海运提单知识汇总

学习必备 欢迎下载

海运提单知识汇总

提单是船方或代理人在收到其托运人的货物时签发给托运人的货物收据，也是承

运人与托运人之间的运输契约的证明，在法律上具有物权证书的效用。

提单的作用$i0A!~/Q1G1i5}%]*H*](w&?

① 是海上货物运输合同的证明

② 是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据

③ 是承运人保证凭以交付货物的物权凭证

$H-?)R$g3P(^%U

海运提单的种类：

1.根据货物是否已装船，可分为已装船提单（SHIPPED O BORAD B/L）和备

用提单（RECEIVEDFOR SHIPMET B/L）。前者是指货物已装上船后签发的提单，

而后者是指承运人已接管货物并准备装运时所签发的提单，所以又称收讫待运提

单。在贸易合同中，买方一般要求卖方提供已装船提单，因为已装船提单上有船

名和装船日期，对收货人按时收货有保障。

%v#m$^%Z({,7e8G8x*m'h)e4L

/x#w:$I1S

2.根据货物外表状况有无不良批注，提单可分为清洁提单（CLEAB/L）和不清洁

提单（UCLEA OR FOUL B/L）。前者是指货物装船时表面状况良好，一般未经

加添明显表示货物及/或包装有缺陷批注的提单。在对外贸易中，银行为安全起见，

在议付货款时均要求提供清洁提单。后者是指承运人在提单上已加注货物及/或包

装状况不良或存在缺陷等批注的提单。

福步外贸论坛(FOB Business Forum)'S7h&P(u$l(l1R&v v1{*W

3.根据不同运输方式，提单可分为直达提单（DIRECT B/L），转船提单

（TRASHIPMET B/L），联运提单（THROUGH B//L）和联合运输提单

（COMBIED TRASPORT B/L）等。直达提单是承运人签发的由起运港以船舶

直接运达目的港的提单。如起运港的载货船舶不直接驶往目的港，须在转船港换

装另一船舶运达目的港时所签发的提单，称为转船提单。如果货物需经两段或两

段以上运输运达目的港，而其中有一段是海运时，如海陆，海空联运或海海联运

所签发的提单称为联运提单。所以转船提单实际上也是联运提单的一种。而联合

运输则必须是两种或两种以上不同的运输方式的连贯运输时，承运人所签发的货

物提单。因此，联合运输提单也叫多式联运提单。目前在实际业务中，不少船公

司把联运提单与联合运输提单使用同一格式，只是在作为联合运输提单使用时，

必须在提单上列明起运港和目的港外，还要列明收货地，交货地及前段运输工具

名称等。

福步外贸论坛(FOB Business Forum)3z*/@.|+n'g*?7b

4.根据提单抬头不同，提单可分为记名提单（STRAIGHT B/L），不记名提单BEARER

B/L）和指示提单（ORDER B/L）。记名提单在收货人一栏内列明收货人名称，所

以又称为收货人抬头提单，这种提单不能用背书方式转让，而货物只能交与列明

的收货人，不记名提单是在提单上不列明收货人名称的提单，谁持有提单，谁就

可凭提单向承运人提取货物，承运人交货是凭单不凭人。指示提单上不列明收货

人，可凭背书进行转让，有利于资金的周转，在国际贸易中应用较普遍。

学习必备 欢迎下载

提单背书（EDORSMET）有空白背书和记名背书两种。空白背书是由背书人（即

提单转让人）在提单背面签上背书人单位名称及负责人签章，但不注明被背书人

的名称，也不须取得原提单签发人的认可。指示提单一经背书即可转让，意味着

背书人确认该提单的所有权转让。记名背书除同空白背书需由背书人签章外，还

要注明被背书人的名称。如被背书人再进行转让，必须再加背书。指使提单有凭

托运人的指示，凭收货人指示和凭进口方银行指示等，则分别需托运人，收货人

或进口方银行背书后方可转让或提货。福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，

致力于打造全球最具人气、最实用的外贸社区。1j!u6J$w Y5`6O3X

1d7x*n9V:T"P6i

按提单签发的不同为标准1. 船公司签发的提单 通常为整箱货签发提单

2. 无船承运人所签发的提单（VOCC B/L）外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步

外贸论坛,FOB,FOB forum(K+n#s+6b$K

指由无船承运人或其代理人所签发的提单。在集装箱运输中，无船承运人通常为

拼箱货签发提单，因为拼箱货是在集装箱货运站内装箱和拆箱，而货运站又大又

多仓库，所以有人称其为仓/仓提单（House B/L）。当然，无船承运人也可以为

整箱货签发提单。|中国第一外贸论坛;?4H+P3k:W7t/f

特殊提单

1. 预借提单（Advanced B/L）

指由于信用证规定的装运期或交单结汇期已到，而货物尚未装船或货物尚未装船

完毕，应托运人要求而由承运人或其代理人提前签发的已装船提单，即托运人为

能及时结汇而从承运人处借用的已装船提单。

但承运人签发预借提单风险极大，因为这种做法掩盖了提单签发的真实情况。许

多国家法律规定和制度表明，一旦货物引起损坏，承运人不但要负责赔偿而且还

要丧失享受责任限制和援用免责条款的权利。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步

外贸论坛,FOB,FOB forum+R'y;?9r'_:t#w

2. 倒签提单（Anti--date B/L）|中国第一外贸论坛;U%,|5^ _

指在货物装船完毕后，应托运人的要求，由承运人或其代理人签发的提单。但是

该提单上记载的签发日期早于货物实际装船完毕的日期。即托运人从承运人处得

到的以早于货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。由于倒填日期签

发提单，所以称为“倒签提单”

3. 顺签提单（Post-date B/L）

指在货物装船完毕后，应托运人的要求，由承运人或其代理人签发的提单。但是

该提单上记载的签发日期晚于货物实际装船完毕的日期。即托运人从承运人处得

到的以晚于货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。由于顺填日期签

发提单，所以称为“顺签提单”3y9H(K2L0c"C1L

此外，还分为有全式提单和简式提单；运费预付提单和运费到付提单；正本

提单和副本提单；租船合同下的提单；舱面提单，倒签提单，预借提单等等

|中国第一外贸论坛)a'F ~$?(i8q1_

提单正面填写主要注意事项

（1）托运人（SHIPPER），一般为信用证中的受益人。如果开证人为了贸易上的

需要，要求做第三者提单（THIRDPARTY B/L），也可照办。

（2）收货人（COSIGEE），如要求记名提单，则可填上具体的收货公司或收

学习必备 欢迎下载

货人名称；如属指示提单，则填为“指示”（ORDER）或“凭指示”（TO ORDER）；

如需在提单上列明指示人，则可根据不同要求，作成“凭托运人指示”（TO ORDER

OF SHIPPER），“凭收货人指示”（TO ORDER OF COSIGEE）或“凭银行指示”

（TO ORDER OF XX BAK）。8["m(~;g!M'z

（3）被通知人（OTIFY PARTY），这是船公司在货物到达目的港时发送到货通

知的收件人，有时即为进口人。在信用证项下的提单，如信用证上对提单被通知

人有权具体规定时，则必须严格按信用证要求填写。如果是福步外贸论坛(FOB

Business Forum)/j/x;|;C7W+^8@ c

记名提单或收货人指示提单，且收货人又有详细地址的，则此栏可以不填。如果

是空白指示提单或托运人指示提单则此栏必须填列被通知人名称及详细地址，否

则船方就无法与收货人联系，收货人也不能及时报关提货，甚至会因超过海关规

定申报时间被没收。|中国第一外贸论坛8r"y3T"z$t

（4）提单号码（B/L O），一般列在提单右上角，以便于工作联系和查核。发

货人向收货人发送装船通知（SHIPMET ADVICE）时，也要列明船名和提单号码。

（5）船名（AME OF VESSEL），应填列货物所装的船名及航次。

（6）装货港（PORT OF LOADIG），应填列实际装船港口的具体名称。

（7）卸货港（PORT OF DISCHARGE），填列货物实际卸下的港口名称。如属转

船，第一程提单上的卸货港填转船港，收货人填二程船公司；第二程提单装货港

填上述转船港，卸货港填最后目的港如由第一程船公司出联运提单（THROUGH

B/L），则卸货港即可填最后目的港，提单上列明第一和第二程船名。如经某港转

运，要显示“VIA X X”字样。在运用集装箱运输方式时，目前使用“联合运输提单”

（COMBIED TRASPORT B/L），提单上除列明装货港，卸货港外，还要列明“收

货地”（PLACE OF RECEIPT），“交货地”（PLACE OF DELIVERY）以及“第一程运

输工具”（PRE-CARRIAGE BY），“海运船名和航次”（OCEA VESSEL，VOY O）。

填写卸货港，还要注意同名港口问题，如属选择港提单，就要在这栏中注明。

6J(V1o%b$|/[4l

（8）货名（DISCRIPTIO OF GOODS），在信用证项下货名必须与信用证上规

定的一致。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB

forum")i(?;l-F(`)L,;K8q,H

（9）件数和包装种类（UMBER AD KID OF PACKAGES），要按箱子实际包

装情况填列。|中国第一外贸论坛&J7y&f.Z5~:a*x&W!w*T

（10）唛头（SHIPPIG MARKS），信用证有规定的，必须按规定填列，否则可

按发票上的唛头填列。

（11）毛重，尺码（GROSS WEIGHT，MEASUREMET），除信用证另有规定者

外，一般以公斤为单位列出货物的毛重，以立方米列出货物体积。

（12）运费和费用（FREIGHT AD CHARGES），一般为预付（FREIGHT PREPAID）

或到付（FREIGHT COLLECT）。如CIF或CFR出口，一般均填上运费预付字样，

千万不可漏列，否则收货人会因运费问题提不到货，虽可查清情况，但拖延提货

时间，也将造成损失。如系FOB出口，则运费可制作“运费到付”字样，除非收货

人委托发货人垫付运费。福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造

全球最具人气、最实用的外贸社区。!R-f V9G"Z

（13）提单的签发，日期和份数：提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，

并应明确表明签发人身份。一般表示方法有：CARRIER，CAPTAI，或“AS AGET

FOR THE CARRIER：XXX”等。提单份数一般按信用证要求出具，如“FULL SET OF”

学习必备 欢迎下载

一般理解成三份正本若干份副本。等其中一份正本完成提货任务后，其余各份失

效。提单还是结汇的必需单据，特别是在跟单信用证结汇时，银行要求所提供的

单证必须一致，因此提单上所签的日期必须与信用证或合同上所要求的最后装船

期一致或先于装期。如果卖方估计货物无法在信用证装期前装上船，应尽早通知

买方，要求修改信用证，而不应利用“倒签提单”，“预借提单”等欺诈行为取得货

款。

福步外贸论坛(FOB Business Forum)5^9q*d'o,k1@2y3G

提单的背面条款及其依据在全式（LOG TERM）正本提单的背面，列有许多条款，

其中主要有：福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人

气、最实用的外贸社区。0X2Q5k&K7j%

-c,^-X)a$a'P e9d/[

（1）定义条款（DEFIITIO CLAUSE）--主要对“承运人”，“托运人”等关系

人加以限定。

（2）管辖权条款（JURISDICTIO CLAUSE）--指出当提单发生争执时，按

照法律，某法院有审理和解决案件的权利。

1n5O)j2`(o4J"H2h

（3）责任期限条款（DURATIO OF LIABILLITY）--一般海运提单规定承运

人的责任期限从货物装上船舶起至卸离船舶为止。集装箱提单则从承运人接受货

物至交付指定收货人为止。

（4）包装和标志（PACKAGES AD MARKS）--要求托运人对货物提供妥善

包装和正确清晰的标志。如因标志不清或包装不良所产生的一切费用由货方负责。

（5）运费和其他费用（FREIGHT AD OTHER CHARGES）--运费规定为预

付的，应在装船时一并支付，到付的应在交货时一并支付。当船舶和货物遭受任

何灭失或损失时，运费仍应照付，否则，承运人可对货物及单证行使留置权。

福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的

外贸社区。7`1I:L"b"~&[

（6）自由转船条款（TRASHIPMET CLAUSE）--承运人虽签发了直达提单，

但由于客观需要仍可自由转船，并不须经托运人的同意。转船费由承运人负担，

但风险由托运人承担，而承运人的责任也仅限于其本身经营的船舶所完成的那段

运输。

福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的

外贸社区。"}/L&I#B2?2L.r,c

（7）错误申报（IACCURACY I PARTICULARS FURISHED BY SHIPPER）

--承运人有权在装运港和目的港查核托运任申报的货物数量，重量，尺码与内容，

如发现与实际不符，承运人可收取运费。

外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB

forum3V&G7x&`8~'X9w'M+Z/T

（8）承运人责任限额（LIMIT OF LIABILITY）--规定承运人对货物灭失或损

坏所造成的损失所负的赔偿限额，即每一件或每计算单位货物赔偿金额最多不超

过若干金额。

福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的

学习必备 欢迎下载

外贸社区。*K*L9O,C+o0O7L

（9）共同海损（GEERAL AVERAGE-G.A.）--规定若发生共同海损，按照什

么规则理算。国际上一般采用1974年越克-安特卫普规则理算。在我国，一些提

单常规定按照1975年北京理算规则理算。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外

贸论坛,FOB,FOB forum'X5Z0`$e*p:i$]#Z

福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的

外贸社区。5w,y1P-w4Y

（10）美国条款（AMERICA CLAUSE）--规定来往美国港口的货物运输只能

适用美国1936年海上货运法（CARRIAGE OF GOOD BY SEA ACT。1936）运费

按联邦海事委员会（FMC）登记的费率本执行，如提单条款与上述法则有抵触时，

则以美国法为准。此条款也称“地区条款”（LOCAL CLAUSE）。

（11）舱面货，活动物和植物（O DECK CARGO，LIVE AIMALS AD PLATS）

--对这三种货物的接受，搬运，运输，保管和卸货规定，由托运人和托运人承担

风险，承运人对其灭失或损坏不负责任。

.m:F+^)U-a4E8Q"a,l

船东提单和货代提单的不同操作 ：/?:P1E$?-s4l,

|中国第一外贸论坛6v)f7E-@5d!X

在国际上通行的做法是船公司对货代，货代对客户，所以，如果大家注意一下，

应该可以发现从国外进口过来的货物客户手里拿到的通常会是分单。这样客户就

只会流转在货代之间，而在船公司那里流转的是货代的信息，大家可以看我在3

楼留言中的链接部分的流程图。这也可以说是货代出分单的一个好处，出分单还

有以下一些好处：6T8e6k8d#H#{

1. 对于FOB条款，运费到付的业务，通常货代都需要把主单的收货人打给其目

的港的代理，然后货代出分单给客户，将来代理会为其从收货人那里收取运费。

船公司一方面在做运费到付上有一定限制，另外船公司的价格和报给客户的价格

之间的差价部分，如果只出主单，也不是很好处理。而代理却可以非常方面地处

理掉这个问题。福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具

人气、最实用的外贸社区。:M!q5T/?;W t7G;r

r(v)|0R#n;_:M2b*u

2. 对于DDU，DDP的业务，船公司只会负责把货运到目的港，如果发货人要求

货代做，这时货代就需要出分单，主单出给自己在目的港的代理，由

代理负责目的港清关、送货甚至代垫税金。这就是目前流行的门到门服务，只要

客户告诉我们你的货物在哪里，我们将从发货人的门提货直到送到收货人的门。

外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB forum:u5L-u;E%s9O.~

3. 对于运往北非或南美的空运业务，由于航空公司和航班的限制，另外从成本角

度考虑，通常货代会选择在DUBAI和MIAMI做中转港，即安排一程先把货物先

运到这DUBAI和MIAMI，然后由货代在DUBAI和MIAMI的代理安排把货物运抵

北非或南美。这时就需要把主单COSIG给货代在这两个港的代理，而货代会

出分单给客户。大家可以看到，正是货代之间紧密的国际合作，使得业务可以分

段操作，而对于客户确实全程的效果。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论

坛,FOB,FOB forum&g-q*~"?4C9v

学习必备 欢迎下载

6L&K7m+C"d

4. 对于三角贸易的业务，国内货代会要求船公司出全程主单给自己，然后出一套

发货人是供应商，收货人是中间商的分单；然后在中间商所在地做SWITCH BILL

OF LADIG，即提单的发货人是中间商，收货人是实际目的港的收货人的提单。

5. 对于几个客户的小货合起来拼一个集装箱到同一个目的港，这时货代会采取一

主挂多分的做法，即把主单的收货人COSIG给目的港的代理，然后出几个分

单给每个客户，分单号编为001A，001B，，将来目的港的代理会把这个

集装箱提出来，客户在目的港凭借分单清关完毕去提属于自己的那部分货物。外

贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB forum-w'd!f:R/P4_0v([9]

-[6z'D([9b7J

总之，出分单可以说是货代之间合作走向国际化的一种表现，是货代行业完善服

务、更好地服务于客户和满足于客户的一种表现。我想应该还有其它的用处，欢

迎大家补充。福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人

气、最实用的外贸社区。8B'}9[6k2C2A+B

4o"e z1D0S

外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB forum4B6U"F#Q5R"R

&@.y%T5Q-k6L!g

提单条款的若干实际问题

提单分正背两面，正面规定船名、托运人、收货人、起运地、目的地、货名

标志、件数等关于提单载明的货物运输事项；背面订有关于承运入托运人之间权

利义务的条款。现参照中国远洋运输公司提单、美国总统轮船公司提单，探讨有

关提单条款的若干实际问题。 5Y't6d/U8e

1. 承运人0I*W!p7~"|47L

按照《海牙规则》或《汉堡规则》对承运人所下的定义，承运人系指与托运

人订有运输合同的人。如果载运货物的船舶为班轮公司所有，则承运人就是船舶

所有人；如果船舶为承租人租用，则承租人就是承运人，而此时的船舶所有人或

出租人则为实际承运人或称为共同承运人。提单一般载有轮船公司名称，也就是

提单拾头人名称，它就是承运人。有时，提单没有抬头公司名称，则签署提单的

人就是承运人，如果船长签字，除具体指明为某某承运人签发外，船东即为承运

人。按《汉堡规别》规定，提单上的签字人是为承运人签发的，船长的签字也是

如此。有的提单订有所谓光船租赁人签发的，他不是承运人。此种承租人规避作

为承运人的企图，有的国家的法律不予承认，因为提单没有指明承运人，对保护

托运人的诉权极为不利。

2 ．正本提单的份数和作用。

提单正面载明签发正本提单的份数，并规定其中一份完成交付货物手续后，

其余各份一律无效。如果两份正本提单同时要求承运人交付货物，则承运人不应

交付货物，而可提交法院裁定。

习惯上正本提单签发一式三份，原来是为了保证邮寄不误，分批邮寄。现在

进行跟单信用证结汇时，必须提交全套正本提单，以保障物权；如果托运人要求

变更运输时也必须提交全套提单。提单副本或抄本的份数不限，它们只能作为参

考，不能凭以提货。

由于航程短，船舶比提单先到目的港，如果是记名提单，则可以由收货人提

学习必备 欢迎下载

供可靠担保先行提货；如果是指示 提单，则不知道收货人是谁，承运人不见提单

无法放货。不论上述何种情况，承运人不凭提单放货是要承担很大风险的。外贸,

外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB forum4]5w#g"W$A!H7r

3．首要条款即提单的法律适用条款。)b;A7p&G&y-u,l

由于很多国家是《海牙规则》的缔约国，国际海上运输提单一般都订有适用

《海牙规则》或使其生效的国内法和首要条款，如美国总统轮船公司提单规定适

用美1936年海上运输法。我国不是《海牙规则》缔约国，中远提单上列有"管辖

权"及"承运人责任"两项条款，前者规定，有关提单争议应按中国法律在中国法院

解决或在中国仲裁；后者规定，承运人的义务、赔偿责任、权利及豁免适用《海

牙规则》。法律适用条款一般都能得到承认。管辖权条款即协议管辖，特别是提

单上的条款，各国对待不一，前苏联、联邦德国接受该条款，英美法系国家大多

视诉讼方便和是否能更好保护原告的合法权益而定。有的国家还采取对等承认原

则。中远提单对争议解决提出两种可能途径，很难成为明确的仲裁协议。中远提

单还有一条地区条款，专为中美航线而制订。该条款规定，中美航线提单适用美

国1936年海上货物运输法，每件货物的最高赔偿限额为500美元。

.|&p;`5p :R

4．装货、卸货和交付条款。

这是一条班轮运输中有关装卸货物滞期费的规定。该条款要求货方以船舶所

能装卸的速度提供和接受货物，否则货方应对因此引起的损失，包括滞期费在内，

负赔偿责任。虽然中远公司一般在国内港口没有据以向货方索赔，但作为班轮提

单滞期费的条款在法律上是认可的，应该引起承、托运双方的重视。|中国第一外

贸论坛*p"p%?(Q%G0d7C

5．转运

一般提单都有类似如下的规定：承运人有权在需要时将货物交与其他船舶或

经铁路或其他运输方式直接或间接运往目的港，费用由承运人承担，但不在承运

人控制之下的风险由货方负担。美国总统轮船公司的提单还特别指出，此种转船

转运不构成绕航，以保护船东的利益。

%m&^4P/%A.i.w.W:z2!S

6．货物申报必须符合实际。

这是托运人必须认真做到的事项，如果所报重量或尺码不实，可能会导致交

付运费；如果重大件货没有正确申报重量因而损坏起重机械或损坏船舶或造

成人身伤亡，都要由托运人承担赔偿责任。6F.t+f7i)C p F;]

7．集装箱货物|中国第一外贸论坛+x:X,D$y;C/s#G%H

这是适应集装箱运输新制定的条款。集装箱有的由承运人装箱，有的由发货

人装箱，而且由于集装箱的特点，对集装箱货物运输的责任作了如下规定：|中国

第一外贸论坛.n#~1Z0A(v*y0h(m8x

(1) 集装箱可以装载在甲板上，无须事先协商，并按一般货物的运输责任处

理；

(2) 凡由发货人或货方装箱的集装箱只要铅封完整，承运人对所装货物的灭

失或损坏不负责任；

(3) 发货人或货方如因装箱不当因而造成承运人方面的人身伤害或损失概由

发货人或货方负责。因此货方装箱前必须检查集装箱，妥为积载，以保障货运安

全。

8．清洁提单与保函。福步外贸论坛(FOB Business

学习必备 欢迎下载

Forum)0v)G'h(|0_5Q5V4u8g/w5}

按照跟单信用证制度，要求承运人签发清洁提单，也就是没有批注的提单。

货物装船时，船上大副根据接管货物的表面状况在大副收据上签字。如有破损污

损、霉变则在收据作出实事求是的批注，承运人根据大副收据签发清洁提单或有

批注提单。货方对有批注的不清洁提单，往往不能接受，因为不能以这种有批注

的提单结汇。承、托双方发生争执，往往由货方出具保函，承运人据此签发清洁

提单，如收货人因此向船方索赔，应由托运人负责赔偿承运人。但是，各国对保

画的法律地位说法不一。有的认定为欺骗行为，故保画无效；有的则认为是为了

方便国际贸易可以通融办理。《海牙规则》对保函未作规定，《汉堡规则》给保

函以合法地位，明确在承、托双方之间有效，对收货人无效。同时又明确规定，

如果接受保画时有共同欺骗收货人的意图，则保函对托运人也无拘束。上述规定

对承运人是很严峻的。在无欺骗情况下，如有货损，他首先要向收货人负责，而

后再向托运人迫偿；在被证明有欺骗意图时，则完全由承运人承担责任，而出具

保函、进行期骗行为者却述之天天。我们认为，汉堡规则的规定是合理的。对于

承、托双方之间由于货物的数量或外表状况的争议，如果不会造成进一步损害，

而又来不及翻舱复查，采用保函换取清洁提单，是可以考虑的便利措施。但如果

承、托双方明知短包少件或者货物霉变仍凭保函签发清洁提单，这确是对收货人

的欺骗，应该加以限制。

福步外贸论坛(FOB Business Forum)1S*v){"b.6`4P/4q4f5A

为了防止提单遗失，被窃或在转递过程中发生意外事故造成灭失，各国

海商法和航运习惯都允许为一票货物签发一套多份正本提单.通常是正本提单一

式两份或三份，每份均有同等效力，收货人凭其中一份提取货物后，其他各份失

去其效力。但副本提单的份数可视托运人的需要而定，不过，副本提单不能作为

物权凭证或背书转让，只能供有关作业的参考。|中国第一外贸论坛#Q)L8y(z'D

提单上注明为一票货物所签发的正本提单份数，可以使提单的合法受让人了解全

套正本提单的份数，防止提单流失在外而引起的纠纷。保护提单受让人的利益；

也可以使接受提单结汇的银行或者使在变更卸货港交付货物的承运人的代理人了

解用以办理结汇或者提取货物的提单是否齐全。（Full set of original B/L）

$w$x+b%m3J3Q8h-|7~;r

明辨提单和运输合同条款的差异

提单在租约下签发时运输合同条款的确定 福步外贸论坛(FOB Business

Forum)+g6m7X1I"}.a

!c2A(Q8c$q0G

当一次货物运输中涉及到两个文件，即租船合同和提单，并且它们看起来都

像运输合同时，所产生的问题就比较复杂。首先来看一下提单及租船合同的作用。

7Y(m7c)I7K6B&f+n)G.`

$L:Y/[%F,~0G,c*h

根据英国法律，提单有三个功能，货物收据(receipt for goods shipped)，运

输合同的证明(evidence of the contrct of carriage)和物权凭证(a document of

title)。《海商法》第七十一条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货

物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。”根据此条规

定，提单具有以下主要作用：(1)海上货物运输合同的证明；(2)承运人接管货物

或货物装船的证明；(3)承运人保证据以交付货物的凭证。 福步外贸论坛(FOB

学习必备 欢迎下载

Business Forum):H,g,M+?$i;K&|2u!^:X)J&k5W

分析一下我们要研究的问题，当承运人面对有关承租船舶上载运的货物的索

赔时，该索赔应适用提单条款还是租约条款?各方都会试图选择对自己有利的文

件。这样，承运人可能因提单中有他喜欢的仲裁条款而希望选择提单，也可能因

为租约中有更严格的诉讼时效规定而希望选择租约。你将很难预测在每个案件中

哪个文件适合于哪一方，这取决于每个案件的实际情况及各诉讼地的情况。

解决这个问题的法律原则如下：

福步外贸论坛(FOB Business Forum)'V/^1I#Z/s,p;i7E

一、当提单在租船人手中时，因为租船人与承运人之间的运输合同是租约，

因此提单只起到货物收据和物权凭证的作用，而不作为运输合同的证明。这时，

索赔就适用租约条款，除非租约规定其条款可被随后签发的提单中的条款更改或

替换。英国案例法也有相同规定，无论提单是由承运人签发给租船人还是由托运

人背书转让给租船人。

二、当提单在非租船合同当事方的第三人手中时，提单就成为运输合同的证

明，索赔也就适用提单条款。《海商法》第九十五条规定：“对按照航次租船合同

运输的货物签发的提单，提单持有人不是承租人的，承运人与该提单持有人之间

的权利义务关系适用提单的约定。”英国案例法也有相同规定。

1Z1M2r;}0T()s,T'E9u

三、如果提单中存在并入条款，则要依据并入条款的规定来确定哪些提单条

款和租约条款适用。我国海商法未对如何确定租约条款是否已并入提单做出明确

规定。海口海事法院在审理一起提单项下货损赔偿纠纷案件中，对租约中仲裁条

款的并入问题做出了判决。在该案中，收货人(原告)以短货为由向承运人(被告)

提起诉讼。提单中并入条款载明“租约中的所有条款，条件，免费和例外作为背面

条款都特此并入提单”。被告以租约中的仲载条款并入提单为由提出管辖异议。海

口海事法院认为，只有在提单特别提及将租约中的仲裁条款并入提单的情况下，

该租约条款才能有效地并入提单并约束提单持有人。本案中提单的并入条款未能

有效的将租约中的仲裁条款并入，承运人提出的管辖权异议被裁定驳回。最近，

一个学者在分析提单的并入条款有关问题时，提出了与上述判决相同的观点。他

同时还指出，提单承运人在提单上订入航次租船合同并入条款，只有权将以其为

出租人的航次租船合同并入提单，而无权将以其他公司为出租人的航次租船合同

并入提单来约束提单持有人。英国案例法规定，要使租约条款被有效地并入提单，

以下三个条件必须被满足。首先，提单中必须有有效的并入条款(The Varenna案)。

如果仅在租约中订明租约条款并入提单，并入是无效的。因为只有提单是承运人

与提单持有人之间的合同证明，租约条款是否被并入提单是不可能用船东和承租

人之间的协议来确定的。其次，并入条款的词语必须明确描述要并入的租约条款。

在The Varenna案中，词语“租约中所有的免责和条件条款”被判为并不足以包括

仲裁条款，因为这个词语按照通常理解只表示有关运输和交付货物的条件和免责

条款，并不足以扩展到仲裁条款。在The Miramar案中，词语“无论何种条款”，

被判为可有效地将租约逐字地并入提单。但在对一些提单中不常见的条款是否也

被并入这个问题上仍有疑问。最后，并入的租约条款必须与其它提单条款相一致。

如果有冲突，则提单条款优先。在Hamilion 案中，一个规定“租约项下

学习必备 欢迎下载

的争议应提交仲裁”的条款在被并入提单后被判定并不适用于提单项下的争议。在

The Miramar案中，由于租船人破产，船东试图向提单持有人追偿租约项下的滞

期费。根据提单的并入条款租约中的滞期费条款被逐字地并入提单，但问题是该

条款规定“租船人应支付滞期费”，法院拒绝将条款中的“租船人”替换为“提单持有

人”。法官认为，这样做会使提单持有人接受潜在的责任来支付完全不可得知的，

或完全不可预测的，或已经发生的，或随后要发生的而他没有任何责任却又不能

防止的，甚至数额超过货值的费用，任何一个商人都不会愿意订立这样一个合同。

这个案例的判决体现了一些对并入条款的效力的批评意见，特别是提单持有人被

要求适用他完全不知道的租约条款的情况。此外，当海上货物运输中涉及到一系

列转租租约，而提单的并入条款只规定并入一个租约的条款却没有特别指出是哪

一个租约时，就会产生对并入条款的理解的问题。通常的规则是将并入条款理解

为并入第一个租约，因为作为提单签发人的船东只在这个租约中是当事方。但是

如果第一个租约为期租租约的话，情况很可能会不一样，因为其条款通常不适合

于在航次租约和提单中使用。

海上货物运输合同条款的确定是很多案件争议的关键，提单是确定合同条款

的重要依据之一，要处理好二者的关系，就要对提单的性质及作用有一个清楚的

认识，同时对其条款要有准确的理解，这对实践中很多案件的处理将会是大有帮

助的。 福步外贸论坛(FOB Business Forum)*V%j u3?)F0w

海运提单风险分析：

海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，这是由它的性质所决定的。

提单是货物所有权的凭证，谁控制了提单，谁就拥有了该批货物的所有权。然而，

在国际贸易中，提单的使用也带来种种风险。本文对提单的风险作一分析，并提

出了防范措施。福步外贸论坛(FOB Business Forum)8B!x8R1c(M%M

外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB

forum,O7b%J%d8`:F)k'c8v;S/w'^.]

一、海运提单的主要风险|中国第一外贸论坛-{&V4G/j#M

福步外贸论坛(FOB Business Forum)0e-k%L'w+}1m3C(g

（一）倒签和预借提单。已装船提单应在货物全部已装上船后签发，签发的日期

必须是真实的，因为提单的签发日期即视作装运日期。如果提单在货物装船后签

发，签发日期却早于实际装船日期，便构成倒签提单。如果货物尚未全部装船或

货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发了提单，便构成预借提单。倒签

提单或预借提单，托运人的目的都是为了使提单签发日期符合信用证规定，顺利

结汇，但对收货人来说则构成合谋欺诈，可能使收货人蒙受重大损失。对此，各

国法律和海运习惯都是不允许的。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论

坛,FOB,FOB forum2d1i3t5s"w.?%t._

（二）伪造提单。提单是信用证所要求的主要单据，在信用证业务中，只要单据

符合信用证的要求，银行即凭单付款，而不审查单据的来源及其真实性。一些不

法商人即利用信用证“单据交易、严格相符”的特点伪造提单，以骗取货款，可能

货物根本没有装船，或以次充好，蒙骗客户。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步

外贸论坛,FOB,FOB forum Q8X+J:{/K.X0F"H0?

福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的

学习必备 欢迎下载

外贸社区。%d6W%O&y*?/l

（三）以保函换取清洁提单。在国际贸易中，经常会出现这种情况：承运人欲对

表面状况不良的装运货物签发不清洁提单，由于银行不接受不清洁提单，托运人

不能凭此结汇，因而往往向承运人出具保函（LETTER OF IDEMITY），让承

运人签发清洁提单，并保证赔偿承运人因签发清洁提单而遭受的损失，以此来换

取清洁提单，顺利结汇。福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造

全球最具人气、最实用的外贸社区。0H/p:k3{0P1E,}5z(g

|中国第一外贸论坛)H1?;S,o'P)Z+e,c

可见，出具保函是出于国际贸易的需要，从某种意义上讲托运人和承运人都能得

到一定的方便和好处，但实际上对承运人来讲却潜伏着很大的风险。一旦收货人

持清洁提单向承运人索赔，承运人必须赔付收货人。但承运人持保函向托运人追

偿时，是否能得到补偿，则取决于托运人的信誉和要补偿的理由是否与保函中所

保事项完全一致。且承运人没有按照货物的实际情况签发提单，已违背了民事活

动诚信的原则，往往构成与托运人串通，对善意收货人进行欺诈，如承运人提请

诉讼，根据法律，任何有欺诈性的合同、协议或保证都不具有法律上的约束力，

因此法院不会以保函为依据来判决保函项下发生的货损货差的责任方，承运人因

收货人或提单持有人赔偿而遭受的损失不能向托运人追偿。

9O0s1g-t.r

福步外贸论坛(FOB Business Forum)!D8c0^*m5{ b

（四）无提单放货。海运提单是物权凭证，货物运到目的港后，承运人有义务将

货物交给正本提单持有人。然而在实际业务中，有时会发生货物先于运输单据到

达的情况，在与日本、韩国、香港及东南亚等近洋地区的贸易中屡见不鲜。由于

收货人手头没有正本提单，无法及时提货转卖或销售，会产生货物压仓费用、品

质变化、市场价格波动等一系列问题。碰到这种情况，习惯上都是通过担保提货

的方式予以解决的。即由收货人向船公司提供一份经银行会签的书面保函，要求

在没有物权凭证的情况下先提货日后补交提单。但如果承运人将货物交给非正本

提单持有人，有可能造成错误交货构成对提单持有人的侵权。在无提单放货过程

中，提取货物的不一定是买卖合同的买方，有可能被冒领，提货人往往不易查明，

也有船方偷货的可能。因此无提单交货风险是很大的，船务代理凭保函放货，而

不是凭提单放货，这是一种揽险自危的行为。

二、提单风险的防范措施

（一）杜绝或从严掌握预借和倒签提单。倒签或预借提单办理结汇，有损外贸企

业形象及外运公司信誉，并可能造成经济损失。目前我国港口拥挤，船期不准是

客观情况，出口公司在签约、订舱、交货时需充分考虑到这些因素。同时应加强

对合同履行各个环节的管理工作，加强与有关部门的配合，必要时应事先设法取

得客户的配合。如不得以“预借提单”时，则要注意防止发生实际装货船舶与“预借

提单”的船名不相符合的情况，如因无舱位或货物迟延而改装了另一条船。一旦发

生这种情况，则应采取紧急措施，果断追回全套单据，重新缮制，决不可有侥幸

心态。因为，从法律责任看，出口方预借提单结汇已构成伪造装运日期，一旦另

一方查明事实真相，违约方须承担一定法律责任。如出口方提供了装于甲船“已装

船”的“清洁提单”，而货物却装上乙船，无需细查，即可证明出口商预借了提单，

仅凭这一点，进口商就可据此拒付货款并提出索赔。而“倒签提单”属托运人和承

学习必备 欢迎下载

运人合谋欺骗收货人的行为，因此受害方不仅可以追究卖方的责任，而且可以追

究承运人的责任。这种行为的法律后果无论对卖方还是对承运人都是严重的。福

步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的外

贸社区。$t0k5a-z%c+f#d

为预防发生倒签提单，出口商应对有关装期规定有一个准确的认识。例如：国外

信用证时常有以下一些关于装运期的用语：（1）Latest：31,May，即最迟不晚于

5月31日，包括5月31日；（2）ot Later Than May 31，不迟于5月31日，

包括5月31日；（3）during first half of May，表示从5月1日至5月15日，

包括起止日；（4）within May，即during May，从5月1日至5月31日，包括

起止日；（5）at the end of May，从5月21日至5月31日，包括起止日；（6）

On or Before May 31，表示5月31日之前，包括5月31日；（7）On or About

May 31，表示5月31日前后5天内，即从5月26日至6月5日止。出口商应

严格按信用证规定装运，从正当手段获得装船清洁提单，以维护良好的信誉。

福步外贸论坛(FOB Business Forum)%W,q%J'o1r%r9s.X-{

（二）印刷和使用难以伪造的提单。国际海事局提议，印制和使用难以伪造的提

单，控制其流通。外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB

forum7f&^'T;v/B)s8|0~

（三）选择资信好的交易伙伴。在国际贸易交往中，对客户的资信情况全面了解

是保障业务顺利进行的先决条件。若由于对交易伙伴的资信情况没有进行很好的

调查和了解，仅凭熟人介绍或贪小便宜与之成交，则往往容易出事，后悔莫及。

所谓资信情况好，包括两个方面：一是资产情况好，有相当可观的资产，且经营

状况好，有履约能力；二是能在诚实信誉的原则上履约，不会随意撕毁契约。

（四）严格海运提单的签署。信用证业务是纯粹的单据交易，银行承担其付款责

任的唯一条件是受益人提交了符合信用证条款的单据，只要单据表面满足“单单相

符，单证一致”的条件，银行就承担付款责任。而不管单据的真假与否，如果单据

出现不符点，对出口方来说，就丧失了安全及时收汇的银行保证。对进口方来说

也会造成不同程度的损失。.B7s1I:i)q*k,Z"`

外贸,外贸论坛,福步,福步外贸,福步外贸论坛,FOB,FOB forum3j)R#7_,D8k+[

（五）选择可靠的船公司（承运人）运载货物。根据目前航运界状况要完全禁止

保函的使用是不易的，因此 选择可靠的承运人则至关重要；装船时承托双方都要

谨慎，力争做到出现问题早发现，及时解决，避免出保函；承托双方对保函的出

据和接受也要慎重，以便在保函项下发生损失时易于协商解决；由于保函具有承

托双方合伙对第三者收货人欺诈的性质，因此，应十分注意选择可靠的承运人运

载货物。福步外贸论坛(FOB Business Forum)!_ M9|.x*o V1z `9g8}.X

（六）积极运用法律手段，及时要求海事司法保护。寻求海事法院的保护时应注

意：第一，发现外方有迹象时，及时向海事法院提起诉讼。因为有时一旦国

外不法商人的行为得逞，我方就无处寻觅行骗人，即便能够到，他也不会

轻易应诉，不会轻易执行判决。以伪造单据为例，如果行骗人伪造的全套单

据（包括提单）完全符合信用证的要求，根据《UCP500》惯例，议付行即应履行

付款义务。若赶在银行付款之前亦即方得到货款之前，及时向海事法院提起

学习必备 欢迎下载

诉讼则可避免损失该货款；若在付款之后才向法院起诉，行骗商可能已逃之夭夭，

法院作出判决也无法执行。第二，提出诉讼保全措施，这是使不法外商目的

不能得逞的重要措施。申请诉讼保全后，海事法院及时对者所有或标的

物实施扣押或冻结，确保日后对案件司法判决的实际进行。但是，如果提出

的诉讼保全是冻结信用证项下的货款，则该请求必须在银行承兑之前提出，因为

在远期信用证付款情况下，如果银行已承兑了汇票，则银行在信用证项下的责任

就变成了汇票项下的无条件的付款义务，法院也就无权对该货款实施保全措施。

福步外贸论坛是中国最大的专业外贸论坛，致力于打造全球最具人气、最实用的

外贸社区。 S9G,G3S6_;K,v

提单的使用潜在较大的风险，外贸从业人员必须认真对待，严格掌握，谨慎处理，

将风险防患于未然。