陕西省工商行政管理局关于表彰全省重点行业企业登记档案考评先进单位及检查考评情况的通报-

陕西省工商行政管理局关于表彰全省重点行业企业登记档案考评先进单位

及检查考评情况的通报

制定机关

公布日期 2006.12.06

施行日期 2006.12.06

文号

主题类别

效力等级 地方规范性文件

时效性 现行有效

正文：

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陕西省工商行政管理局关于表彰全省重点行业企业登记档案考评先进单位及检查考评情况的通报

各设区市工商行政管理局，杨凌工商行政管理局：

为规范企业登记行为，完善企业档案管理，落实重点行业企业登记监管制度，按照省局《关于加强涉

及安全生产重点行业企业登记监管工作的通知》（陕工商函字[2006]108号）与年初工作安排，省局组织各

设区市企业登记监管部门负责人于9月中下旬，集中对全省11个市局、20个县（区）局、10个工商所的

重点行业企业登记监管档案（书式395份、机式335份）进行了评查。经评比打分，西安市工商局、宝鸡

市工商局、商洛市工商局、榆林市工商局在重点行业企业登记档案管理中，工作比较突出，现予以通报表

彰。同时将检查考评情况通报如下：

一、基本情况

此次档案评查整体情况良好。各设区市、县（区）工商局领导具有较强的风险防范意识，对此次评查

工作普遍较重视，能够按照省局的要求，积极开展自查自纠，所到市、县（区）局及工商所，普遍对企业

档案进行了排查，对不规范档案进行纠正、补录与完善，企业档案得到了进一步规范。归纳起来有以下特

点：

1、档案管理逐步规范

我省企业登记档案管理工作是随着国家法制建设与发展而不断递进的。1995年以前，企业登记初期档

案存在问题较多，1995年至2001年实施《公司法》后，企业登记档案呈初步的规范状态，2001年后，各

级工商局狠抓规范登记工作，企业档案较前上了一个台阶。随着工商登记网络的连通应用，各级工商局普

遍加强了企业登记人员业务知识和计算机操作技能培训，使登记人员的业务素质、工作质量有了显著提高，

特别是《行政许可法》颁布后，全省实施了“一审一核”企业登记制度，为企业档案管理奠定了良好的基

础。目前，各级企业档案全部一户一档、一档多卷，档案夹标准统一、排列有序，目录、编码完整、清晰，

材料装订整齐、规范，专人管理，秩序井然，档案管理硬件设施配备亦在不断地得到改善。

2、依法登记，严格管理

（1）企业登记“一审一核”制度基本落实。各级工商局能够认真执行《企业登记“一审一核”暂行办

法》，审查员、核准员均经过业务考试持证上岗，设区市局普遍建立了审查员、核准员登记制度与责任追究

办法，从检查企业档案中的登记审核表上看，“一审一核”制度基本落实到位，各登记部门基本按照法定承

诺时限完成企业登记注册事项，减少了登记环节，提高了办事效率。

（2）狠抓登记质量，严把市场主体准入关。从检查的企业档案上看，各地企业申请登记注册表格使用

准确，填写基本符合要求，提交材料比较齐全，企业名称核准规范，提交的前置许可证明基本齐全、有效，

登记审批表内容打印较完整。各级工商登记部门结合今年公司换新照，重新规范了企业经营范围，普遍将

前置许可经营项目后加注了有效截止期限，以前置许可经营项目最短截止期限标示重点行业企业执照的有

效期。审核内容签署较完整。去年评查发现执照发放中，发照人、领照人签字手续不全的问题，基本得到

了纠正。

（3）完成企业年度检验。各级工商局能够按照《企业年度检验办法》的要求，对企业提交的材料进行

审查，确认其经营资格，按时完成年检任务。今年年检，各级工商局落实省局规定，将涉及安全生产重点

行业企业列为重点，加大了审查力度，在年检中要求必须提交合法、有效的许可证明、审批文件复印件，

不能提供或逾期未提交相关许可证明的，坚决不予通过年检并责令其限期办理变更登记或注销登记。

3、不断提高计算机应用水平

机式档案较去年普遍有了较大进步与提高。各级工商部门全部应用了计算机管理网络软件进行企业登

记与年检，在办理企业名审、申请材料录入、登记受理、审核、审核表打印、签署审核意见、收费、打印

工商执照及年检录入、审核等相关业务中，都应用工商软件进行操作，书审、机审基本能够同步进行，计

算机操作应用熟练程度又上了新的台阶，

4、强化重点行业企业日常监管

各地工商所在企业“经济户口”管理的基础上，普遍建立了重点行业企业登记监管台帐。检查中看到，

部分工商局还对煤矿、非煤矿山、民用、烟花爆竹、危险化学品、成品油、食品、药品、网吧等

涉及安全生产重点行业企业进行了分类建帐，将重点监管与分类监管、行业清理整顿相结合。检查中，各

地在重点行业企业监管档案上加注了红标签，绘制了属地监管分布图，区域分片包干、责任落实到人。

监管档案中巡查情况表记录内容完整、规范，对重点行业企业巡查每月基本不少于1次，对前置审批许可

证明载止期限将到期的，进行督促催办，对许可证明过期的责令停止经营活动，限期补办许可证或变更登

记，对逾期未办理的，吊销其营业执照。

5、登记监管各具特、各有亮点

各地在涉及安全生产重点行业企业登记监管工作上除具有以上共性特征外，还有以下突出特点。西安

市局依托先进的信息化网络管理平台，构建重点行业企业登记与监管动态体系，上下信息互通，相互制约，

建章立制，工作落实到位。未央分局在城中村取缔无照经营工作中，创新思路，大胆实践，成效显著。杨

凌工商局严把市场准入关，严格企业登记承诺制度，在企业登记规范化管理工作中成效显著。咸阳市工商

局不断创新监管手段，在区、县局试点研发了重点行业预警系统，对前置许可证件到期企业进行预先提示，

提高了监管工作效能。汉中市工商局重视计算机培训工作，开展全员岗位操作培训，企业登记与监管信息

录入完整，上下信息传递到位，信息库内容健全。安康市工商局注重窗口环境建设与工商形象建设，注册

大厅软硬件配备到位，公示内容完整，工作制度完善，人员着装整齐，服务态度热情，提供登记资料规范。

宝鸡市工商局注重制度建设，对审查员核准员实施严格管理，建立健全了登记注册考核制度与责任追究制

度，不断加强业务学习与登记人员素质培养，企业登记质量不断提高。商洛市各县（区）工商所在重点行

业企业监管上注重实效，强化“经济户口”管理，精心绘制重点行业企业平面分布图并分片包干、责任落

实到人，企业日常监管档案中巡查记录完整齐全。渭南市工商局强化市场监管力度，不断规范行政执法行

为，严格登记程序与办案程序，在提高企业登记质量与规范企业行为上收效显著。榆林市工商局不断完善

企业登记与档案管理，严格申请登记材料与前置许可证件审查，严把市场准入关，企业登记档案材料完整

齐全并符合法定形式，企业档案管理规范，并在拓展工商登记监管领域上，有思路、有作为。延安市工商

局全面落实一审一核登记制度，积极参加审查员、核准员培训，严格审查员、核准员登记程序，把一审一

核登记制度落到实处。铜川市工商局在企业信用信息监管中创新监管手段，提高监管效能，上下联动，工

作落实到位，在年检工作中严格把关，对涉及安全生产的重点行业企业加大了审查力度。

6、全力打造服务型工商新形象。

近年来，各地工商局普遍在提高服务质量上下功夫，开展了为企业快捷服务、满意服务活动，优化了

投资环境，收到良好的效果。考评组所到之处，各种制度、规定、守则、规范用语及办事程序上墙，各种

登记服务指南、登记表格样表、登记须知、手册伸手可取，工作环境整洁、人员着装整齐，充分展示了近

年来工商系统干部队伍建设的良好风貌和制度建设的显著成效。宝鸡、汉中、安康等市工商局细化了窗口

单位的岗位职责，西安市局在登记口设服务评价器，由服务对象对登记人员服务质量进行评议。杨凌工商

局开展满意服务活动，均收到良好效果。各地政府对工商近年依法行政工作给予了充分的肯定。

二、存在的问题

此次检查评比，发现了企业登记与监管中存在的一些带有普遍性的问题，需要不断研究、改进与完善。

1、企业登记档案资料不规范。一是1994年以前登记的企业档案中，登记申请资料不规范，出资人不

清，验资报告不规范，经济性质认定不准确。二是前置许可证明提交不全或不符合规定，有的前置审批证

明复印件上未签字、盖章或加“与原件一致”字样。三是登记审批表填写内容不规范。有的企业住所填写

不详细，有的前置审批项目未加注有效截止日期，有的经营项目填写用语不规范。四是机式档案录入缺漏

项，与书式档案审批不同步（年检录入上）。五是验资报告中注册会计师资格证明、字章有缺漏。六是申请

表填写上有错误、涂改未确认；七是年检资料审核不严，企业资产负债表、损益表与经营情况不一致，分

支机构未备案。

2、企业登记监管网络软件开发、应用滞后于登记监管发展进程。一是登记指导文件先行，软件开发后

至，不同步。二是大量的企业登记、年检档案须在红盾公司进行电子扫描录入，费时，费力，还容易造成

原始档案的丢失。三是省局与西安市局网络未连通，造成省局登记企业监管空白。四是一些工商所授权办

个体照，硬件设备未配备到位。五是目前全省开通的网络应用范围面窄，业务信息不能及时交流，网络应

用培训亦有待进一步强化。

3、企业信用信息、警示信息体系建设仍在初始阶段，有待进一步发展。一是企业信用信息网络软件开

发应用不到位。二是警示信息管理制度不健全，上锁与解锁、黑名单库管理措施不完善。三是执法案件较

少使用执法案件模块进行案件录入处理。四是企业监管信息录入不完整，直接影响到企业信用等级分类的

准确性、科学性。

4、整顿和规范市场工作力度、深度不够。尤其在取缔无照经营上，应明确划分行业主管部门与工商部

门各自监管责任，取缔工作应由政府牵头，行业主管部门负责，工商及其他部门配合完成。要在建立长效

监管机制上下功夫，防止走过场。

三、要求与建议

1、完善登记制度。各地应在制定登记岗位职责的基础上，进一步完善、细化企业登记岗位制度，制定

企业登记“档案定期回查制度”，及时发现、纠正、弥补登记中存在的过错和漏洞。制定“定期业务学习制

度”和“业务考核制度”，不断更新登记理念，培养业务骨干，提高依法登记水平。推行末位淘汰制，建立

登记风险基金。

2、严把市场主体准入关。一是继续认真落实法律、法规、规章与企业登记前置许可相关规定，严格审

批条件、审批程序，规范企业登记行为。二是通过企业年检及日常监管，对重点行业企业主体资格严格把

关。三是建立登记、年检与日常监管多向网络信息通报通道，便于对市场主体资格登记把关与处理（含登

记机关与辖区工商所联通机制，对新设企业经营场所进行实地核查与情况反馈）。

3、积极开发重点行业企业登记监管防范预警软件系统，在登记、监管软件系统中设置预警报告信息查

询模块，对前置许可或营业执照有效截止期限将至的企业进行预警提示。

4、强化计算机应用培训。一是不断完善现有登记监管网络功能。二是抓紧培养网上登记监管、电子商

务工商管理专业人员。三是各职能部门应用网络，汇通信息，推进企业信用信息分类监管工作进程。四是

继续做好登记人员培训工作，不断提高全省企业登记人员业务水平与计算机操作能力。

5、深化监管制度改革。一是加快登记与监管体制改革，实现职能分离、职责到位。二是积极研究探索

无照经营取缔责任落实办法。三是进一步加强基层工商所队伍建设，在改善硬件设施的同时不断提高工商

所人员的自身素质、办案水平和依法行政的能力。

6、给登记工作人员提供赴外省学习条件与机会，学习、借鉴好的经验作法，开阔视野，拓展思路，促

进我省工商事业发展。

二00六年十二月六日

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