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东华大学纵向科研项目过程管理基本流程

说明：

1、本流程是主要针对国家973、863和支撑计划项目制定的基本流程，其他纵向项目流程

根据不同项目类别的要求逐步制定完善，另行发布；

2、本流程中纵向项目是指东华大学作为牵头单位的项目（课题）。

一、申报与立项阶段

若有限项要求，学院组织评审，评审结果报送科研处

科研处盖校公章，报送上级部门

立项后，填写任务书或合同书，编制经费预算书

审查预算书并盖财务相关印章

发布申报信息，组织校内申报

——————科研处

——————科研处

——————项目申请人/学院

——————财务处

审查项目预算书并盖财务相关印章

根据上级部门的限项要求，学校组织评审

审核申报材料，协助项目申请人编制经费预算书

——————科研处

——————科研处

——————项目负责人

——————财务处

审核任务书或合同并盖章，材料报送上级部门

将立项项目的相关材料建档并录入到学校数字

化校园信息门户科研系统

——————科研处

——————科研处

工作流程办理部门（人）

若无限

项要求，

项目申

请人将

材料报

科研处

科科研

二、项目经费开卡阶段

三、项目实施阶段

项目实施过程中，若需审计，按附件③）执行；外协按附件④执行；经费外拨按附件⑤

执行；研究计划重大调整按附件⑥）执行；经费预算调整按附件⑦执行。

通知项目负责人办理经费进卡手续，并开具“经费分配单”

凭“经费分配单”和批复的预算书，到财务处办理经费本

财务处开具经费本

收到拨款通知，编排项目经费卡号

——————项目负责人

——————科研处

——————科研处

——————财务处

工作流程办理部门（人）

项目材料归档

年度/中期检查（见附件①）

按项目（课题）计划执行研究任务

——————科研处

项目(课题)验收（见附件②）

——————项目负责人/学院

——————科研处

——————科研处

工作流程办理部门（人）

附件①：项目年度/中期检查

附件②：项目验收

根据上级部门年度/中期检查要求，

项目负责人准备相关材料

按研究计划时间节点，预通知项目

负责人和学院准备年度/中期检查

——————项目负责人

——————项目负责人/科研处

材料报送上级主管部门

——————科研处

财务处审核经费年度/

中期执行情况并盖章

科研处审核年度/

中期报告并盖章

——————项目负责人/科研处/

财务处

工作流程办理部门（人）

根据上级部门验收通知要求，财务处、审计处、

科研处等协助项目负责人准备相关验收材料

————项目负责人

按研究计划时间节点，预通知项目负责人和学

院准备验收材料

————科研处

项目（课题）验收通过后，材料整理归档

财务验收准备技术验收准备

项目负责人准备财

务验收申请报告，财

务处审核并盖章

审计处组织项目（课

题）审计

项目负责人准备项目（课题）结题报

告；若承担的是项目，则在项目验收

之前必须组织课题技术验收

财务验收

————项目主管部门

————科研处

技术验收

工作流程办理部门（人）

附件③：项目审计

附件④：项目外协

注：1、外协内容主要指外单位协作承担项目的测试、化验、加工等技术服务。发票内容应

与经费预算书中相应的科目一致。

2、协作单位资质。协作单位是企业或公司，要具有法人营业执照、组织机构代码证、

税务登记证、资质证书等相关资料；协作单位是高校、科研院所、社会团体等公益性组织，

要具有组织机构代码证等相关资料。

根据上级部门关于项目审计要求，知会

项目负责人、审计处、财务处

（若项目负责人收到通知要及时告知科研处）

——————科研处

科研处委托审计处组织审计

——————科研处/审计处

项目（课题）负责人协助审计处开展审计工作

——————项目负责人

审计处将正式《审计报告》交给科研处和项目

负责人

审计处会同项目负责人、科研处、财务处审核

《审计报告》初稿，形成反馈意见

——————审计处

《审计报告》报送上级部门

——————项目负责人

——————审计处

工作流程办理部门（人）

科研处审核外协合同并盖章

学院领导审核外协合同并签字

协作单位签字盖章

——————项目负责人

项目负责人与协作方拟定外协合同并提供协作单位

资质材料

（合同样本参照“四技”合同，在科研处网站下载）

——————学院

——————科研处

——————项目负责人

项目负责人凭外协合同到财务处办理经费转拨手续

——————财务处

工作流程办理部门（人）

附件⑤：项目经费外拨

注：外拨经费指计划任务书中明确规定需拨付给参加单位的经费。

附件⑥：项目研究计划重大调整

项目任务书或合同一经上级主管部门批复，原则上不予调整，确需调整并符合相关国

家规定调整范围的，并按照上级主管部门规定的相关程序、要求办理和执行。

项目负责人提出经费外拨申请

学院审核项目（课题）任务书、经费预算书、经

费外拨申请，并签字

——————财务处

财务处审核项目（课题）任务书、经费预算书、

经费转拨申请，并办理经费拨款手续

科研处审核项目（课题）任务书、经费预算书、

经费外拨申请，并签字

——————科研处

——————项目负责人

——————学院

工作流程办理部门（人）

项目负责人提出变更申请

凭项目（课题）任务书或合同书，学院审

核签字

变更申请材料审核

组织专家论证

——————项目负责人

——————学院

报送上级主管部门审批

上级主管部门审批同意后，项目负责人按

调整后的计划执行

——————科研处

——————项目负责人/科研处

——————项目负责人

——————科研处

工作流程办理部门（人）

附件⑦：项目经费预算调整

科研项目经费预算一经上级主管部门批复，原则上不予调整，确需调整并符合相关科

研经费管理办法规定调整范围，应按上级主管部门的规定程序办理。

项目负责人提出经费预算方案调整申请

学院根据项目任务书或合同书（含经费预

算书）审核并签字

审核预算方案调整申请

审批预算方案调整申请。若按规定属于学

校预算调整权限内的一般预算调整事项，

可以执行

——————项目负责人

——————学院

若重大预算调整事项，需分管校领导审批

后，可以执行

上级主管部门审批同意后，项目负责人将

调整后的预算交财务处

——————科研处

——————财务处

——————项目负责人

——————项目负责人

若预算方案调整超出一般预算调整范围，

须报上级主管部门审批

——————科研处

工作流程办理部门（人）