中国大使馆爆炸

１ ９ ３ ７年英日就英国驻华大使

被炸事件进行的外交博弈

崔 巍

内容提要１９３７年８月２６日，英国驻华大使许阁森爵士及随从在从南京前往上海途中，遭到日本战机的

袭击而身受重伤，致使英日两国发生严重的外交冲突。英国实力不济，解决该事件的出发点仅仅是保全面子。

日本一方面依仗实力，对英国采取了蛮横的态度与拖延的手段，另一方面也不希望恶化双边关系。经过激烈

的外交博弈，英国在仅仅得到日本的口头道歉之后就草草结束了这场外交官司。这场博弈反映了英日两国在

远东实力的对比及该地区国际关系的新走向。

关键词 许阁森被炸 英日博弈 英日关系 远东国际关系

英国驻华大使许阁森爵士（Ｓｉｒ Ｈ．Ｋｎａｔｃｈｂｕｌｌ

—Ｈｕｇｅｓｓｅｎ）被炸事件及其随后的英日两国就此

事件进行的交涉是抗战初期远东国际关系史上的

一次重大事件，事件的交涉过程及其结果深刻影

响了随后数年英日两国的关系，也反映出双方在

远东地区的力量对比及该地区国际关系的新趋

势。多年来，中国学术界对此尚没有进行深入研

究。 笔者主要依据所掌握的英国外交档案资料，

并结合若干著作和回忆录的记述，对该事件的发

生及随后英日两国就此展开的交涉进行分析，以

期对抗战初期的远东国际关系史的深入研究有所

裨益。

许阁森爵士是２０世纪上半期一位英国外交

官。１９３６年９月，他作为英国新一任驻华大使来

到南京上任，接替于该年上年年离任回国并担任

外交部负责远东事务次官的前任大使贾德干（Ａ．

１９８

Ｃａｄａｇｏｎ）。许氏使华之时，正值中日关系日趋恶

化、战争危险日益上升之际。１９３７年夏，中日战

争全面爆发。８月，淞沪战役打响使英国的在华

经济利益和侨民的人身安全受到严重威胁。当

时，上海是列强在华利益的中心，实际上也是远东

的经济中心。１９３６年，英国的在华资本达１０４５９０

万美元，居列强首位，而位居第二的美国只有

３４０５０万美元。英国在华投资中，约７２％都集中

在上海。 此外，上海还是在华外国人的聚居地。

１９３７年，上海的外国人约有５万多人，其中英国

人超过９千。⑧

淞沪战役爆发后，上海的英国居民社区和商

业团体陷入空前的恐惧和混乱之中。一方面，他

们无法预测事态的发展前景，不知如何应对；另一

方面，他们又割舍不下在上海的巨大商业利益，因

此陷入两难境地。８月１７日，英国内阁就上海事

变发表声明，表示要尽力确保在沪英国人的生命

和财产安全。当时，有传闻说英国政府计划立即

亭海２０１５．６

把上海英侨全部撤退。２６日，有３千多英国的妇

女儿童及３００多男子撤离了上海。（垒）但是，上海的

英国侨民界对此却并不认同。１８日，当地英侨社

区领袖通过在上海的英国驻华商务代表比尔（Ｌ＿

Ｂｅａｌｅ）上书英国外交部，要求英国政府明确撤退

行动应该在当地英国人自愿的基础上进行。此

外，比尔等人还特别强调：“在总撤退行动实施

前，我们强烈敦促政府严肃地考虑这一行动对我

们在上海及全中国的商业利益带来的影响。只有

从军事角度考虑认为绝对必要时，才能下达总撤

退令。”⑤这说明上海英侨对其经济利益的看重。

面对上海英侨的不稳定情绪，英国驻华使馆

商务参赞赫伯枢（Ｈａｌｌ—Ｐａｔｃｈ）请求当时身在南

京的许阁森亲自前去安慰。赫伯枢认为许阁森前

往上海将会受到当地英国人的欢迎，并给予他们

道德上的支持。许阁森就接受了这一提议。在许

阁森看来，他前往上海还有一种意义，即向世人表

明英国政府有维护其在远东利益的意志，不会向

任何武力威胁低头。此外，日本驻华参事日高信

六郎不久前返回东京，但很快就将回到中国，许阁

森也希望在上海与其会面，共同讨论如何调解当

前的中日冲突。⑥还有一种说法，即许阁森是应当

时正在上海的日本驻华大使川越茂的邀请前往上

海，目的是讨论中日两国在上海停战的议题。④

１９３７年８月２６日上午，许阁森驱车从南京

前往上海，主要随行者除了赫伯枢之外，还有英国

驻华使馆武官弗雷泽少校（Ｍａｊｏｒ Ｌｏｖａｔ—Ｆｒａｓｅｒ）。

一行人分乘两辆轿车前往，考虑到他们可能要通

过中日两军进行战争的危险地带，每辆轿车除了

悬挂英国国旗之外，还在车顶醒目位置画有英国

国旗图案。大约下午２时３０分左右，许阁森一行

到达太仓县以南６英里处，两架日本军用飞机突

然出现在上空。第一架飞机首先用机关枪对许阁

森等乘坐的轿车俯冲扫射，第二架飞机便向其投

掷了炸弹。两辆轿车都被击中，赫伯枢和弗雷泽

无恙，但许阁森却腹部受伤，被立即送到国立上海

亨特利医院。经医学检查，他的脊柱部位受到影

响，属重伤，所幸没有引起瘫痪。（８）

许阁森被炸引发了英日两国激烈的外交博

弈。日本的第一反应就是“灭火”。２７日，日本外

相广田弘毅派外务省次官崛内谦介到英国驻日大

使馆会见英国驻日代办多兹（Ｊ．Ｄｏｄｄｓ）， 表达了

“遗憾”和“关注”之意，但并未承认轰炸是日机所

为，还说“日本飞行员故意对英国汽车开火是不

可想象的。” 尽管如此，崛内还是同意对此事作

进一步调查，并答应提供军用飞机到北戴河接正

在那里的许阁森夫人赴上海去探望她的丈夫。同

一天，日本驻英大使吉田茂也受近卫文磨首相和

广田外相委托约见英国外相艾登（Ａ．Ｅｄｅｎ），表达

了日本政府的“遗憾”及对许阁森的“慰问”。艾

登对此不以为然，他指出日本表达的“遗憾”和

“慰问”与官方的正式道歉是不一样的。 从艾登

对许阁森被炸事件的第一反应来看，英国政府已

经认定日军是肇事者，并与日方进行交涉。２８

日，在东京的多兹奉艾登的指示向日本政府向日

本进行交涉。多兹向日本外务省递交了一份照

会，叙述了许阁森被炸事件的经过，从国际法的角

度论证了在战争中攻击非战斗人员，特别是外交

人员的非法性。在该照会的最后，英国向日本政

府提出了三项要求：（１）日本政府向英国政府正

式道歉。（２）对攻击负有责任的人员进行适当的

惩罚。（３）日本当局保证采取必要的措施以防止

类似事件的再次发生。

无论从国际法角度还是从维护一个主权国家

的尊严及利益角度，抑或从人道主义角度来考查，

英国对日本提出的这三项要求都是合情合理的，

甚至是最基本的，而英国连赔偿要求都没有提，这

与大英帝国一贯的高调作风相去甚远，说明英国

政府在与日本打交道时十分谨慎，仅希望该事件

得到妥善处理，保全英国政府的面子而已。

然而，即使对这样的要求，多兹也对日本是否

会接受感到怀疑，因为日方尚未承认袭击事件是

日机所为。一名日本官员告诉他，日本的军事部

门曾得到情报，说蒋介石８月２６日会在许阁森被

炸的公路上出现，＠言下之意是当时日本飞机是

想攻击蒋介石。此外，日方还怀疑是中国飞机故

意使用了日机的标志，冒充日机向许阁森及其随

从乘坐的汽车发动了袭击。此外，日方还责怪许

阁森没有事先通知日本的有关当局他这次行程。

日本的这些说法很显然只是一种猜测，并没有可

靠的证据，指责许阁森没有向他们通报行程更显

得日本的骄横无理。为此，多兹在自己与日方据

１９９

１９３７年英日就英国驻华大使被炸事件进行的外交博奔

理力争的同时，也尽量通过第三方向日方施加影

响。多兹认为，日本海军应对袭击事件负主要责

任。他还一厢情愿地分析了日本应该采取的做

法：“日本现在有一个在国际舆论界改善自己地

位的极好的机会，只要它给英国一个漂亮的道歉

（ａ ｈａｎｄｓｏｍｅ ａｐｏｌｏｇｙ），如果它拒绝我们的要求，

全世界都会反对它，英国的舆论界也会受到强烈

冲击。” 当时，英国新任驻日大使克莱琪（Ｒ．

Ｃｒａｉｇｉｅ）将于９月３日抵日上任。按照惯例，他将

会受到日本天皇的接见。多兹希望克莱琪借此机

会向天皇提出此事，但他对结果也并不乐观。

日本政府的强硬态度使英国政府大感意外。

艾登等人没有想到英国对日本提出的这三项并不

苛刻的要求也得不到后者的积极回应。这时，英

国国内，乃至整个大英帝国的公众舆论压力也不

容英国政府向日本示弱。首相张伯伦（Ｎ．Ｃｈａｉｎ．

ｂｅｄａｉｎ）与艾登外相经过商量后，于３１日通过多

兹向日本政府表明，英国方面不可能降低本已十

分温和的要求。如果英国得不到满意的答复，将

可能召回克莱琪。针对日本的消极态度，英国政

府又向日本发出了一份外交照会，作出了三点说

明及诘问：第一，攻击一个与自己国家有外交关系

的另一个国家的在任外交首脑是明显的违法行

为。第二，来自目击者提供的证据及日本地方当

局当时的陈述，可以毫无疑问地断定攻击武器来

自日本。中国飞机在那条道路上攻击交通工具能

有什么目的？第三，英国政府已经得知，当时英国

大使在其驻在国正在一个合法的地点行进，而那

里并不存在得到承认的战争状态，＠所以也就不

存在所谓必须向一个外国当局报告其意图，否则

就要冒受到非法侵害的危险的问题。⑩这三点表

明英国政府对日本的态度感到极度失望。但几天

过去了，日方仍没有任何答复。英国政府已经极

不耐烦。９月２日，艾登指示多兹，如果到９月４

日日本政府仍未答复，多兹应该加以催促。艾登

还要求多兹在克莱琪到达东京后与之加强协商，

以找出应对日方的最佳方案。艾登认为应尽量让

广田外相尽早与克莱琪会晤。艾登的心情如此急

切，还有一个十分重要的原因，即英国内阁将于９

月８日开会。如果届时仍没有得到日方满意的答

复，作为外交大臣的艾登必将面临内阁其他阁员

及议会议员的强大压力。为此，艾登表明：“如果

到那一天我们仍然没有得到日本的答复，或者答

复不能令人完全满意，国王陛下的政府可能将要

召回克莱琪爵士。”⑥为了给日本施加更大的压

力，英国政府还与加拿大政府进行了沟通，希望一

旦克莱琪被召回，加拿大政府也采取类似的措施，

召回其驻日公使。此外，艾登还认为许阁森被炸

事件必定会引起各国驻远东的外交使团的密切关

注，因而决定加强与这些使团的磋商，以期待联合

更多的人为英国说话。

英国方面虽然貌似态度十分强硬，但终究没

有采取具体措施，也没有召回克莱琪大使。克氏

于９月３日到达东京，第二天便与崛内次官进行

了“非官方”会晤，专门讨论许阁森被炸事件。当

克莱琪再次要求日本政府为此道歉时，崛内则说

日本政府已通过四个途径表达了对此事件的“真

诚遗憾”：（１）日本驻英国大使向艾登外相；（２）崛

内外务次官对多兹代办；（３）日本在上海的海军

部门 对英国驻华舰队司令；（４）日本驻华大使对

许阁森本人。但崛内又认为这些接触都是“非正

式的”，强调日本政府尚未承认此事为日机所为。

接着，崛内解释了日本迟迟未对英国的要求作出

答复的原因，即经过日本在上海的海军部门的初

步调查，当时日本海军仅有３架飞机在事发点附

近执行任务，而所有有关人员都否认知道此事。

因此，海军省认为有必要对此事作更加彻底的调

查。为此，崛内答应日方将在９月７日之前向英

方提供一份有关调查的“中期报告”。克莱琪猜

测了日本政府此时的心态：“他们对发生这一事

件感到深深遗憾，也承认日本飞机曾出现在事发

地点上空，但他们对从他们那一边调查的结果缺

乏确凿证据也感到困惑，并不能完全排除另一方

故意实施攻击后嫁祸日本的可能（他们曾举例说

不久前中国飞机曾冒用日本标志，并展示日本国

旗，然后去轰炸日本军舰。）”。对此，克莱琪向艾

登谈了他目前对此事的看法：“我当然无法保证

他们的中期报告能让国王陛下的政府感到可以接

受。但是我相信，给予一段必要的时间去处理此

事，最终我们有可能从日本政府那里得到有关此

事的令我们完全满意的结果。”

因此，克莱琪对此事的交涉前景是持谨慎乐

观的看法。此外还有两个原因，一是在初期的交

涉中，日方并没有完全否认卷入此事的可能性，只

睾海２０１５．６

是说尚未调查清楚。这实际上是为承认炸伤许阁

森为日机所为埋下伏笔。二是英方的要求也并不

高，仅仅要求道歉、惩罚责任者、保证不不再发生

类似事件。这只是要求保全面子而已。从国际关

系常识来看，日本也不会完全漠视此类要求。果

然，日本政府于９月６日晚向克莱琪递交了由广

田外相签署的就日本的“中期调查报告”给英国

政府的一份外交照会：

我荣幸地收到编号为２５，在８月２９日由

英国大使馆多兹代办递交的有关许阁森爵士

受伤的报告。

在得到有关事故的消．ｇ－之后，日本政府

极为重视，并迅速由我本人和我国驻英大使

分别向英王陛下的政府和许阁森爵士表达了

广泛的同情。同时，我们也向有关当局发出

紧急指示，彻底调查这一事件。尽管迄今的

调查结果未能提供此袭击事件由日本飞机所

为的任何证据，日本政府仍在采取措施以做

进一步调查，以便不遗余力地得到事实真相。

目前仍无法确定该事件是否应由日本负

责。然而，考虑到日英两的传统友谊及纽带，

日本政府对许阁森爵士遭受如此不幸的事故

表达深切遗憾。事件发生的那一天，在太仓

附近正在发生战争行为。

在此，我希望向阁下保证日军总是十分

谨慎地避免造成非战斗人员的伤亡。日本政

府决不希望将来由于自身的疏失而在将来造

成类似事情的再次发生。最新的指示已经发

给了当地的部门，在这方面采取更加严格的

措施。考虑到预防此类事件的再次发生，我

真诚地希望英国方面将要与日本当局友好合

作，采取必要的措施，在进入危险地区之前，

事先向日本有关方面通报。圆

这份照会所表达的含义与克莱琪的看法大体

符合。一方面，日本也希望妥善处理这一事件，不

使它演变为影响英日关系的重大问题。因此，日

本一再对事件的发生表达“遗憾”之意，而且保证

“不希望将来由于自身的疏失在将来造成类似事

情的再次发生”。这似乎间接承认了许阁森被炸

事件是日机所为。另一方面，该照会又强调“迄

今的调查结果未能提供此袭击事件由日本飞机所

为的任何证据”，则既是推卸责任的遁词，也是在

试探英国的反应。这份照会有前后矛盾之处，显

得欲盖弥彰。可以看出，日本政府其实已经知道

了事实真相，但并没有立即承认。这实际上是故

意用拖延战术以争取主动的一种外交手段。

英国政府迅速对日本的“中期调查报告”及

给英国的照会作出了反应。９月７日，艾登指出，

这份报告“不能令人满意”，特别是对其中日本要

求英国应该与其“合作”感到无法接受。日本虽

然在照会中表达了“遗憾”，但却极力逃避责任，

不愿作出道歉。鉴于这份报告只是日本政府的

“中期调查报告”，艾登要求克莱琪立即“非正式”

地向日本政府表明，英国政府希望日本的“最终

调查报告”不要迟于一周左右出台。艾登认为：

“如果日方在表达遗憾的同时也承担责任，将有

助于事态的解决。”＠透过艾登在外交辞令上的强

硬，人们还是可以看出其中的真实含义，如同过去

一样，英国只是要求在面子上下台阶，并无意ｘ，－１日

本采取真正的惩罚措施。

几天以后，日本以调查尚在进行之中为借口，

回避英方的质询。直到９月１３日，在克莱琪的一

再催促下，崛内及海军省次官山本五十六才以

“聊天”的名义约请克莱琪谈话。他们告诉克莱

琪，日方的“最终调查报告”已经完成，并将在完

成英译本后送交英国方面。崛内及山本告诉克莱

琪，经过日本海军省和外务省联合缜密调查后得

知，８月２６日许阁森一行的座车被炸的时刻，确

有日机袭击了被认为是中国军用车辆的车队，其

中两辆汽车与许阁森等乘坐的汽车类似。报告描

述的袭击过程及被袭车辆的特征都与许阁森被袭

事件十分相似，但日本飞行员所报告的袭击地点

却与许阁森等的被袭地相差约１０英里。崛内和

山￣ｘ，－ｊ克莱琪说：“日本当局ｘ，－Ｊ飞行员熟练判定

地点的技能是满意的，他们不会在这一点上犯错

误。他们在上海以西某地发现了这两辆汽车，而

这与被报告的许阁森大使被袭地点相差约１０英

里。” 这种说法好像承认日机有袭击许阁森车队

的可能性，但有可能是在袭击中国军车时的“误

炸”，且还有一个与袭击地点不符的技术性问题

需要解决。

克莱琪当然对日方的这种几乎是狡辩式的回

２０１

１９３７年英日就英国驻华大使被炸事件进行的外交博奔

答当然十分不满，他对崛内和山本说，无论日方所

声称的他们的飞行员在定位方面有多么精确，对

他来说，从大的政治观点出发，许阁森大使及随从

在正常旅行时被炸是一个基本事实。其意思是说

既然日本也承认发生过袭击事件，所谓袭击地点

的偏差这样的技术性问题无法掩盖第三国外交官

被日军袭击这样一个基本事实。为此，崛内以十

分私下的口气对克莱琪说：“如果袭击事件能够

被定位在日本飞行员报告的地点，日本政府将能

够给英国政府一个完全满意的答复。”崛内还进

一步举例说，与许阁森一同被袭击的英国驻华大

使馆武官弗雷泽少校已经修正了他最初认定的事

发地点。崛内的言下之意是说由于英方在定位方

面的差错导致了袭击事件的责任迟迟无法认定。

为了不激怒克莱琪，崛内并不认为“定位错误”是

英国方面的责任，而是为许阁森开车的中国司机

弄错了地点。＠

克莱琪对弗雷泽如何定位事发地点一无所

知，所以只好同意此事以后再议。这时，不仅英国

政府对日本回避主要的责任而一味地在枝节问题

上兜圈子十分不满，而且一些日本驻西方的外交

官也认为本国政府的做法不妥。９月中旬，日本

驻法大使杉村应驻英大使吉田之邀来到伦敦，讨

论如何改善英日关系。１６日，英国外交部次官贾

德干会见了杉村，杉村认为尽快妥善解决许阁森

遇袭事件是十分必要的。但他又感到由于军部的

强硬势力对日本政府的重大影响，即使他与吉田

联合向东京进言，其效果也将是十分有限的。贾

德干则重复英国的立场，对日本既往的态度表示

不满，认为仅表示“遗憾”，即使这种声音来自日

本的最高层，也与承认承担责任是不同的。但贾

德干又说：“英王陛下的政府从来不认为对许阁

森大使的袭击是有意为之。很明显，这是一次意

外。”＠这番话表达了两层意思，一是英国认定袭

击事件确系日机所为，日本政府应该为此承担责

任。二是袭击事件不是故意，是意外，日本政府无

须承担道义责任，只要为自己的“疏忽”承担相应

的责任即可。这实际上又是英国政府对日本的又

一次让步，也是既给日本一个下台阶，又让英国保

全面子的一种妥协。

在这种情况下，日本政府也也心领神会，便于

９月２１日正式向克莱琪递交了其“最终调查报

告”和由广田外相签署的对英国的照会。广田在

照会中说：

对于英国驻华大使许阁森爵士受伤一

事，我于９月６日向您提交了一份‘中期答

复’。现在我荣幸地告知阁下，对上海及周

边地区日军有关部门的调查已经完成，日本

政府愿意作出以下答复

作为一份经过最仔细调查后的结论，现

在可以确定，在８月２６日下午２点３５分，两

架日本飞机用机枪和炸弹袭击了两辆汽车。

我们以最大的真诚向您说明，这两辆车被认

为是运载中国军队官兵的军用车辆。在离嘉

定镇３公里处。那里也是中国军队的集结处，

并从８月１８日开始，日机已经对那里的中国

军队进行了反复攻击，并且中日双方已经发

生了多次空战。

由于在目前局势下在现场调查取证的困

难，各种有关大使先生遇袭时间和地点的报

告有细微差别。但是现已查明，没有日机在

第一份调查报告所列举的大使先生受伤的地

点发动袭击。然而，经过英日双方同时进行

的仔细调查得出结论，事发地点可能在嘉定

镇以南，而不是先前英国报告所说的在太仓

以南６英里处。

考虑到这些情况，日本政府认为，事件的

发生是由于日本飞机错把大使先生的座车当

作军用车辆而导致的。大使先生受伤可能是

由于这样的行动造成的。然而，这并不是日

本飞行员愿意看到的。为此，日本政府愿意

向英王陛下的政府正式表达深切的遗憾。

至于惩处有关飞行员的问题。毫无疑

问，无论何时发现日本飞行员故意或因疏忽

导致第三国人士死亡或受伤，日本政府都会

采取适当的措施。

就像我们在９月６日的中期报告中所说

的那样，在华日军已经接到指示，要特别注意

保护非战斗人员。日本政府的一贯的愿望和

政策是尽最大可能减少因目前在中国的所进

行的战斗而可能对非战斗人员所造成的危

险。⑤

这份照会表达的内容正与贾德干对日本的要

求相符，既承认袭击事件是日机所为，又强调飞行

睾海２０１５．６

员没有袭击的故意，从而最大限度地减轻在道义

和外交上的被动局面。对于英国先前提出的三条

要求，即日本正式向英国道歉、惩罚相关责任者、

采取措施保证不发生类似事件，日本却一条也没

有做到。Ｘ，－ｊ－于第一条，与其“中期报告”一样，日

本仅正式表示深切遗憾，却没有使用“道歉”一

词。而第二、三条则需要日本政府采取具体措施，

但日方仅使用空泛的外交辞令加以应付，而没有

任何具体措施。为了缓解英国的不满，崛内在向

克莱琪递交这份官方照会的同时，又以其个人的

名义向克莱琪递交了一封秘密和非官方的信件。

崛内在信中说：“我希望阁下确信日军总是尽最

大努力避免导致伤害非战斗人员的事情发生。”

崛内还使用了艾登本已十分反感的“合作”一词，

Ｘ，－ｉ克莱琪说：“所以，为了预防类似事件的再次发

生，我真诚地希望英国方面祛除对所谓政府合法

地位的偏见，与日方认真合作，在进入危险地区之

前，事先通知当地的日本当局。”④这实际上驳斥

了英国先前的关于英国人在中国境内活动无须向

日本当局通报的观点。从日本给英国的这份外交

照会及崛内给克莱琪的所谓非官方信件来看，日

本除了在多方狡辩的前提下承认袭击行为是日机

所为这一点外，其他立场毫无改变。

然而，英国政府见日本承认了袭击许阁森的

行为是日机干的，并表示了遗憾，立即如获至宝，

认为是保全英国面子、顺势下台阶的极好契机。

２２日，克莱琪遵照艾登的指示，向广田递交了英

国政府对２１日日本致英国照会的答复：

我荣幸地通知阁下，在阁下于２１日紧急

向我递交了关于英王陛下驻华大使于上月

２６日在上海附近被两架飞机袭击事件的照

会后，我及时与英王陛下的政府进行了沟通。

现在我已从英王陛下的政府处得到指示，并

声明，英王陛下的政府对日本政府的答复感

到满意，并认为这起事件已经结束。

对于崛内在给克莱琪的“非官方”信件中所

提出的“合作要求”，英国也给予了积极回应。克

莱琪也以“非官方”信件的形式告知崛内说：“英

国准备通过在有人有进入危险地区的意图时，以

事先通知的做法来帮助日方。”但英国仍保留了

一个附带条件：“如果在无法事先预警的情况下

发生类似的事情，英王陛下的政府不会考虑免除

日本当局的责任。”固

就这样，历时近一个月的英日两国关于英国

驻华大使许阁森在上海附近遭到日本飞机袭击的

事件“解决”了。从整个过程来看，虽然双方往来

的外交文书所用的辞令都是温和的，但彬彬有礼

的背后仍然难以掩盖日本的傲慢无礼及英国的无

可奈何。自始至终，英国无论从国际法或国际道

义角度看都占据着制高点，但却在整个交涉过程

中却显得十分被动，其最起码的要求都难以得到

满足，昔日大英帝国的威风已经荡然无存。这正

是英国国力下降及在远东的力量不如日本的现状

在外交上的反应。反之，本来应该是十分被动的

日本却在交涉中显得游刃有余，在明显理亏的前

提下却只用一个象征性的“正式表达深切的遗

憾”就了结了一桩棘手的外交官司。这在现代国

际关系史上是罕见的。如果不是日本因惧怕苏联

而不愿与西方的关系搞僵的话，它的对英态度可

能更加强硬。此外，英国新任驻日大使克莱琪为

该事件的“解决”也发挥了无法替代的作用。克

氏的指导思想就是在最低限度保住英国面子的前

提下与日本妥协。为此，他赢得了日方的赞赏。

日本著名的时事评论员松本重治后来写到：“幸

运的是，９月３日到任的克莱琪新大使，为解决事

情尽心努力。”＠

许阁森被炸事件的交涉是英日两国因中日战

争而导致的第一次严重的外交冲突。通过这次交

锋，日本进一步看清了英国的虚弱后，更加有恃无

恐。后来的事态发展表明，日本并没有遵守向英

国作出的尽量避免发生类似事件的承诺。仅几个

月后，日军在进攻南京时，又发生了袭击英国在长

江中的军舰“瓢虫号（１ａｄｙｂｉｒｄ）”并造成英军官兵

伤亡的事件。当英日两国就上海租界权益、日占

区中国海关等问题上再次交锋时，日本每次都步

步紧逼，而英国则处处被动，不得不以牺牲自身及

中国的重大权益对日本作出让步。这正如后来的

学者在总结英日两国就许阁森被炸事件的交涉时

说的：“忍让未必可以换取和平。”

①据笔者检索，目前中国大陆尚未有深入论述该事件的学术论

文问世。仅有张勇：《送沪会战中的英大使被炸事件》一文刊

发在《湖北经济学院学报》第８卷第４期上（２０１１年４月出

版）。但该文仅简单叙述了事件的过程及中英日三方的态

２０３

１９３７年英日就英国驻华大使被炸事件进行的外交博弈

度，没有详细论述英Ｅ１两国的交涉过程，也没有进行深入分

析。在著作方面，有王建朗：《抗战初期的远东国际关系》，

（台北）东大图书公司１９９６年版、李仕德：《英国与中国的外

交关系（１９２９—１９３７）》，（台北）“国史馆”２０００年印行等著

作对该事件有所论述，但也不够深入。

②吴承明：《帝国主义在旧中国的投资》，人民出版社，１９５６年，

第４５页。

（￣Ｐｅｔｅｒ Ｌｏｗｅ，Ｇｒｅａｔ Ｂｒｉｔａｉｎ Ａｎｄ Ｔｈｅ Ｏｒｉｇｉｎｓ Ｏｆ Ｔｈｅ Ｐａｃｉｆｉｃ Ｗａｒ—

Ａ Ｓｔｕｄｙ ｏｆ Ｂｒｉｔｉｓｈ Ｐｏｌｉｃｙ ｉｎ Ｅａｓｔ Ａｓｉａ １９３７—１９４１．Ｏｘｆｏｒｄ Ｕｎｉ—

ｖｅｒｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ １９７７，Ｐ．２０．

④⑩④李仕德：《英国与中国的外交关系（１９２９—１９３７）》，（台

北）“国史馆”２０００年印行，第３７１、３７１、３７２页。

（￣）Ｂｒｉｔｉｓｈ Ｅｍｂａｓｓｙ Ｏｆｆｉｃｅ，Ｓｈａｎｇｈａｉ，ｔｏ Ｖｉｓｃｏｕｎｔ Ｈａｌｉｆａｘ（Ｎｏ．８１）

（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｓｈａｈｇｈａｌ，Ａｕｇｎｓｔｌ８，１９３７．Ｂｒｉｔｉｓｈ Ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ

Ｏｎ Ｆｏｒｅｉｇｎ Ａｆｆａｉｒｓ（ＢＤＦＡ），Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｕｂｌｉｃａｔｉｏｎ Ｏｆ Ａｍｅｒｉｃａ，

１９９６，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．７４，Ｆ５３４５／４８８０／１０．

⑥Ｓｉｒ Ｈ．ＫｎａｔｃｈｂｕＨ—Ｈｕｇｎｓｓｅｎ ｔｏ Ｖｉｓｃｏｕｎｔ Ｈａｌｉｆａｘ（Ｎｏ．３８６）

（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｎａ￣ｉｎ，Ａｕｇｕｓｔ）Ａ，，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ

Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ４５，ｐｐＳ０，Ｆ５７６１／９／１０．

⑦③［日］松本重治：《上海时代》，曹振威等译，上海书店出版

社２０１０年版，第５７４、５７９页。

⑧Ｍｒ．Ｄａｖｉｄｓｏｎ ｔｏ Ｖｉｓｃｏｕｎｔ Ｈａｌｉｆａｘ（Ｎｏ．２８）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），

Ｓｈａｎｇｈａｉ，Ａｕｇｕｓｔ ２６，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ

４５，Ｐ．８０，Ｆ５７２８／５７２７／１０．

⑨当时，英国前任驻日大使克里夫（Ｃ．Ｃｌｉｖｅ）已经离任，但继任

者尚未到任，由多兹代理。

⑩Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ ｔｏ Ｍｒ．Ｅｄｅｎ（Ｎｏ．３２０）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，Ａｕ－

ｇｕｓｔ２７，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．８２，

Ｆ５７６０／５７２７／１０．

⑩Ｍｒ．Ｅｄｅｎ ｔｏ Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ（Ｎｏ．４２７），Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｏｆｆｉｃｅ，Ａｕｇｕｓｔ２７，

１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．８３，Ｆ５８０６／

５７２７／１０．

⑩Ｍｒ．Ｅｄｅｎ ｔｏ Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ（Ｎｏ．２５６）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｏｆ－

ｆｉｃｅ，Ａｕｇｕｓｔ２８，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，

ｐｐ．８３—８４，Ｆ５８３８／５７２７／１０．

⑩Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ ｔｏ Ｍｒ．Ｅｄｅｎ（Ｎｏ．３３１）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，Ａｕ－

ｇｕｓｔ３１，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．８５，

Ｆ５９２６／５７２７／１０．

⑩这里是指虽然中日两国已经爆发战争，但任何一方都没有公

开向对方宣战，所以不存在国际法意义上的战争状态。因而

任何一方都不能行使国际法规定的交战国权利。

⑩Ｍｒ．Ｅｄｅｎ ｔｏ Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ（Ｎｏ．２６７）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｏｆｆｉｃｅ。

Ａｕｇｎｓｔ３１，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ４５，Ｐ．８７．

⑩Ｍｒ．Ｅｄｅｎ ｔｏ Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ（Ｎｏ．２７２）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｏｆｆｉｃｅ，

Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ２，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ４５，Ｐ．８９．

⑩当时日本军队没有设立独立的空军，所有的空中力量分别隶

属于海军航空兵和陆军航空兵。根据不平等条约的规定，

英、法、日等国都在上海派驻一定数量的海军和巡捕人员。

⑩ｓｉｒ Ｒ Ｃｒａｉｇｉｅ ｔｏ Ｍｒ．Ｅｄｅｎ（Ｎｏ．３５１）（Ｔｄｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ。

Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ５，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．

１０９．Ｆ６１４７／５７２７／１０．

①ｓｉｒ Ｒ Ｃｒａｉｇｉｅ ｔｏ Ｍｒ．Ｅｄｅｎ（Ｎｏ．３５６）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，

Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ６，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．

１ １０，Ｆ６１８２／５７２７／１０．

⑨Ｍｒ．Ｅｄｅｎ ｔｏ Ｍｒ．Ｄｏｄｄｓ（Ｎｏ．２８４）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｏｆ－

ｆｌｅｅ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ＇／，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｂｌｍｅ ４５。

Ｐ．１ Ｉ １．Ｆ６１９３／５７２７／１０．

③ｓｉｒ Ｒ Ｃｒａｉ￣ｅ ｔｏ Ｍｒ．Ｎｅｖｉｌｌｅ Ｃｈａｍｂｅｒｌａｉｎ（Ｎｏ．３８４．Ｃｏｒｄｌｄｅｎ－

ｔｉａ１）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒｉ４，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ

ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．１１８，Ｆ６５１０／５７２７／１０．

＠ｓｉｒ Ｒ Ｃｒａｉｇｉｅ ｔｏ Ｍｒ．Ｎｅｖｉｌｌｅ Ｃｈａｍｂｅｆｌａｌｎ（Ｎｏ．３８５．Ｃｏｎｆｉｄｅｎ—

ｔｉａ１）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒｌ４，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ

ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．１１９，Ｆ６５０６／５７２７／１０．

③Ｍｒ．Ｎｅｖｉｌｌｅ Ｃｈａｍｂｅｒｌａｉｎ ｔｏ Ｓｉｒ Ｒ．Ｃｒａｉｇｉｅ（Ｎｏ．３２１）（Ｔｅｌｅ—

ｇｒａｐｈｉｃ），Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｏｆｆｉｃｅ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒｌ７，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，

Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ４５，Ｐ．１２２，Ｆ６６ｏ９／５７２７／１０．

⑤Ｓｉｒ Ｒ Ｃｒａｉｇｉｅ ｔｏ Ｍｒ．Ｎｅｖｉｌｌｅ Ｃｈａｍｂｅｒｌａｉｎ（Ｎｏ．４１９．）（Ｔｅｌｅ．

ｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ２１，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ

Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．１２４，Ｆ６７６９／５７２７／１０．

③ｓ Ｒ Ｃｒａｉｇｉｅ ｔｏ Ｍｒ．Ｎｅｖｉｌｌｅ Ｃｈａｍｂｅｒｌａｉｎ（Ｎｏ．４２０．）（Ｔｅｌｅ－

ｇｒａｐｈｉｃ），Ｔｏｋｙｏ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ２１，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ

Ｅ，Ｖｏｌｕｍｅ ４５，Ｐ．１２５，Ｆ６７７０／５７２７／１０．

⑤③Ｍｒ．Ｅｄｅｎ ｔｏ Ｓｉｒ Ｒ．Ｃｒａｉｏｅ（Ｎｏ．３３３４）（Ｔｅｌｅｇｒａｐｈｉｃ），Ｆｏｒ－

ｅｉｇｎ Ｏｆｆｉｃｅ，Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ２２，１９３７．ＢＤＦＡ，Ｐａｒｔ ＩＩ，Ｓｅｒｉｅｓ Ｅ，Ｖｏｌ—

ｕｍｅ ４５，Ｐ．１２５，Ｆ６７５８／５７２７／１０．

作者简介：崔巍，历史学博士，江苏省社会科

学院历史研究所副研究员，ｎｊｃｗｗ＠ｓｏｈｕ．ｃｏｒｎ。南

京，２１００１３

（责任编辑：姜守明）