规定的取保候审的范围是相当广泛的,理论上除了可能判处死刑、无期徒刑及流

窜作案等情形不适用之外,都能适用;不能把执法中的问题归咎于制度本身;

三我国与英美国家的社会背景、法制观念以及软硬件设施存在较大差距;我国与英美国家的文化传统和

阶段不同,如果一味地模仿保释制度会产生相当大的负面影响,社会公众会产生极大的不公正感和不安全感；

英国保释制度之所以能很好的适用,是因为它有一整套配套措施,硬件上他们有保释旅馆,有先进的监控系统,

软件上有完善的个人信用体系,有专门的处理保释事务的机构;而我们什么都没有;我国地域辽阔,发展不平衡,

发展相对落后,不能向西方国家一样有效地对被保释人进行控制,不能有效的防止被保释者逃跑和再犯罪;总

之,我们目前还远不具备实施保释制度的条件;“橘生淮南则为橘,生于淮北则为枳;”虽然保释制度在英美是

鲜味美的橘子,但种在中国难保会变成枯涩的枳子;

简言之,笔者认为,不仅完全移植保释制度的观点是不可取的,而且借鉴保释制度完善我国取保候审制度

的观点也要防止一些错误倾向;我们在借鉴保释制度的时候应当保持冷静的头脑,将我国取保候审中重视保证

刑事诉讼程序顺利进行、控制犯罪的优点,同保释制度中重视保障人权的长处结合起来,在控制犯罪与保障人

权之间寻一个平衡点,建立一种既能保证刑事诉讼顺利进行又能充分保障人权的新的取保候审制度;

注释：

1参见载陈卫东主编刑事诉讼法实施问题调研,中国方正出版社,2001年5月版,第14页;

2参见卢平权我国取保候审存在的问题及对策,载陈卫东主编保释制度与取保候审,中国检察出版

社,2003年8月版,第455页;

3参见周伟保释解读与我国取保候审改革,载法学2004年第12期,第40页;

4参见徐静村、潘金贵论英国保释制度及其借鉴意义,载陈卫东主编保释制度与取保候审,中国检察出版

社,2003年8月版,第141页;

5参见最高人民检察院法律政策研究室编译所有人的正义-英国司法改革报告,中国检察出版社2003年2

月版,第30页;