国家图书馆学位论文全文数据库建设的研究与探讨

国家图书馆学位论文全文数据库建设的研究与探讨

李欣悦

【摘 要】在充分分析学位论文全文数据库建设必要性的基础上,为国家图书馆学位

论文全文数据库建设提出了对策与建议,以期进一步深化和开拓学位论文资源建设.

【期刊名称】《农业图书情报学刊》

【年(卷),期】2016(028)008

【总页数】3页(P30-32)

【关键词】学位论文;全文数据库;国家图书馆

【作 者】李欣悦

【作者单位】国家图书馆,北京100081

【正文语种】中 文

【中图分类】G250.74

博硕士学位论文（以下简称学位论文），是中国自主知识产权的重要信息资源和知

识宝藏，具有重大的开发和利用价值。1921年6月24日，教育部训令第172号

令，京师图书馆（国家图书馆前身）接收留外毕业生呈送的毕业论文，开国家图书

馆学位论文收藏之先河［1］。国家图书馆对中国本土产出的学位论文的大规模收

藏，则始于20世纪80年代初期。30多年来，在国务院学位委员会和全国学位授

予单位大力支持下，国家图书馆学位论文工作取得了令人瞩目的成绩。然而，随着

中国经济建设的发展，特别是信息网络的普及，传统陈旧的资源建设与服务方式以

及学位论文全文数据库建设的滞后已无法满足日益高涨的读者需求，致使国家图书

馆学位论文资源建设的规模与国际影响力大打折扣。有鉴于此，着力开展学位论文

的数字化，进一步加大学位论文全文数据库建设势在必行。有鉴于此，国家图书馆

在加快学位论文采访编目的同时应以数字图书馆建设为契机，对馆藏学位论文资源

进行全方位整合，实施集成管理，大力开展学位论文全文数据库的建设，引领中国

学位论文资源建设的跨越式发展［2］。

1.1 学位论文的特点

学位论文是指为了获得所修学位，按要求被授予学位的人所撰写的论文。作为现代

学位制度的产物，世界发达国家几乎无一例外，都是以提交学位论文并达到合格标

准来获得相应学位。学位论文是学术论文的重要组成部分，是学位候选人的研究成

果，具有极强的科研价值，成为一种重要的文献资源，具有如下特点：

1.1.1 跨学科性

目前中国研究生教育共设置了可授予科学学位的12个学科门类，涉及社会科学、

人文科学和自然科学各领域。此外还设置了侧重实际应用的19个专业学位。随着

科学技术的不断进步，各学科之间交叉渗透，大量新的研究领域不断涌现，这些因

素决定了学位论文选题范围宽广，取材多样化。由于学位论文主题的现实性、结论

的实效性，已经成为最受读者欢迎的文献类型（根据国家图书馆的调查），日益受

到图书情报机构的青睐。

1.1.2 专业性

学位论文是作者针对具体科研课题广泛调研，从选题到论证，学位论文作者需要在

有限的时间和文献篇幅内，对某一科学命题进行深入而严谨的论述。在获得学位之

前，学位论文还必须经过同一领域的多位专家学者审核、评议，并由作者反复修改。

学位论文的产出过程决定了其理论层次高，内容专业性强。

1.1.3 创新性与时效性

学位论文的研究内容是作者在广泛调研的基础上确立的，需要具有创新精神，走在

国内外研究的前沿，反映了特定专业领域、研究方向的最新进展。这要求在学位论

文的利用中一定要注意时效性，通过最短的时间保证其利用率。

1.1.4 连续性

学位论文是作者在导师的直接指导下完成的科研成果，大量研究内容是导师科研课

题内容的一个子课题或子项目；此外，导师在其整个科研生涯中也具有一定的研究

惯性，师出同门的学位论文一般具有很高的相关性。随着研究课题的深入，论文的

研究内容也不断地延伸，系统地体现了学科领域的发展趋势，形成了学位论文文献

体系的连续性和关联性［3］。

1.1.5 未正式出版，传播受限

学位论文仅有少量在答辩通过后出版或发表，绝大多数未正式出版，印数较少，无

法通过常规购书渠道获取，采集困难。随着计算机技术和网络技术的发展，电子版

学位论文在传播技术上已不成问题，但由于法律制度不完善、知识产权保护等原因，

电子版学位论文的开发与利用仍然受到诸多限制。

1.2 学位论文资源是图书馆馆藏的重要组成部分

国家图书馆学位论文的收藏伴随着中国学位与研究生教育的发展，由小到大、由少

到多，形成了一定规模与效益。自大力开展学位论文收藏工作以来，博硕士学位论

文采访量及书目数据制作，论文加工量、入藏量逐年增加，成为国家图书馆文献资

源建设不可或缺的一部分。截至2014年，累计收藏国内纸本博士论文约50万种，

硕士论文约100万种。如此巨大的文献资源，如何加以利用、体现其价值成为了

图书馆工作研究的一个重点。

1.3 学位论文利用情况分析

国家图书馆学位论文服务主要方式为阅览服务、咨询服务、复制服务等。由于学位

论文的载体不同，分别在学位论文阅览室、数字共享空间和缩微阅览室提供纸本、

电子版和缩微品的学位论文服务。通过调查显示，读者对电子版学位论文的选择需

求已经高于对纸本的需求。以2006年数据为例，共接待查阅学位论文的读者人数

为47 088人，甚至还不足2006年全部毕业研究生人数的20%［4］。

有越来越多的读者咨询国家图书馆学位论文全文数据库的情况，而通常来说，国家

图书馆未经作者授权时，读者仅能对该作者电子论文的前24页进行阅读，这样不

仅不利于读者查资料，而且还不利于学术资源的利用推广。

1.4 尚未建立一个能代表中国的学位论文全文数据库

目前，全国学位论文资源建设中数据库建设成为了各情报机构争相发展的领域。然

而，国家图书馆、中信所、社科院文献中心、CALIS、清华同方等各信息机构长期

存在着职能重复、条块分割、资源浪费等情况，未能建立起一个代表中国的内容丰

富完整的学位论文全文数据库。根据国际学位论文资源建设的发展趋势，一般应采

取由国家图书馆统筹管理的模式。随着计算机技术、网络技术、数据库技术等的日

益发展和成熟，未来图书馆的服务内容、服务方式、服务手段以及生存方式等，必

将发生重大改变。图书馆不但面临着社会上不断涌现的各种信息研究、服务机构的

强有力的冲击，而且面临着如何更好地在激烈的信息产业市场竞争中继续生存和发

展的严峻挑战［5］。这就要求图书馆必须努力适应社会的发展和满足社会的需求，

为广大读者提供一个更全面、便捷的学位论文利用途径。

鉴于学位论文全文数据库建设的重要性，在借鉴国内外先进经验的基础上，提出以

下对策与建议。

2.1 完善学位论文呈缴制度、积极推进相关立法

完善学位论文呈缴制度，健全学位论文呈缴体系，是合理有效开发学位论文资源的

基础。1981年5月20日，国务院批准《中华人民共和国学位条例暂行实施办

法》，其中第二十三条规定:“已经通过的博士学位论文，还应当交存北京图书馆

和有关的专业图书馆各一份［6］。时至今日，《条例》已不能适应当前信息交流

和传播环境，迫切需要相关部门根据当前的环境制定出更加详细、权威的缴送规则，

明确学位论文公益服务机构的法律地位，加强对学位论文商业开发机构的监督，通

过立法规范学位论文的开发利用行为。在《学位法》和《图书馆法》尚未出台之前，

国家图书馆应呼吁上级主管部门以及相关法律制定机构，积极促成将印刷型和电子

版学位论文同时呈缴国家图书馆并授权国家图书馆用于公益性服务，使国家图书馆

学位论文全文数据库建设有法可依。

2.2 加强学位论文版权管理规范、解决学位论文授权问题

取得学位论文的使用授权是开展论文后续服务的基础。电子资源在网络中传播，速

度快、范围广，电子版论文的版权控制远比印刷本论文复杂。网络条件下，电子版

学位论文的使用范围和方式需要得到授权许可。调查表明，40.3%的单位在收缴学

位论文的同时通过协议取得了印刷本和电子版论文的授权使用许可；18.7%的单位

在收缴学位论文时只取得了印刷本学位论文的授权使用许可；7.8%的单位通过协

议取得了印刷版或电子版论文的商业授权使用许可协议；33.4%的单位在收缴学位

论文时没有取得学位论文授权使用许可。从统计数据上可以看出，目前学位论文的

授权使用工作开展得不是很好，这给后续学位论文的服务，特别是电子版学位论文

的服务带来很大障碍［7］。

加强学位论文版权管理要完善版权政策，积极处理好与论文作者、学位授予单位以

及资源用户之间的关系，把握合理使用学位论文的法律边界。采取数字版权管理技

术加密等措施，对电子版学位论文的复制、下载等行为进行限制，从技术角度保证

学位论文的合法使用。总之，只有完善的管理制度、明确版权归属才能激励学位论

文作者和呈缴机构积极支持学位论文开发利用，促进论文资源采访。

2.3 建立健全学位论文保密制度

学位论文的内容可能涉及国家秘密、专利等情况，会要求对学位论文有不同的保密

级别和长短不一的保密年限。由于学位论文保密制度不健全，部分学位授予机构对

学位论文保密情况的认定不够严谨，随意设定保密级别和保密期限，甚至将自己单

位包括各学科在内的所有学位论文均设置为“秘密”级别，干扰了收藏机构对学位

论文的正常采集、管理和流通。因此，需要制定统一的学位论文保密制度并在学位

论文资源建设特别是数据库的建设中，对学位论文是否保密以及保密年限进行仔细

区别，及时解密，保障学位论文资源的合理合法的利用。

2.4 建立电子学位论文提交系统

在计算机和网络技术飞速发展的今天，欧美多数发达国家的国家图书馆，以及中国

高等院校与中国科学院研究生院等学位论文授予机构几乎都是利用统一的技术平台

采集学位论文。国家图书馆应在充分调研全国学位授予单位学位论文提交的软件与

标准的基础上，尽快开发能确保学位论文顺利上传的“学位论文呈缴系统及其技术

平台”。通过这一平台，由各学位论文授予机构按照统一文本格式（PDF格式）

上传电子版学位论文，国家图书馆开展采集和收割电子版学位论文与元数据，为国

家图书馆学位论文全文数据库建设提供保障。

2.5 制定统一的全文数据库标准

为了建设高质量的学位论文全文数据库，应由国家图书馆牵头，组织各科研与信息

机构加紧制定共建共享学位论文全文数据库的收藏规范与相关技术标准，以方便数

据交换与服务。在《学位论文著录规则》《学位论文描述元数据著录规则》等规范

的基础上，借鉴国内外数字化学位论文数据库建设的经验，建立统一的论文写作格

式、全文文件格式、电子版论文提交格式、全文保存格式、数据交换格式、元数据

标准及互操作协议等，以便加快全文数据库的建设步伐。

2.6 学位论文编目的规范化与联合编目

编目工作是学位论文资源建设的重要一环，学位论文内容复杂，专业精深，编目难

度较大，编目工作耗时较长，尚未根据学位论文的特点建立起一整套编目规则。在

实际工作中，应大力着手制定标准化、规范化的编目工具，制定新的书目数据标准，

开展学位论文编目的规范控制。同时，国家图书馆可以在统一的规范化编目的基础

上，借助联合编目的力量提高学位论文的编目速度。国家图书馆全国联合编目中心

现在拥有学校成员馆数百家，如果这些成员馆都可以为国家图书馆提供学位论文的

联合编目数据，在实现学位论文书目数据资源共建共享的同时，不仅提高了国家图

书馆学位论文编目的速度，也提高了文献信息和作者信息的准确性。

在现代科技大发展的背景下，充分利用代表国内最前沿学术水平和技术水平的学位

论文资源，开发更有利于读者使用与文献传播的全文数据库，为知识学习、信息传

播和教育发展提供更全面的服务是大势所趋。

【相关文献】

［1］北京图书馆业务研究委员会.北京图书馆馆史资料汇编（1909-1949）［M］.北京：书目文献

出版社，1992.

［2］姚蓉，方怡，辛欣.网络环境下国家图书馆学位论文资源建设构想［J］.国家图书馆学刊，

2012，（3）：65-69.

［3］方怡，王磊.国家图书馆学位论文采集工作研究［J］.情报探索，2011，（6）：102-103.

［4］蒋宇弘.国家图书馆如何加强博士学位论文的开发与利用［J］.大学图书馆学报，2009，

（5）：72-76.

［5］陈安洲，许玉梅.国家图书馆建立竞争情报数据库平台的可行性研究［J］.图书馆理论与实践，

2010，（4）：18-22.

［6］国务院学位委员会办公室，国家教育委员会研究生司.学位与研究生工作文件选编.北京：北京

航空航天大学出版社，1988.

［7］赵阳，周杰.国家学位论文资源状况调研与分析［J］.情报杂志，2006，（6）：105-107.