问责制

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********有限公司

问责制度

第一章总则

第一条目的

为保证8有限公司（下称“集团公司”）持续稳定的发展，增强集团公

司本部员工和下属各子公司高管的责任感和责任意识，促使其恪尽职守，

明确岗位职责，提高执行力，保证管理运行顺畅和规范，根据《888监察

工作制度》等有关规定，特制定本制度。

第二条定义

本问责制是指对集团公司本部员工及子公司高管在其所管辖的单位

及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻

误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第三条问责对象

（一）集团公司本部员工：包括集团公司总经理、副总经理、总经理

助理、总会计师、财务总监等高级管理人员和各部门正副职、员工等。

（二）子公司高管：包括所有由集团公司独资或控股的子公司的董事

长、执行董事、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、总经理助

理、助理总经理、总会计师、财务总监等高级管理人员，以及集团公司持

股的公司并由集团公司选派的董事长、执行董事、董事、监事会主席、监

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事、总经理、副总经理、总经理助理、助理总经理、总会计师、财务总监

等高级管理人员。

（三）集团公司董事会成员和监事会成员参照本制度启动问责程序，

并按规定报送出资人进行问责。

（四）其他集团公司认为需要问责的人员。

第四条问责范围

集团公司及下属子公司所有决策、管理、生产经营活动和集团公司本

部员工、子公司高管的所有个人履职行为。

第五条问责工作归口管理部门

集团公司监察组为问责工作的归口管理部门，负责问责程序启动、问

责调查组织、责任追究提议、处罚执行及整改跟进等工作。

第六条问责原则

（一）公平公正，实事求是原则

问责对象一旦出现失职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致影

响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害集团公司、业务单元、子公

司和集团公司各部门或职工的合法权益，造成不良影响和后果的行为，都

要严格按照本制度进行问责。

（二）权责一致原则

问责对象在行使权力的同时必然伴随着与之对应的责任，对于只行使

权力而逃避责任的行为，相关人员要依照本制度进行问责。

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（三）全面问责和重点问责相结合原则

在全面问责的基础上，把问责重点放在事关大局的重点工作内容上，

放在企业重要战略目标的相关工作上。

（四）问责为方式，整改为目的的原则

集团公司希望通过问责制对集团公司本部员工和子公司高管在经营

管理和行政工作中存在的问题进行有效改进。

第二章问责规定

第七条集团公司本部员工和子公司高管应当严格履行规定的职责，

认真完成集团公司交办的各项工作，严格按照规定和流程执行工作，自觉

接受监督。凡因不履行或不正确履行岗位职责，出现有错行为或无作为行

为，影响各工作进程，损害企业利益，造成不良后果和影响的，依照本制

度进行问责。

第八条问责事项

有下列情形之一的，应该进行问责：

（一）效能低下，执行不力，致使工作推行不畅或影响集团公司整体

工作部署的。包括但不限于：

1.无正当理由，未完成企业各项制度、规定中明确指明应由其承担的

工作任务或未认真执行集团公司的指示、决策和交办事项的。

2.对上级或董事会决议拖沓不执行的，或执行不力，监管不到位导致

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业务单元、子公司和本部部门整体进程拖慢的。

3.履行或未认真履行职责，致使企业重要工作未能按时完成，影响全

局工作安排的。

4.年度内被集团公司给予告诫而不按要求整改到位的。

（二）责任意识淡薄，致使公共利益或员工合法权益遭受损失或造成

不良社会影响的。包括但不限于：

1.在重大突发事件等事关企业利益、员工合法权益的紧急时刻，拖延

懈怠、推诿塞责，未及时采取必要和可能的措施进行有效处理的。

2.经营管理活动中，未采取有效防范措施而发生重大责任事故的。

3.瞒报、虚报、迟报重大突发事件或重要情况、重要数据的。

4.违反集团公司信息披露和内部信息管理相关规定，导致企业受到处

罚或损害公司形象的。

（三）违反规定程序，盲目决策，造成严重不良影响或重大经济损失

的。包括但不限于：

1.由于重大决策失误导致企业利益受损，出现重大事故或存在重大事

故隐患的。

2.对于业务单元、子公司重大决策内容，不按照规定的程序和合理的

方法进行讨论，决策和报批的。

3.重大投资项目发生重大失误或存在严重质量问题的。

4.随意安排使用资金、企业资产，造成资金浪费或资产流失的。

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5.违反法律法规、公司章程和企业制度使用资金、对外投资、委托理

财、关联交易、资产处置、对外担保等。

6.所做决策超出职责范围的。

7.违规采取重大行政措施，导致员工大规模投诉，或引发其他社会不

良影响，损害集团形象的。

（四）管理不严、监督不力，造成严重不良影响或其他严重后果的。

包括但不限于：

1.制定的规范性文件或政策性文件与上级政策相抵触，严重损害公共

利益或员工合法权益的。

2．管理效率低下，工作态度生硬，工作质量差，员工反映强烈的。

3．管理不作为或监督管理不力，致使所管理的工作人员发生严重违

法、违纪行为，滥用职权、徇私舞弊和失职等严重违纪、违规行为的。

4．对于员工反映的事项和问题不予上报，扭曲事实的。

5．对职责范围内重大事件知情不报，或谎报，迟报的。

6．指使、授意他人弄虚作假，骗取荣誉或进行违法、违纪活动的。

7．对员工违法、违纪行为、滥用职权、徇私舞弊等进行包庇、袒护

或纵容的。

（五）在商务活动中损害集团形象或造成重大经济损失的。包括但不

限于：

1.在投资、融资、业务合作等商务活动中，违反法律、法规或集团公

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司规定执行，或不守诚信，致使合同不能履行。

2.在日常工作过程中，不按相关规定进行招标投标或违规招标、采购、

销售引进不符合企业条件者，导致工作秩序混乱、工作贻误、损害企业利

益带来不良后果的。

3.在工程施工管理工作中，违规发放签证、评估报告；对应当及时审

批或决策事项，因主观故意超过规定的时间不出具报告造成不良影响的。

4.在资金融通活动中违反集团公司相关政策制度规定的。

（六）在公开场合发表有损企业形象的言论，或行为失于检点，有损

高管形象，或在社会上造成不良影响，损害公司形象的。

（七）集团公司规章制度规定的，集团公司董事会、监事会和其他高

管认为应当问责的其他情形。

第九条问责方式

（一）口头警告：口头上进行批评警告，要求其写书面检查或公开承

认错误并道歉。同一事项累计三次口头警告，第四次进行书面警告。

（二）书面警告：通报批评，责令整改，六个月内不能升职和加薪，

年度绩效考核减2分/次。

（三）记小过：通报批评，责令整改，降低一个工资档次，一年内不

能升职和加薪，年度绩效考核减5分/次。

（四）记大过：通报批评，责令整改，降低一个工资职级（如已是最

低职级，则降低五个工资档次；如已是最低档次，则直接按五个档次的工

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资差额进行降薪），一年内不得升职和加薪，年度绩效考核减20分/次。

一年内出现两次记大过的，直接按严重违纪辞退处理。

（五）辞退：严重违反公司规章制度或出现严重工作失误等情况，给

予劝其引咎辞职或即时解除劳动合同且无任何经济补偿。

（六）追缴并赔偿损失：对于侵占、挪用、贿赂、贪污和其他不正当

手段取得的公司财物应当予以追缴；若造成公司经济损失的，员工应承担

相应的赔偿责任。本处罚可与以上处罚类型并用。

（七）移送司法机关：若涉嫌犯罪的，公司可移交司法机关追究其相

应的法律责任。本处罚可与以上处罚类型并用。

（八）其他经集团公司董事会决定的或公司制度规定的方式。

第十条问责启动程序

集团公司监察组发现或根据下列情况发现集团公司员工和子公司高

管有本制度第八条规定情形之一的，应建议启动问责程序：

（一）员工或其他组织向集团公司提出的附有相关证据材料的投诉、

举报。

（二）新闻媒体曝光的材料。

（三）集团公司董事会、监事会及高管提出的问责建议。

（四）集团公司各部门或集团下属企业提出的问责建议。

（五）工作考核结果，包括但不限于以下情形：

1.工作完成情况与目标间出现重大差异，影响专项工作开展，导致工

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作延迟、资金浪费、项目搁置等。

2.工作失误，导致公司财产损失或形象受损等的情形。

3.因个人工作业绩、效率等较差，上级对其的考核结果为较差或不合

格的。

第十一条问责程序的批准和审议机构：

（一）涉及集团公司高管的，报集团公司董事长批准，并由集团公司

董事会审议。

（二）涉及集团公司部门经理及子公司高管的，报集团公司总经理批

准，并由集团公司经营班子会议审议。

（三）涉及集团公司其他员工的，报集团公司监察组组长批准，并由

集团公司总经理审议。

第十二条问责程序

（一）集团公司监察组在发现或收到问责事项后，应按上述权限报相

关机构批准启动问责程序。

（二）问责程序经批准启动后，如问责对象为集团公司高管的，由集

团公司董事会委派一名董事和监察组进行调查核实。其他人员发生问责事

项时，由集团公司监察组直接进行调查核实。

（三）监察组在10个工作日内，向审议机构提供书面调查报告，调

查报告中写明问责事项的具体事实，结论和处理建议。

（四）集团公司审议机构根据监察组的书面调查报告，做出问责决定，

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由监察组根据问责决定出具书面问监察决定书，并在3个工作日内送达相

关责任人。

（五）责任人对问责决定不服的，应该在收到监察决定书起3个工作

日内向监察组提出复审申请，由监察组组织进行复审，复审应在10个工

作日内作出复审结果，集团公司审议机构可根据复审结果维持、修改或停

止原监察决定。对集团公司监察组复审结果有异议的，可向集团公司监事

会申述。

（六）被问责人认为不存在本制度规定的问责情形或情节较轻微的，

可向相关审议机构提出终止问责的建议。

（七）责任人在规定时间内未向集团公司提出申诉的，则执行原申诉

决定；责任人怠慢执行或不执行问责决定的，由监察组强制执行。

（八）被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的说明及避免今

后工作再发生过失的计划和措施，防范类似问题的发生。

（九）被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、

干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

（十）问责调查记录、问责调查处理结果及其它相关资料均由监察组

负责存档管理，未经问责审议机构批准，任何人不得查阅。

第十三条责任追究

集团公司问责审议机构根据调查报告决定不予追究责任的，监察组应

将调查结论和决定书面告知被问责人和举报人；决定追究责任的，监察组

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应将调查结论和决定书面通知被问责人，告知复核、复查申请权，并负责

实施责任追究。

（一）选择追究方式的原则

按所追究责任的性质不同，追究方式可根据需要进行选择，可以参考

以下原则：

1.按所犯情形的情节严重程度选择追究方式，对于重复再犯的，加重

进行追究责任。

2.属经营管理决策失误的，决策人员或机构承担70%的责任；信息收

集、决策建议人员或机构承担30%的责任。

3.因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。

4.因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

5.以上未明确的其它性质的责任，由集团公司问责审议机构决定。

（二）如果符合多条可问责事项，择重处理；如提出问责后一个月内

整改不利，加重追究责任。

（三）有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

1.情节轻微，没有造成不良后果和影响的。

2.主动承认错误并积极纠正的。

3.确因意外和自然因素造成的。

4.非主观因素未造成重大影响的。

5.因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追

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究当事人责任，追究上级领导责任。

（四）有下列情形之一的，应从严或加重处罚：

1.情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致

的。

2.屡教不改且拒不承认错误的。

3.事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的。

4.造成重大经济损失且无法补救的。

第十四条保护和奖励

（一）参与问责调查的人员及其他相关人员均有义务为举报人保守秘

密，保证和维护举报人的正当、合法权益。

（二）集团公司通过一切合法方式保护调查小组成员的正当、合法权

益。

（三）若经调查后举报人的举报内容属实，集团公司根据问责查处情

况予以奖励。

1.不涉及挽回直接经济损失的或挽回直接经济损失在1万以下的，给

予200-500元/次金额的奖励。

2.挽回直接经济损失1万及以上，10万元以下的，给予1000元/次

金额的奖励。

3.挽回直接经济损失10万元及以上的，给予不少于3000元/次金额

的奖励。

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第三章附则

第十五条依照本制度对子公司高管问责后，如问责情形是由其下属

员工的行为所导致的，子公司高管可参照本制度对其问责。

第十六条如集团公司监察组出现问责事项的，其他部门可直接向集

团公司董事长进行举报，并由集团公司董事长指定相关部门或人员启动问

责程序。

第十七条本制度由集团公司综合办公室负责制定、修订并解释。自发

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