新贸易保护主义

西方新贸易保护主义理论分析论文

20世纪70年代中期以来，西方资本主义世界处于巨大

的经济停滞和通货膨胀的经济危机之中。主要资本主义国家

经济发展低速，失业较高，对外贸易发展不平衡，一些国家

(尤其是美国)货物贸易逆差十分严重，汇率长期失调，带来

贸易保护的压力，西方工业国成为新一轮贸易保护主义的发

源地。这一时期美国政府开始中断二战以后奉行的自由贸易

政策，转而实行以非关税壁垒措施为主的贸易保护措施，从

而掀起了战后新一轮的贸易保护主义思潮，并延续至今。为

了便于区别它与传统贸易保护主义的不同，人们将新一轮贸

易保护主义称为”新贸易保护主义”。与传统贸易保护主义相

比，新贸易保护主义所采用的保护手段更灵活，针对性更强；

保护的范围更广泛，不仅包括一切货物贸易领域，还涉及到

知识产权、投资等领域；新贸易保护主义还利用区域贸易组

织保护成员国利益，通过“内外有别”的政策和集体谈判的方

式，将非成员国的贸易排除在区域之外。

与传统贸易保护主义一样，新贸易保护主义的产生也伴

随着与之相关的新贸易保护主义理论的不断发展，新贸易保

护主义理论在继承传统贸易保护主义理论基本思想的基础

上，不断推陈出新，逐渐形成自己的特色，并且体现出鲜明

的时代背景。如近年来的新福利经济学、地区主义、国际劳

动力价格均等化、环境优先等新贸易保护理论关注的对象不

再仅仅是经济问题，它更关注政治、社会、环境等综合问题，

更强调人、社会、自然环境的和谐发展，因此具有强烈的人

文化导向。具有一定的合理性和隐蔽性。

一、新贸易保护主义的理论支持

为了使贸易保护措施“合理”、“合法”和更具隐蔽性，西

方贸易保护论者积极寻求和提供理论依据。因此，与此相关

的贸易保护理论，便成为新时代具有代表性的新贸易保护主

义理论。

(一)新福利经济学

新贸易保护主义为什么日益具有表面的合理性?增进国

民福利是其最大理由。以庇古为代表的旧福利经济学家认

为，单靠自由竞争不能达到最大的国民收入量，需要国家干

预。国家对边际私人纯产值大于边际社会纯产值的部门征

税，使经济福利增加，达到帕累托最优状态。1939年卡尔多

提出了福利标准或补偿性原则的问题。此后，希克斯、西托

夫斯基等人对福利标准和补偿性原则问题继续进行探讨。新

福利经济学继承了庇古方法论基础和“最大社会福利”原则，

但指出帕累托最优的条件未必存在于现实中，因为增加一部

分人的福利的同时可能意味着另一部分人的利益受损。为

此。新福利经济学提出补偿性原则，即增加社会福利允许损

害一部分人的利益，只要增加的福利在补偿损失之后还有剩

余。政府在其中应采取适当政策使受损者得到补偿，如对受

益者征收特别税、对受损者给与补偿金，使受损者保持原有

地位。补偿原理在美国贸易政策上的实际运用便是在立法授

权总统或贸易代表降低关税的同时，又设立了某些“保护”条

款或免责条款。

(二)地区主义新贸易保护理论

这种理论以蒂姆·朗和科林·海兹为代表。蒂姆·朗和科

林·海兹认为自由政策存在着自身固有的缺陷，在当今世界环

境下，自由贸易政策所带来的问题比其期望解决的问题更

多。例如，自由贸易政策本欲提高经济效率，增加就业，提

高居民的生活水平，促进世界经济的增长，但带来的却是过

度竞争，导致全球失业人数的增加，居民平均生活水准的下

降和世界经济增长的缓慢。又如，自由贸易政策本想在市场

机制的作用下，增加世界经济蛋糕的规模，并认为这一结果

一旦产生，世界便可能有更多的东西分享，其中的一部分会

流向贫穷的国家，缩小世界不平等现象，但带来的却是一些

发展中国家为短期利益掠夺性开采资源，廉价出口，国家通

过削减社会开支来鼓励出口，造成相对贫困的扩大。再如，

近20年来，世界环境的急剧恶化与自由贸易政策导致的全

球贸易迅速扩大，以及自由市场自身没有能力把环境损失计

入贸易成本有着重要的关系。由于自由贸易政策存在着缺

陷，因此要实现经济、公平和环境的持续协调发展，就必须

放弃自由贸易政策，由新的贸易保护主义政策所取代。

他们认为，实行地区性贸易保护主义后，既可以利用本

地资源，促进经济发展、增加福利，又可以改变发展中国家

在国际贸易结构中的不利地位，同时也可以保护环境促进人

类可持续发展。新贸易保护主义还主张为使地区经济发展，

实现贸易平衡和保护世界环境，一国需要根据预期的出口量

控制进口量并且要使两者严格平衡，并制定高标准的进出口

限制规则。

(三)国际劳动力价格均等化新贸易保护论

国际劳动力价格均等化学说源于两位瑞典经济学家赫

克歇尔和俄林提出的要素价格均等化说。他们认为，国际贸

易是因各国生产要素禀赋不同导致的生产要素价格差异所

引起的，但是国际贸易反过来也会影响生产要素的价格。他

们认为，国际贸易最重要的结果是各国都能更有效地利用各

种生产要素，生产要素在供求关系的影响下，在世界范围内

自由流动，使各国的要素价格趋于均等。以劳动力这一要素

为例，假设有甲、乙两个国家，甲国劳动力资源丰富，资本

稀缺，即在甲国劳动者的工资水平会较低，资本的价格会较

高；乙国劳动力稀缺，资本丰富，即在乙国劳动者的工资会

相对较高，资本价格会相对较低。如果两国之间没有贸易往

来，处于完全隔绝状态，则各种生产要素的使用效率将是最

低的。若存在自由贸易，甲国将会集中优势力量生产劳动力

密集型产品，并用以交换乙国的资本密集型产品，这种交换

的结果会导致甲国劳动力的需求相对增加，劳动力价格上

升；反之，资本密集型产品需求相对下降，资本的价格会相

对下降。如此反复下去，在国际贸易的影响下，各国生产要

素价格会自动趋于均等。

生产要素价格均等化学说的提出最初并未在贸易保护

方面得到运用，然而在20世纪90年代，随着一些发展中国

家出口事业的迅速发展，西方各国国内主张对这些发展中国

家实行贸易保护的呼声日益高涨，该理论就成为西方工业国

进行贸易保护的理论工具。法国著名经济学家莫里斯就是国

际劳动力价格均等化新贸易保护论的倡导者，他认为，由于

西方发达国家的工资水平远远超过发展中国家，如果西方国

家不对发展中国家实行贸易限制，将会造成发达国家工人的

工资水平向低收入国家的工资水平看齐，从而导致发达国家

生活水平的下降，因此发达国家应该对发展中国家的劳动密

集性产品实行贸易限制。欧美等发达国家也持有这种观点，

据美国经济政策协会机构估算，仅北美自由贸易区协议的签

订就使美国失去50万人的就业机会。进入20世纪80年代

以来，发达国家受到低增长和高失业率的困扰，增加了大工

业的保护，抵制发展中国家的进口，1993年发展中国家将近

1/3的出口产品受到发达国家的配额制和其他非关税壁垒限

制。

(四)环境优先新贸易保护论

由于近20年来全球工业化加速，致使生态平衡遭到破

坏，人类的生存环境日趋恶化。国际社会对环境问题以及全

球经济可持续发展问题的关注和重视导致诸多国际公约的

产生。各国政府也相继制定了一系列法律、法规和政策措施，

希望政府通过对自由贸易政策的干预，实现保护自然环境、

改善生态环境的目的。在此背景下产生了环境优先新贸易保

护论，它主要表现为借保护环境为名来限制商品的进口。其

主要论点是：由于生态系统面临巨大威胁，在国际贸易中应

该优先考虑保护环境，减少污染产品的生产与销售。为了保

护环境，任何国家都可以采取保护措施，限制对环境产生威

胁的产品的进口。同时，企业要将保护环境所耗费的成本计

入产品价格之内，这就是环境成本内在化。事实上，进口国

还主要采用以技术壁垒和环境壁垒为核心的非关税壁垒措

施，以保护环境、保护人类、动植物的生命健康安全为名，

行贸易保护之实。

二、新贸易保护主义理论评析

(一)新贸易保护主义理论基于人文化的贸易导向

新贸易保护主义主张人与自然和谐发展。人类通过生产

实践活动改变着自然，通过劳动过程来完成人与自然之间的

物质变换。然而，在人与自然的物质变换中，既有积极的一

面，也有消极的一面。人类在向自然索取物质资料的同时也

在破坏着环境。因此，为了使人类和自然和谐发展，人类必

须学会预见人类行为对自然界的影响。新贸易保护主义的环

境优先论就是倡导人们保护环境，当贸易的发展威胁到环境

的时候，要优先考虑环境。绿色技术壁垒就是新贸易保护主

义用来贯彻其理论导向的重要手段。一些国家以保护环境为

借口，凭借其经济和技术上的优势制定了一系列苛刻的环保

措施和高于发展中国家技术水平的环境质量标准，以此来作

为市场准入条件，限制竞争对手的产品进口。例如，2005年

欧盟以保护环境为借口，颁布了《欧盟电子垃圾处理法案》，

将保护环境的成本计入电子产品的价格之内，从而提高了电

子产品向欧盟出口的价格。根据中国有关部门的初步调查显

示，由于该法案的实施，中国对欧盟出口约120亿美元的机

电产品被拒之门外。

新贸易保护主义倡导人与社会和谐发展。近年来欧盟等

发达国家推出SA8000即“社会责任标准”，是全球第一个有

关道德规范国际标准。其宗旨是确保生产商以及供应商所提

供的产品，皆符合社会责任的要求。SA8000标准在童工、

强制雇佣、健康安全、联合的自由和集体谈判权利、报酬、

管理体系等领域内提出了最低要求。如在报酬方面，要求工

资必须达到法定和行业规定的最低限额，并在满足基本要求

外有任意收入；在工时方面，要求企业保证工作人员的正常

休假时间等。SA8000劳工标准，将贸易和社会责任标准挂

钩，一方面可能会起到促进人类与社会协调发展的积极作

用，另一方面可能会对自由贸易产生极大的限制

。

在传统贸易保护理论中，不论是16-17世纪的倡导货币、

贸易差额论的重商主义。还是20世纪的凯恩斯的对外贸易

乘数理论，传统贸易保护理论、政策的导向均是为了维护保

护本国的贸易顺差地位，确保本国贸易经济的良好发展。而

新贸易保护主义理论由贸易政策开始延伸到对方国家的社

会政策，甚至政治政策。新贸易保护主义的贸易人文化倾向

让贸易平台承载着贸易中的环境、经济、福利、代内与代际

公平等诸多因素，追求非贸易利益使得知识产权、环境、劳

工标准等问题成为焦点，并有着不断扩大的趋势。事实上，

将贸易和社会、政治等非贸易利益挂钩并不能很好地解决非

贸易利益问题，但可能使新时期的贸易保护看起来似乎更合

乎常理，从而混淆了问题的本质。

(二)新贸易保护主义理论衡量公平开展国际贸易的尺度

新贸易保护主义理论的保护环境、保护劳动者工资水平

和就业、保证地区经济发展等观点，都一致认为无障碍的自

由贸易已经不再是一种公平的贸易。当今国际贸易要公平开

展必须有一套衡量的尺度，如劳动力价格均等化理论认为，

目前在劳动力市场上就存在极大的不公平性，发展中国家低

劳动力成本和发达国家高劳动力成本之间的竞争导致发达

国家劳动密集型产品存在大量的逆差，因此要采取贸易保护

干预，制止这种不公平的开展。

那么，新贸易保护主义所推崇的公平贸易尺度是否真正

合理?事实上，新贸易保护主义多是站在自己的角度上，从本

国的劳动生产率、技术水平、劳动者的生活状况出发，来确

定世界范围内开展公平国际贸易的劳工标准、环境标准、产

品质量标准，这种公平贸易尺度的本身就有失公平。目前，

国际标准化组织(ISO)和国际电工委员会(IZC)下辖的大部分

技术委员会(TC)与分委员会(SC)的秘书一职均为西欧各国所

担任。被认为协调世界贸易秩序的第一大组织——世界贸易

组织，其决策也大多受发达国家成员的左右。

可见，发达国家的公平贸易尺度最终还是以维护自身利

益为标准的。目前，这种尺度只对发达国家有利，而损害发

展中国家的利益，影响发展中国家经济发展的进程。

(三)新贸易保护主义理论的实质

新贸易保护主义理论从根本上削弱甚至使对方丧失国

际竞争力。其主要表现在：通过征收高额的反倾销税等削弱

对方国家的国际竞争力；通过设置技术性贸易壁垒使发展中

国家丧失高附加价值产品的国际竞争力；通过设置动植物检

疫标准、劳工标准等。使发展中国家丧失在劳动密集型产品

出口方面的国际竞争力。

新贸易保护主义理论借公平贸易为由，行贸易保护之

实。如发达国家肆意挥舞反倾销的大棒，歧视发展中国家。

反倾销措施是WTO所认可的维护国际经贸秩序、保护本国

产业免受不合理侵犯和对付不公平竞争的合法措施，反倾销

正是顺从了WTO所倡导的自由贸易需合法适度保护这一固

有要求应运而生的，但发达国家并未严格按照反倾销守则去

实施。而是借反倾销合法之名，行贸易保护之实。而今，反

倾销已成为新贸易保护主义的主要贸易保护手段，其主要的

指控对象是包括中国在内的所谓“非市场经济国家”。

新贸易保护主义理论对发达国家的贸易保护适得其反。

新贸易保护理论重视环境保护符合人类可持续发展的目标，

提出劳工标准也有助于保护劳动者的基本权利。但是无视发

达国家和发展中国家在环境保护及劳动条件方面的较大差

距，将其与贸易挂钩，纳入WTO框架，不仅会削弱发展中

国家在劳动密集型产品出口方面的优势，严重损害发展中国

家的利益，而且由于发展中国家市场的萎缩，也必将影响发

达国家的市场开拓。