工程施工索赔及管理

工程施工索赔

工程施工索赔及管理

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，

或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

从广义上讲，施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。

建设工程施工索赔的程序

我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：

1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2)发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索

赔报告及有关资料；

3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要

求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承

包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔

事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

索赔的起因

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1）风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。

在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起

的损失。这就是工程索赔中承包商（Constractor）的索赔案数远远超过业主 （Employer）

反索

赔案数的原因。

2）施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、

地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施

工条件

的异常变化必然会引起施工索赔。

3）工程变更（Variations）。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表（BOQ

— Bill of quantities）中所列工程量的一定幅度（15%）以上时，或者在施工过程中，工

程师（Engineer）指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起

新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自

己不应承担

的经济损失。

4）工期拖延（Construction delay）。施工过程中，由于受天气、地质等因素影

响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外

施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，

否则应承担误

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期损害赔偿费（Liquidated damages for delay）。

5）业主违约（Default of employer）。指业主未按规定为承包商施工提供条件，

未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，

或者由

于业主坚持指定的分包商（ominated subcontractor）等。

6）合同缺陷。由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，

由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则

属于业

主方面的责任，承包商有权提出索赔。

7）工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可

能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投

标截止日

期（一般均为开标日期）之前的第28天开始。

建设工程施工索赔证据

1）招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术

规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。

它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

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2）投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了

分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列

出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，

在中标及签订施工协议书（Construction agreement）以后，都成为正式合同文件的组

成部分，也成为施工索赔的基本依据。

3）施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、

施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修

改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

4）来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令（Variation orders）、口头

变更确认函（Confirmation of oral instruction）、加速施工指令（Acceleration order）、

施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）

都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

5）会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、

施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，

即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修

改，也可规定一个核签期限（如7 d），如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认

为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

6）施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记

录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如

质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

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7）工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、

材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十

分重要。

8）现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收

集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状

况等等。

9）市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资

料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。

如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

10）工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变

更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商

还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

索赔报告的组成部分

1）总论部分。包括以下具体内容：

①序言；

②索赔事项概述；

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；

④报告书编写及审核人员。

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2）合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下

内容：

①概述索赔事项的处理过程；

②发出索赔通知书的时间；

③引证索赔要求的合同条款；

④指明所附的证据资料。

3）索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。

索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备

费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以

相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充

分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

4）工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方

法，主要有：

①横道图表法（Bar chart method）；

②关键路线法（CPM—Critical path method）；

③进度评估法（PERT—Programme evaluation and review technique）等等。

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承包商在索赔报告中，应该对工期延长（EOT）、实际工期（Actual time for

completion）、理论工期（Theoretical time for completion）等进行详细的论述，说明

自己要求工期延长（天数）的根据。

5）证据部分。通常以索赔报告书附件（Appendix）的形式出现，它包括了该索

赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能

包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于

重大的索赔事项，

承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。

工程索赔原则

1）根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号

（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计

算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔

方向有大致了

解。

2）索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位

负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

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3）索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，

理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资

料及相关的证明材料。

索赔的具体操作步骤

1）索赔项目种类及起止日期计算方法

a． 延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后（28）天之内，施工单位有权

得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且

向施工单位进行技术交底。如果在（28）天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相

关资料，为施工单位进行技术交底。如果在（28）天之内未收到监理工程师送达的图

纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第（29）

天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，

该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能

进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项

目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目

未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影

响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

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c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目

增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令

或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承

包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需

重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起

算日，终止日为索赔结束日。

e． 由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施

工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影

响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类

项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．

f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令

完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2）同期记录

a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好

同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，

还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在

理赔时难以成为有利证据。

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b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的

闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机

械、材料数量、有效票据等。

3）详细情况报告

在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而

定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前

的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4）最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交

最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

索赔的管理

1）由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确

反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2）索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结

束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3）对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，

作为工程竣工资料的组成部分。

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随着建设工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，

索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、

施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更

多的索赔项目被受理或批复。

五、建设工程施工结算

工程竣工验收报告经发包人认可后，承发包双方应当按照协议书约定的合同价款及专

用约定的合同价款调整方式，进行工程竣工结算。

（一）竣工结算程序

《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）“通用条款”规定了竣工结算

的工作程序：

⑴承包人递交竣工结算报告

工程竣工验收报告经发包人认可后２８天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完

整的结算资料，双方按照协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整内容，

进行工程竣工结算。

⑵发包人核实和支付

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发包人收到承包人递交的竣工结算报告及结算资料后２８天内进行核实，给予确认或

者提出修改意见。发包人确认竣工结算报告后通知经办银行向承包人支付工程竣工结算

价款。承包人收到竣工结算价款后１４天内将竣工工程交付发包人。

⑶发包人不支付结算价款的违约责任

发包人收到竣工结算报告及结算资料后２８天内无正当理由不支付工程竣工结算价

款，从第２９天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约

责任。

发包人收到竣工结算报告及结算资料后２８天内不支付工程竣工结算价款，承包

人可以催告发包人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及结算资料后５６天内仍

不支付的，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该

工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。

（二）竣工结算管理

一项建设工程，在经历各阶段实施后，最后将进入竣工验收和竣工结算阶段。建设工

程造价竣工结算，指一项建设工程完工后，经业主及工程质量监督部门验收合格，在交

付使用前，由承包商根据合同价格和实际发生的费用增减等情况进行编制，并经业主或

其委托人审核签认的、以表达该项工程最终造价的行为。结算书将作为结算工程价款依

据的经济文件，因此，业主和承包商都十分重视这一环节的工作。

竣工结算编制的主要依据为①招投标文件、答疑纪要、中标人投标文件；②施工承

:

包合同补充协议，开、竣工报告书；③设计施工图及竣工图；④设计变更通知书；⑤现

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场签证记录；⑥甲、乙方供料手续或有关规定；⑦采用有关的工程定额、专用定额与工

期相应的市场材料价格以及有关预结算文件等。

施工单位在完成合同规定的全部内容、经验收符合合同要求后，应根据以上原则组织

专业人员编制完整的结算，并及时报送建设单位。还要根据施工合同做好工程的索赔工

作，索赔工作应是全部竣工结算的内容之一，施工单位应当重视索赔的理论和方法。

工程完成后，必须对该工程的所有财产和物质进行清理，作为企业内部成本核算的依

据。对内部分包的施工结算，根据施工合同、各原始预算、设计图纸交底及会审纪要、

设计变更、施工签证、竣工图、施工中发生的其他费用，进行认真审核，并重新核定各

单位工程和单位工程造价。当与业主的竣工结算及内部分包单位的施工结算完成审查定

案后，应按合同规定，及时收回工程款，加强资金管理，尽量减少企业资源和资金的占

用，加快资金周转。

工程结束后，施工单位应认真总结，进行成本分析，计算节约或超支的数额并分析原

因，吸取经验教训，以利于下一个工程施工造价的管理与控制。

（三）“以送审价为准”结算

目前，建设领域工程款的拖欠问题仍然是困扰施工企业的一大难题。而建设方

拖欠工程款的主要方式之一，就是在接到施工方报送的结算后无限期拖延不予审核答

复，即建设工程领域经常提到“久拖不决”。为帮助施工企业解决建设方在工程结算中

对决算“久拖不决”的难题，在《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适

用法律问题的解释》第二十条规定“当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定

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期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算

文件结算工程价款的，应予支持。”

应当说司法解释如此规定，就是站在施工企业的角度上，为维护施工企业的利益

而制定的。这是施工企业依法取得工程款享有优先受偿权后，所得到的解决工程款拖欠

问题的又一有利武器。正因为如此，对施工企业而言，如何正确该条立法精神，并把融

会贯通到日常的施工管理中去，更显得尤为重要。

笔者认为，施工企业在日常的施工管理中，至少要以下三个方面加强管理，才

能更好的使用这一利器。

第一、加强施工合同的签约管理，合理确定施工方报送决算的期限和建设方审

核决算的期限。

任何事物都一分为二，看似有利的事情，如果操作不好、不会操作，在一定条件下也

会转化为不利或无用。操作应满足以下条件：

⑴完整的书面约定；

⑵对审价期限必须有明确约定（对期限的的起算时间也必须明确，如自收到建筑商结

算文件之日起计算）；

⑶送审资料应当齐全（有约定的按约定，一般应掌握为能计算出项目的工程总造价）

（包括：施工合同、补充协议、竣工图纸、签证、工程预算书、材料清单、工程形象进

度表、预付款、垫付款明细表等）；

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⑷送审资料必须有发包人的签收（签收资格、盖章，如拒签可公证送达）；

⑸签收单上要能够反映出总造价（如送审价是500万）；

⑹审价期限届满，建筑商应立即向发包人发出工程造价以送审价为准的函件（不应当

发出催促尽快结算审价等方面的文件）。

第二、提高工程结算的准确性，加强工程签证管理。形成建设方对工程结算“久拖不

决”的局面，固然有建设方恶意拖延的原因，但很大程度上，施工方由于业务人员结算

水平不高、敬业精神不足、管理无序等原因造成工程结算不准确也是主要原因之一，特

别是一些施工企业本身就不是本着实事求是的原则，恶意在工程结算中注入“水分”，

工程结算值虚高，给建设方审减结算和拖延时间到借口，最终导致工程款难以回收。

因此，施工企业首先就要从自身原因，从加强工程结算的管理，提高工程结算的准确

性上下工夫，使建设方很难到拖延时间的理由。

第三、加强工程档案管理，健全完备的工程结算资料。由于工程施工场所环境

相对简陋，人员往来频繁，因此每个工程项目部都应当配置专人对工程档案进行管理，

对工程结算档案资料进行系统分类保管以避免丢失。一旦这些档案丢失，特别是经过建

设方代表或监理签字确认后的文件丢失，补办相当困难，以致影响到工程结算。

工程结算档案基本上应当包括招投标文件、施工合同、工程设计图（通常所说

的白图）、工程施工图（通常所说的蓝图）、施工过程中涉及工程变更的补充协议以及

由工程监理或建设方代表签署的工程签证等。特别值得注意的是，施工方一定要注意向

建设方索要收到报送结算的回执（如建设方不予签收，可采取公正送达），并妥善保管。

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因为这既是证明施工方按期完成报送结算义务的主要证据，也是计算建设方答复结算开

始时间的主要证据。

第三节 建设工程施工索赔

一、建设工程施工索赔的概念

索赔本身是一个含义比较宽泛的概念：“是指作为合法的所有者，根据自己的权利提

出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求”。施工索赔就是承包商由于非自身的原

因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿，换句话说，凡

超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包

商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，应该得到经济和时间补偿的，均有权

向业主提出索赔。因此索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付，而不

是无理争利。

一般我们讲施工索赔，是指承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔。从广义上讲，

索赔应当包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔。一般称后者为反索

赔，这两种情况往往并存。根据国际工程施工索赔规范，普遍按索赔的对象来界定索赔

与反索赔，通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失，向业主提出的经

济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”。把业主向承包商提出的、由于承包商违约而

导致业主损失的补偿要求，称为“反索赔”。并且此种要求均以补偿实际损失为原则，

并不存在惩罚的意思。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明

确含义。下文重点从“索赔”（狭义的索赔）的角度对施工索赔进行阐述。

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工程施工索赔

（1）索赔的特征

从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特征：

①狭义的“索赔”是承包人对发包人的单向索赔。在建设工程施工过程中，发包人处

于一种相对优势地位，发包人可以通过从应付承包人的工程款或履约担保金中抵扣来补

偿损失。实践中，最主要且比较常见的索赔还是承包人对发包人的索赔。

②只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方

因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损

害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工

程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损

害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。

③索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。

在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材

料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单

方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方

确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。

（2）索赔产生的必然性

①建设工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材

料设备价格变化快。使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同则必

须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定，而

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且发包人在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变

更必然会导致项目工期和成本的变化。

②工程项目内外部环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社

会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、

法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不

一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。

③参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有

发包人、总包人、分包人、指定分包人、材料设备供应商等众多参加单位。各方面的技

术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，

而且会影响其他合作者，造成他人损失，从而导致索赔。

④工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措

词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题，容易

造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现索赔。

以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，必然使工程项目受到影

响，导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不

仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。

（3）索赔的意义

从以上对索赔的概念，产生索赔的原因说明，可以看出施工索赔在工程项目管理中有

重要的意义。

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工程施工索赔

首先，有利于管理和信息研究。索赔要求证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证

据不足或没有证据，索赔就不能成立。索赔证据的成立，必须具备真实性、全面性、及

时性和合法性，这就有赖于完整的基础资料，如招投标文件、施工合同文件及附件、各

种签约、工程图纸、技术规范、施工组织设计、会议纪要、施工现场有关文件、工程检

查验收报告和各种技术鉴定报告、国家物价和工资指数及法律、法令、政策文件、材料

进场凭据等，都必须认真系统地收集积累，任何由于信息管理不善，都会错失有效的索

赔。

其次，有利于按基本建设程序和工程建设管理规律施工。实际工作中,“三边”工程、

政绩工程、献礼工程、拍脑袋计划等不按基本建设程序和工程建设管理规律组织建设的

现象屡见不鲜,极易为索赔打下伏笔,因此行政主管部门认真研究索赔管理,依法行政,走

合理程序,本身就是反索赔的重要前提。

其三，有利于强化施工现场管理者把合同管理始终贯穿于工程建设全过程的意识，增

强危机感和责任感，克服合同签订阶段对合同斟字酌句，合同实施阶段把合同打入冷宫

的倾向。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是

执行合同的过程，所以常称为索赔为合同索赔。因此，要想取得有效索赔就必须加强合

同管理。

其四、索赔是挽回成本损失的重要手段

在合同报价中最主要的是工程成本的花费，合同价格的确定是承包商按合同规定的工

程量和责任，合同所给定的条件以及当时项目的自然，经济和政治环境做出成本估算为

依据。在合同实施过程中，由于这些条件要求的内容和环境的变化，使承包商的实际工

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工程施工索赔

程成本增加，承包商为挽回这些实际工作成本的损失，只有通过索赔这种合法的手段才

能得到。

总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工

程师来说，对索赔问题处理水平的高低，反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着

建筑市场的建立和发展，将成为项目管理中越来越重要的问题。

二、建设工程施工索赔的范围与类型

施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。本书主要介绍与处理

索赔有关的几种分类方法。

(1)按索赔的合同依据分类

①合同中明示的索赔

合同中明示的索赔是指承包商所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字

依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定

的合同条款；称为明示条款。

②合同中默示的索赔

合同中默示的索赔，即承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专

门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。这

种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，

在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。

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工程施工索赔

(2)按索赔目的分类

①工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准展延合同工期

的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日

不能完工时，被业主追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后，承包人不仅免

除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济

收益上。

②费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增

加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。

(3)按索赔的处理方式分类

①单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施的过程

中，干扰事件发生时，或发生后立即执行，它由合同管理人员处理，并在合同规定的索

赔有效期内提交索赔意向书和索赔报告，它是索赔有效性的保证。

单项索赔通常处理及时，实际损失易于计算。例如，工程师指令将某分项工程混凝土

改为钢筋混凝土，对此只需提出与钢筋有关的费用索赔即可。单项索赔报告必须在合同

规定的索赔有效期内提交工程师，由工程师审核后交业主，由业主做答复。

②总索赔。又叫一揽子索赔或综合索赔。一般在工程竣工前，承包人将施工过程中未

解决的单项索赔集中起来，提出一篇总索赔报告。合同双方在工程交付前后进行最终谈

判，以一揽子方案解决索赔问题。

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（4）按索赔发生的原因分类

按索赔发生的原因分类，会有很多很多。尽管每种索赔都有独特的原因，但可以

把这些原因按其特征归纳为四类：即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现

场条件索赔。

①延期索赔。延期索赔主要表现在由于业主或第三方的原因不能按原定计划的时

间进行施工所引起的索赔。如因设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时提交审

查或批准图纸，引起延期索赔。

②工程变更索赔。工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索

赔。设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，为完成

此变更可能增加时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费用的增加，从

而引起索赔。

③施工加速索赔。施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也被称为

“赶工索赔”，而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为劳动生产率

损失索赔。如果业主要求承包商比合同规定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，

要求后一阶段工程弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工。这样，承包商可以因施

工加速成本超过原计划的成本而提出索赔，其索赔的费用一般应考虑加班工资、雇用额

外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员和由于拥挤、干扰加

班引起的疲劳的劳动生产率损失所引起的费用的增加。

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④不利现场条件索赔。不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的条件与

实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述，是一个有经验的承包商无法预料的。一

般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条件。

三、索赔程序

承包人向发包人提起索赔的程序通常可分为以下几个步骤：

(1)提出索赔意向

在索赔事件发生后，承包人应抓住索赔机会，迅速作出反应。承包人应在索赔事件发

生后的约定期限或合理时间（28天）内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件

提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要

求。如果超过合同约定的索赔期限，工程师和业主有权拒绝承包人的索赔要求。

(2)递交索赔报告

索赔意向通知提交后的合同约定期限（28天）内，或工程师可能同意的其他合理时

间内，承包人应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其

权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的详细计

算等有关材料。如果索赔事件的影响持续存在，承包人应在合理的时间间隔(一般为28

天)，定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影

响结束后的合同约定期限（28天）内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计

索赔额。

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(3)工程师审核索赔报告

接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，

检查承包商的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意见之处或他希望应予以增加

的记录项目。

在接到正式索赔报告以后，认真研究承包商报送的索赔资料。首先在不确认责任归属

的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包商的索赔证据，

并检查他的同期记录；其次通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，

如果必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。尤其是对承包人与业主或工程师都

负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后再审查承包人

提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期延

展天数。

(4)工程师索赔处理决定

在经过认真分析研究与承包人、业主广泛讨论后，工程师应该向业主和承包人提出自

己的《索赔处理决定》。《建设工程施工合同示范文本》规定，工程师收到承包人递交

的索赔报告和有关资料后，应在28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由

和证据。如果在28天内既未予答复，也未对承包人作进一步要求的话，则视为承包人

提出的该项索赔要求已经认可。

当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请业主批准。业主首先根据事件发

生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和工程师的处理报告，再依据工

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工程施工索赔

程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合

同规定等的有关情况，决定是否批准工程师的处理意见，而不能超越合同条款的约定范

围。

承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就

会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。

如达不成谅解，承包人有权通过诉讼或仲裁解决。

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