尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单

序号 文件清单 公司回复/说明

一、公司历史沿革及组织性文件

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公司的股权结构图，该股权结构图应显示公司的全部股东的准确名称及其各自的持股比例、实际已提供

控制人（追溯至最上层的机构或自然人），以及公司在中国境内全部下属企业（包括全资、控

股、参股、联营、合作、投资及其他受控公司、不具备法人资格的下属机构或部门）的准确名

称、公司在其中的持股/出资比例、其他股东方的准确名称及持股/出资比例。

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关于公司历史沿革及股权结构变化的详细说明。 已提供

公司自设立至今的全套工商登记备案资料（可在工商局查询打印获得，烦请加盖工商局的工商查已提供（2015年1月份工商打印

询章，并按工商查询文件本身顺序提供给我们）。本清单以下所列文件已经包含在工商登记备案版）

资料中的，无需另行提供；未在工商局登记/备案的，请公司另行提供。

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公司设立时及历次变更换发的营业执照 含在工商档案中，已提供

公司初始设立时各出资方的《企业法人营业执照》。 设立时为自然人股东

公司设立时及历次变更的发起人协议、股东协议。 含在工商档案中，已提供

公司自设立以来历次变更修改的公司章程、公司现行有效的公司章程。 含在工商档案中，已提供

公司设立时及历次资本变动时的验资报告。如果出资方是以资产或其他除货币以外的形式出资，含在工商档案中，已提供

请公司提供由评估机构出具的评估报告，如果是以国有资产出资，请提供国有资产占有单位的国

有资产产权登记证和主管部门同意以国有资产出资的批准文件。

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公司历次因股权转让、增加(减少)股东、增(减)资等事项而签署的股权转让协议、增资协议等文含在工商档案中，已提供

件。

书以及外资主管审批机关对公司设立及历次变更事宜出具的批准/批复文件。

公司设立及历次变更的政府部门批文，包括但不限于设立及历次变更换发的外商投资企业批准证证书未提供

公司历次股权变更如涉及国有产权的，相关的产权转让批准文件、国有资产评估报告、评估报告不涉及

的备案/核准文件、通过产权交易机构转让国有产权或者国有资产监管机构批准协议转让的相关

证明文件。

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公司变更为股份有限公司后新换发的营业执照；公司变更为股份有限公司的公司章程。 不涉及

公司变更为股份有限公司的资产评估报告及审计报告。 不涉及

公司最新的组织机构代码证。 已提供一份，

公司自设立以来全部的国有资产产权登记证（如有）。 不涉及

公司是否在中国大陆以外经营，如有，请提供投资或经营的有关合同、章程和政府批准文不涉及

件。

公司历次变更的公司内部组织机构（股东会/董事会/总经理办公会/职工代表大会或其他内部组织含在工商档案中，已提供

机构）决策文件。

公司最近三年的公司文件记录，包括股东会/董事会决议及会议纪录等。 含在工商档案中，已提供

公司最近三年的年检报告书或年度报告。 含在工商档案中，已提供

公司近三年向股东或政府主管部门提交的年度、定期报告和其他文件，包括但不限于年度计划、财务

计划完成情况报告、年度会计报告、审计报告和最近一季度的会计报告、审计报告。

公司的外汇登记证（IC卡）、外汇登记信息表及外汇年检通过证明，以及历次外汇变更登记的未提供，在天新福

详情。

公司成立以来所有有关外汇账户和外汇交易的政府批准或授权文件。 未提供，在天新福

公司现行有效的其他组织性文件，例如，公司的股东会/董事会/监事会议事规则、对外投资管理未提供，有些制度需要领导确定是

办法、对外担保管理办法、关联交易管理办法等。 否提供

公司及各子公司董事会、监事会及高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总含在工商档案中，已提供

监、总工程师、技术负责人等）任职名单（包括其现任职务、责任和兼任的其他任何职务），及

该等人员最近三年的变化情况及任免文件。

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所有政府机关授予公司的任何特别权利和优惠政策的相关文件。 财务

公司股东（包括直接股东、间接股东）和实际控制人的现行有效的营业执照和现行有效的公司章未提供

程（适用于法人）或身份证明文件（适用于自然人）。

作为外商投资企业股东，公司股东取得的相关政府部门审批文件。 未提供

方权利或任何其他形式的权利负担。如有，请提供相关协议、质押登记文件或其他文件。

股东和实际控制人直接或间接所持公司股权是否存在权属争议等其他限制其转让的情况及相关文无

件（如有）。

公司股东和实际控制人直接或间接所持公司股权是否存在委托持股或代持股等相关情况，；如存无

在，请提供该等情形的详细书面说明和代持协议等材料，股权实际持有人的身份证明材料（适用

于自然人）或营业执照及公司章程（适用于法人）。

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任何有关公司权益享有分配的协议。 ？

任何限制公司的股东行使权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）、增加注册资本或无

发行股票的的协议或文件。

公司股东和实际控制人最近三年内变更情况及未来潜在变动情况。 已提供，含在工商档案里

公司股东是否存在影响公司正常经营管理、侵害公司及其他股东利益、违反相关法律法规等情无

形。

公司股东是否对公司作出过任何形式的承诺，如有书面文件，请提供。 无

最近三年公司资金被控股股东或实际控制人占用的情况以及公司向控股股东及实际控制人提供担财务

保的情况。

请确认公司股东中是否存在私募基金或私募基金管理人，如有，请提供相应私募基金管理人登记无

文件及私募基金备案文件。

请说明公司股东和实际控制人直接或间接所持公司股权是否设置质押、冻结、扣押、查封、第三无

二、股东和实际控制人

三、业务资质

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与公司及其业务相关的重要法律、法规、政府政策、政府通知和政府指令等。 未提供

公司目前所从事的主营业务及其经营模式和行业特征的说明。 ？

请说明公司所有新的业务或扩充计划（如有的话）以及需取得的政府批准、许可，并提供已经取未提供

得的政府批准或许可文件。

公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、资质证书、授权、已提供

批准、登记及认证文件（包括但不限于医疗器械注册证书、医疗器械生产许可证/医疗器械生产

备案、医疗器械经营许可证/医疗器械经营备案、医疗器械委托生产备案、医疗器械广告批准文

件等）。

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请公司说明，自公司设立以来，是否存在超越营业执照记载的经营范围从事业务的情形。如是，无

请说明具体情况。

请公司说明，自公司设立以来，是否存在违反或者不遵守政府主管部门批准、许可、同意或备案无

的范围从事业务的情形。如是，请具体说明。

政府部门或者市政公共机构授予公司开发权、经营权或者其他特许权的文件。 ？

公司为取得从事业务和项目的特许权、行政许可等，向政府部门或者公共机构作出的声明、承诺？

或者其他保证受限制/承担义务的文件。

请公司说明，是否存在可能导致特许权、行政许可被暂停、更改或取消的任何情形，或者可能导无

致特许权、行政许可不能被更新或续展的情形。

国家、地方政府对公司有关业务发展的支持政策（如有）。 ？

与影响公司业务的现行政府规定或准备颁布的政府规定有关的一切往来书信、备忘录及其他通讯无

文件。

公司的主营业务自设立以来是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。 无

请列明公司拥有的特许经营权，并提供相关的合同及政府批文。 ？

公司截至目前所拥有的资产清单。 财务

四、资产

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公司目前自有土地和房产（包括在建房产）的情况（请填写附件一、附件二表格），并提供： 涉及的法律资料已经提交，财务资

1、 土地使用证、房屋所有权证； 料未提供

2、 划拨土地的划拨文件、出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同；

3、 土地使用费和土地出让金交纳凭证；

4、 转让土地的土地批准文件、土地转让合同；

5、 如无土地使用证和/或房屋所有权证，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未

能取得权属证明的原因），并提供下述文件：

(1) 建设用地批准文件；

(2) 建设用地规划许可证；

(3) 建设工程规划许可证；

(4) 建设工程施工许可证；

(5) 涉及固定资产投资项目的立项申请、可行性研究报告、开发项目建议书等的批复、项目

(6) 竣工验收文件、消防验收文件和环境验收文件；

(7) 公司及/或各子公司关于办理房屋所有权证及土地使用权证所需的主要手续，并如实说明

核准/备案、环评、用地、水土保持等批文；

目前的工作进展以及取得该等权属文件的大致时间。

6、 已完工但尚未取得房屋所有权证的，请说明原因；

7、 如属于购买的房屋和土地使用权，除提供出售方拥有的前述建设文件外，还需提供：

(1) 商品房预售或销售许可证；

(2) 购买合同及公司向原出让方交付转让价款的付款证明文件；

(3) 公司就受让该房屋缴纳契税、印花税及其他相关税费的证明；

(4) 公司与银行或任何第三方签署的任何按揭贷款及抵押合同。

8、 公司的自有物业是否向他人出租，如有，请提供相关租赁协议。

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请说明公司租赁土地及/或房产的情况（请填写附件三、附件四表格），并提供以下文件： 14年第至15年的未提供

1、 土地、房产租赁协议及其租赁备案登记文件，并说明租赁协议的履行是否存在争议；

2、 出租方名下的土地使用证、房屋所有权证或房地产权证；如无，则请提供有关建设批文（建

设用地批准文件、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证）、竣

工验收文件；如属于购买的房屋和土地，除提供出售方拥有的前述建设文件外，还需提供购

买合同、商品房预售或销售许可证及就受让该房屋支付对价和缴纳税费的证明。

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请说明公司建设项目的情况，并提供以下文件： 未提供

1、 规划部门关于项目选址的意见；

2、 国土资源部门关于项目用地预审的意见；

3、 政府部门关于水土保持方案的意见（如适用）；

4、 政府部门关于取水许可的审批（如适用）；

5、 环保部门关于环境影响评价的意见；

6、 国土资源部门关于矿产资源压覆的意见（如适用）；

7、 国土资源部门关于地质灾害危险评估的意见（如适用）；

8、 其他政府部门的核查和意见（如适用），例如：建设项目涉及文物的、距离军事设施或者机

场较近的，须取得相应部门的意见；

9、 发展改革部门关于项目建设的核准/备案文件；

10、 项目建设涉及的政府部门审批和许可文件，包括但不限于：建设用地规划许可；建设用

地审批文件；建设工程规划许可；建筑工程施工许可；安全设施评价文件；施工图设计审查

文件；消防设计审核文件等；

11、 项目建设竣工验收文件，包括但不限于：主体工程竣工验收、环保设施竣工验收、水土

12、 就其项目建设取得的政府部门的其他审批和许可文件。

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保持设施竣工验收、安全设施竣工验收等；

除租赁方式使用土地、房产外，请公司提供以其他方式使用的房屋和土地使用权的协议或合同，如无

联建合同等，如无合同，请说明实际使用情况。

请提供公司非全部拥有产权的资产数据，如分期付款购货、赊销，请提供上述资产的使用条款和任财务

何未付金额以及其他有关详情。

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请说明公司拥有的财产的所有权或使用权的行使有无限制，该等财产是否存在出租、承租、抵押、？

质押或其他任何形式的第三方权益，或被强制征用、查封、扣押或存在其他不利于该等财产的诉

讼、仲裁或潜在纠纷的情形。如有，请说明相关情况并提供支持性文件（如有关抵押、质押合同、

主合同、出租合同及登记文件）。

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公司拥有或使用的（在国内及国外注册的）专利、商标、品牌、著作权（ 包括计算机软件著作已提供

权）、域名、商号、专有技术清单，并说明其各自登记情况，并请提供有关权属证明和/或注册

证书。若正在申请注册过程中，请提供受理申请文件。

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公司与第三方订立的有关专利(含专利申请权)、著作权、商标、域名、专有技术的转让或许可协已提供

议(无论公司作为转让方、许可方，或是受让方、被许可方)及有关权属证书、登记注册/备案文

件。

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请说明公司拥有和使用的知识产权的行使有无限制，包括是否存在质押或其他第三方权益，或被？

强制征用、查封、扣押或存在被他人侵害的情况或其他不利于该等知识产权的诉讼、仲裁或潜在

纠纷的情形，如有，请提供相关文件。

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就公司使用或授权他人使用知识产权的行为，是否构成或可能构成对其他方合法权利的侵害，目已提供

前有否存在与知识产权有关之争议、诉讼或潜在的争议、诉讼，如有，请详细介绍情况并提供与

之有关的合同和文件。

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公司就知识产权已签订或待签订的所有保密和不竞争协议。 未提供

公司与其员工签订的任何涉及职务发明创造、职务作品、技术成果转让其他知识产权的合同或合未提供

同模板。

五、关联交易和同业竞争

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请提供公司关联方的清单，该清单需写明关联方的全称、与公司的关联关系以及各关联方的主营未提供

业务。关联方的范围如下：

1、 关联自然人：

(1) 直接或间接持有公司5％以上股权的自然人；

(2) 公司董事、监事和高级管理人员；

(3) 直接或间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员。

(1) 持有公司5%以上（含5%）股权的法人；

(2) 直接或间接控制公司的法人；

(3) 由上述第（2）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(4) 关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司

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及其控股子公司以外的法人。

未提供 请提供证明公司与关联方之间关联关系的文件，包括但不限于：

2、 关联法人：

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关联法人的现行营业执照或登记注册文件、章程、最近一期验资报告；

其他能够证明公司与关联方之间关联关系的文件。

财务 请说明公司及各子公司与关联方近三年发生的重大关联交易（如有）（包括但不限于应收应付

款、资金占用、提供产品或服务、借款、担保等）的内容、交易量、单价、总金额、占同类业务

的比例、定价政策及决策依据；请提供与交易有关的包括协议或合同、决议在内的一切文件。

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请对关联交易价格的公允性作出说明。 财务

请书面说明公司是否制订了除章程以外的关于关联交易公允决策的程序的其他内部规定。若已制？

订，则请提供该等内部规定。

请说明公司与该等关联企业之间是否存在同业竞争；是否有关于避免同业竞争的安排，如有，请？

提供有关文件。

六、融资文件

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公司所有与外债相关的合同（无论金额大小）以及所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记

（包括对外担保）文件。

公司正在履行的一年期（含）以上的借款合同的清单（请填写附件五表格），并提供金额位于前

十位的借款合同。

公司正在履行的担保合同和抵押合同的清单（请填写附件六表格），并提供担保金额位于前十位

的担保协议。

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公司其他融资文件，包括分期付款、销售与回租、融资租赁协议、人民币和/或外汇债券或任何

种类债券文件。

第三方为公司的债务提供担保/保证的担保/保证协议或履约保证及登记文件（如有）。

公司过去三年中与贷款人和担保人的往来函件。

在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司为第三人的债务所提供的担保和保证

协议及其他关于公司任何或有债务的文件。

任何有关由国家或地方政府发给公司的补助和/或补贴的协议，批文或其他安排，及政府机构和

非政府机构对公司提供融资情况的说明及相应的融资协议等文件，包括法律、法规、政策或该融

资所适用惯例的限制。

七、重大合同

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公司作为当事方或者受其约束的与公司业务营运有密切关系的尚在履行期内的协议清单，并提供只提供了2013年前5名部分

每一类型合同中金额位于前十位的协议文本。

在公司业务中使用的每一类型的格式合同。 经销商合同模板已提供

公司作为当事方或者受其约束的所有合资、合作、联营、合伙协议及任何相关利润分享协议或安已提供

排的详细资料。

公司作为当事方或者受其约束的包含有禁止或限制其资产或股权转让的合同、承诺或安排。任何无

公司为一方或者受其约束的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。

公司作为当事方或者受其约束的与公司股权有关的合同或协议，包括但不限于股权认购计划、员无

工持股计划以及购买股权和私募配售股权的协议。

公司作为当事方或者受其约束的收购资产、资产交换、出让或兼并其他企业的协议、合同，包括无

但不限于托管或托管收购其他证券营业部的协议及有关文件。

任何确定或限制公司所有者权益的协议（如股权锁定、优先购买权、购买选择权、投票意向协无

议）。

所有限制竞争或限制公司从事任何业务或在任何国家及地区开展业务活动的协议或政府指令。 ？

公司作为当事方或者受其约束的任何保密、禁止披露信息和限制竞争协议。 ？

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公司同外国公司或机构间进行重大交易的有关文件。 ？

为当事方或受其约束的协议条款违约或终止的文件，提供有可能因公司改制导致第三方行使优先

权或期权的协议。

因为公司整体变更为股份有限公司、上市、机构改组、新三板挂牌等原因而可能导致任何公司作无

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不在公司正常业务范围内的协议、合同及承诺，包括公司在其正常业务以外，放弃价值重大的索无

赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款账目重大降低账面值，或注销账面值的任

何文件。

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公司重大的其他应收应付款清单及其发生依据（如协议，如果没有相关协议，请书面说明债权、未提供，财务

债务的发生原因）。“重大的其他应收款”是指其他应收款的前十位的其他应收款；“重大的其他

应付款”是指其他应付款的前十位的其他应收款。

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为公司的股东、董事、监事或高级职员就其以股东、董事、监事或高级职员的身份而引起的责任无

提供保险或补偿的合同、安排的文件。

对本项目的开展有限制的任何协议、合同或任何其他文件。 无

公司现行有效的税务登记证（包括国税、地税）。

请说明公司目前执行的税种和税率（请填写附件七表格），并提供近三年公司与政府税务部门之

间的所有报告、备案材料、纳税申报表、完税凭证及其他函件。

请提供与减免税、退税、财政补贴等优惠的有关文件，包括在任何交易行为中给与公司的税收或

财政优惠（如有）以及因公司性质或产品性质而享受的税收或财政优惠（如有）。

请说明公司近三年以来是否依法纳税，是否曾经被税务部门处罚（如有，请说明有关详情），如

无，则请提供税务部门的完税证明文件，证明公司近三年以来均能依法纳税，执行的税种、税率

均符合国家现行有关法律、行政法规和规范性文件的要求，无因税务违法行为而被处罚的情形。

八、税务及财政

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请说明公司是否存在未偿清和有争议的纳税义务。

请描述公司所有潜在的但未在财务报表上反映或作出准备的税务责任。

请提供公司有关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于提供税务担保或代为承担纳税

义务等方面的任何文件。

九、劳动人事

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请列出公司各部门，并说明公司内部的管理体制及各部门的主要职责及部门之间的职责划分与关

系。

请说明公司员工的情况，包括员工总数、工种等，并区分正式员工和临时工的人数（请填写附件

八表格）。

请说明公司是否与所有员工签署了劳动合同，并请提供公司目前使用的雇佣/劳动合同样本。

如有，请提供

公司与其董事、监事签订的任何服务合同。

请说明公司是否与员工或高级管理人员签署过任何关于股权激励、薪酬奖励、商业保险、薪酬承

诺的协议或做出任何类似安排，如有，请提供相关文件。

请说明在过去三年公司核心技术人员变动的情况及比例。

公司员工聘用、薪酬、奖励、福利及下岗（如有）的政策性文件。

请提供公司持有的《社会保险登记证》和住房公积金开户证明文件。

年的劳动保障年检登记文件及社会保险金缴纳凭证，如有欠缴情况，也请予以说明。

社保部门和住房公积金中心出具的公司按时缴纳社会保险的证明，包括但不限于近三年的养老保

险费、失业保险费、工伤保险费、医疗保险费、住房公积金缴纳情况。

公司有关员工住房津贴、房改和社会保险的规定、计划、安排或其他文件。

公司曾发生过的罢工或怠工事件以及劳动纠纷情况报告（如有）。

有关公司员工参加工会的文件。

公司过去三年的职工代表大会的决议。

请说明公司涉及的所有劳动仲裁或相关诉讼情况。

请说明涉及公司员工且尚未处理完毕的工伤、意外事故的情况及证明文件。

请说明公司的核心技术人员的人数及范围，公司是否与该等人员签署了保密协议、非竞争协议，

公司为员工缴纳各项社会保险及住房公积金的情况说明（请填写附件八表格）；请提供公司近三

十、诉讼、仲裁和行政处罚

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列表说明公司过去三年间参与的诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府部门或机构（包括但不限于已提供

工商、税收、土地、环保、海关）的调查或质询和其它法律程序的清单(包括目前情况、执行情

况)，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括判决书、处罚决定、答辩状及法律意见书

等。

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请说明公司正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，可能的结果和可能对公司造成的影响。 已提供

请说明公司所知的任何与其有关的、有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。 无

说明所有针对公司的破产、清算、终止营业、解散、合并、重组的（正在进行的或者威胁要进行无

的）申请、请求、程序的情况，并提供与上述事宜有关的文件、函件。

请说明公司任何财产涉及的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行措施或程序的无

情况（如有）。

所有公司作为当事方或受其约束的要求公司从事或停止某些活动的裁决、判决、命令、和解协议无

或其他协议和文件。

说明公司是否享有任何与主权有关的豁免的保护，使得公司及公司财产能够免于执行法院或仲裁

庭的裁决、或免于以其他方式被追索等。如是，请说明具体情况并提供相关文件。

请说明公司是否曾违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、环保、安全生产等方面的法律、？

法规通知或诉讼，并请提供相关的法律文件，包括起诉状、答辩状、判决书、（强制）执行通知

书、财产冻结通知书、处罚通知书等。

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请说明公司近三年中管理人员是否存在有关破产、犯罪、证券法或商业实践中的诉讼，并请提供无

相关的法律文件，包括起诉状、答辩状、判决书、（强制）执行通知书、财产冻结通知书、处罚

通知书等。

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说明公司自设立以来，是否受到过任何政府部门的处罚。如是，并请提供相关文件。 ？

十一、保险

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请说明公司所有现行有效的商业保险合同、保险单、保险的范围及保险额，并提供已发生索赔未提供

（但尚未赔付）的重大保险事项的索赔文件。

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请说明公司现已存在的保险合同是否涵盖了公司主要的保险风险的需要，是否符合行业惯例，是

否存在任何应投保而未投保的项目。

十二、环境保护、安全生产和产品质量、技术标准 未提供

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请说明公司业务所需拥有的环境许可，并根据进度提供公司已获得的全部环境许可、环境影响评

价批复文件、排污许可、环境保护设施合格证（如有）、排污标准合格证（如有）、其他许可执

照等文件以及对该等许可和执照的申请材料。

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环保部门和安全部门其他管理机构给予公司的命令、、限期整顿、停产整顿、调查等处罚文

件，以及公司的书面答复和意见。

由环保部门出具的关于公司废物或危险物质外溢或释放的报告和通知。

公司近三年发生过的与环境污染和安全生产有关的重大事故情况的详细介绍。

公司因为遵守有关环境保护和安全生产方面的法规而获得的任何表扬和奖励。

公司缴纳排污及其他一切与环保、安全生产相关费用的证明或凭证。

一切与公司业务相关的环保监管和安全监管的法律、法规、政策、条例和行政规定。

公司对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺书与文件，包括但不限于受让、转让、出租

或出借排污设施之合同及意向书，与他人签订的环保谅解协议、备忘录。

环保部门出具的近三年来公司符合国家有关环保要求的证明文件（如需）。

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请说明有关部门对公司安全生产方面的主要要求，公司采取的主要措施、整改方案及成果。

公司近三年所有关于公司环境和安全生产方面的报告。

请说明公司业务经营所遵循的强制性或自愿性的产品/服务质量标准或其他与公司业务经营有关

的标准（包括国际、国内和行业标准等），并列出该等标准的清单。

公司所获得的产品/服务质量考核认证、资质认证等证明及证书。

公司近三年是否因违反有关质量和技术监管方面的法律法规而受到处罚，如有，提供支持性文

件。

附件一：

自 有 土 地 使 用 权 清 单

填表单位（盖章）：

使

土地面证载使实际使用序土地使用权证

积m 用权人 单位 年号 号

2

土地坐落位置 土地用途 等他项权租，请注备注 (出让/划

用

限

是否出

有无抵押土地性质

利 明租赁情拨)

租？如出

况

序土地使用权证土地面证载使实际使用用

号 号 积m 用权人 单位 年

土地性质有无抵押租？如出

(出让/划土地坐落位置 土地用途 等他项权租，请注备注

拨) 利 明租赁情

使

2

限

是否出

况

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

尚 未 取 得 使 用 权 证 土 地 清 单*

填表单位（盖章）：

该土地目该土地有关在有关土地的备注

序号 未取得使用权的原因

土地坐落位

置 难？有何解决办法？需要法、违规和违

前的用途的营业收入邻近是否有可

（如生约占公司总在必要时取代

产、仓储收入的百分该土地的其他

等） 比 土地？

如要取得出让土地使用是否存在权属

权，预计会遇到什么困的争议、或违

支付多少对价？ 约的情况？

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

*注：1．如果存在尚未取得土地使用权证的土地则需填写本表。

自有土地清单填制须知

一、 填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。

二、 请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、 若土地使用证和房屋产权证两证合一，土地使用权证号一栏中应填写房地产权证证号。

四、 请提供表格内容所反映之《国有土地使用权证》及相关文件的复印件。

五、 若土地使用权证尚未取得，请填写《尚未取得使用权证土地清单》。

六、 若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

七、 若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

附件二：

自 有 房 产 清 单

填表单位（盖章）：

房产用途（请是否办完房产

序号 物业位置 房产证号 启用日期 备注

房产所有权坐落的土建筑面积发证机

人 地证编号 （M2） 关

注明生产用证？若否，请

房、办公用注明原因，并

房、或其他用预计完成时

房） 间）

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

尚 未 取 得 所 有 权 证 房 屋 清 单*

填表单位（盖章）：

该房屋目该房屋有关坐落的土地使备注

序号 （如生未取得所有权的原因 约占公司总

房屋坐落位计会遇到什么困难？有何的争议、或违

置 解决办法？需要支付多少法、违规和违

前的用途的营业收入用权证编号

产、仓储收入的百分

等） 比

如要取得房屋所有权，预是否存在权属

费用 约的情况？

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

*注：1．如果存在尚未取得房屋所有权证的土地则需填写本表。

房产清单填制须知

一、 填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整。

二、 请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、 若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

四、 若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

附件三：

承 租 使 用 土 地 清 单

填表单位（盖章）：

土地性质(出让土地用

/划拨) 途

租赁面年租金有关转租、分租

积（Ｍ租赁期限 （万或股权转让权利备注 序号 出租方 土地坐落位置 土地证号

2

） 元） 的限制

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

承租清单填制须知

一、 填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整。

二、 请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、 若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

四、 若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

附件四：

承 租 房 产 清 单

填表单位（盖章）：

房产用途（请

序号 物业位置 房产证号 房、办公用租赁期限 （万或股权转让权利备注

房产所有权座落的土租赁面积

人 地证号 （Ｍ）

注明生产用年租金有关转租、分租

房、或其他用元） 的限制

房）

2

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

23

承租清单填制须知

一、 填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整。

二、 请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、 若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

四、 若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

附件五：

贷款合同/协议清单

填表单位（盖章）：

序号 合同编号 贷款人 贷款期限 合同金额 利率(‰) 贷款用途 备 注

授信额度/担保形式及担

贷款金额 保人

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

25

贷款清单填报须知

一、 填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所进行法律尽职调查之重要依据。

二、 请提供表格内容所反映之协议、合同（含担保合同）及相关文件的复印件。

三、 若协议、合同及相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。

四、 若表格项目未能全面反映协议、合同及相关文件内容，请在备注栏说明。

附件六：

担保合同/协议清单

填表单位（盖章）：

序号 合同名称 合同编号 担保形式 被担保方 担保金额 担保期限 备 注

主合同债权担保之贷款用

人 途

填 表 人（签名） 填表日期 20 年 月 日

27

担保合同/协议清单填制须知

一、 填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所进行法律尽职调查之重要依据。

二、 请提供表格内容所反映之担保（包括不限于保证、抵押、质押）协议、合同及相关文件的复印件。

三、 若协议、合同及相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。

四、 若表格项目未能全面反映协议、合同及相关文件内容，请在备注栏说明。

28

附件七：

公司适用税种、税率一览表

填表单位（盖章）： 填表日期： 填表人：

序号 适用税种 适用税率 备注

税种、税率一览表填制须知

一、 填制本表时，所填内容务求真实、准确、完整。

二、 请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、 若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

四、 若上述文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

29

附件八： 公司劳动用工情况一览表

填表单位（盖章）： 填表日期： 填表人：

实际用工人数(包括实习生、签订劳务协议人员等其他用工情况人员，无论

是否签订书面的劳动合同)

签订书面劳动合同的人数

其他用工状况 ［ ］人签订劳务协议

［ ］人处于实习期

［ ］人为外派员工，外派方：［ ］

［其他用工状况］

缴纳人数 目前为［ ］人，

缴纳人数与签订书面劳动合同人数如有差异，请说明原因

养老保险

医疗保险

失业保险

住房公积金

［其他］

养老保险

医疗保险

工伤保险

另有［ ］人在申报办理中

比例 缴费基数

社

会

保

险

和

住

房

公

积

金

缴

纳

情

况

个

人

部

分

分公

司

部

30

失业保险

生育保险

住房公积金

［其他］

劳动用工情况一览表填制须知

一、 填制本表时，所填内容务求真实、准确、完整。

二、 请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、 若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

四、 若上述文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

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