英国暴乱

资本主义发展的四大阶段

一、西班牙、葡萄牙、荷兰：重商主义时期

资本主义的早期阶段是重商主义阶段;重商主义是一种经济理论,

但更是一种实践;重商主义和后来的经济理论相比,尤其是和20世纪

以后的经济理论相比,只是一种非常简单的思想;按照重商主义理论,

财富唯一的表现形式是贵金属,简单地说就是金和银;我们都知道金银

是货币,它们不是财富本身,而是财富的衡量标准或保存手段;可是重

商主义把金银看作财富唯一的体现形式,这样一来,任何人要想富有就

要拥有更多的金银;但重商主义是讨论国家贫富的一种理论,所以所谓

的财富多少,是针对国家而不是针对个人的;

弄到最多的金银,可以采用什么方法呢实际上无非两个途径,一是

经商、贸易,二是暴力抢劫;我们发现在15、16世纪之交,西方有些国

家走出国门开始进入海洋,做什么第一经商,第二掠夺,经商不过瘾就

掠夺;

最早的殖民主义国家飘洋过海到处觅宝,结果出现了“地理大发

现”;没有地理大发现,我们这个世界还不成为一个“世界”；地理大

发现之后,不同的地方都联系起来了,形成了“世界”,一个世界体系;

地理大发现的目的是什么就是追求财富,而且财富的概念非常

明确,就是贵金属,是金银;这样我们就能理解西班牙和葡萄牙在那个

时期的所作所为;尤其是西班牙对所谓新大陆的劫掠极其残暴,充满了

血腥;印第安人90%以上被消灭了;为了填补人口空缺,就开始从非洲

进口黑奴,这样又造成一种新的类型的商业贸易,即奴隶贸易;这就是

在资本主义早期发展阶段的情况,西班牙和葡萄牙代表着重商主义的

早期阶段;

我们可能要问：为什么最早出现在大国舞台上的是西班牙和葡萄

牙,而不是其他国家最主要的原因是这两个国家在欧洲最早从封建

分裂状态中走出来,形成了自己统一的国家,出现了强大的中央政府;

当时,国家统一的形式表现为绝对主义王权我们过去翻译成“专制王

权”,在欧洲所有国家中,这两个国家最早出现这种国家形态;资本主义

追求金银财富,绝对主义王权则执行和推动重商主义,两者结合,才使

西班牙和葡萄牙成为近代以后世界上最早的“大国”;

但西班牙和葡萄牙的重商主义是早期重商主义,在这个阶段我们

看到更多的是一种血腥的暴力、直接的抢劫、赤裸裸的争夺;西班牙

和葡萄牙当时在很大程度上保留了中世纪的封建主义残余,这种情况

一直持续到19世纪;到19世纪两国残存的封建主义因素仍然相当多,

因此,它们没有继续发展;

17世纪,西班牙和葡萄牙被一个新兴国家取代,这个国家就是荷

兰;17世纪是荷兰的世纪,荷兰有一个绰号叫“海上马车夫”,非常贴切

地表述了荷兰的特点;什么是马车夫就是运输队;荷兰人17世纪在世

界海洋上到处跑,跑来跑去运输商品,赚取了无数的商业利润;

荷兰通过海上贸易,把重商主义推向比较成熟的阶段;今天人们在

商业活动中继续使用并且是非常熟悉的许多方式,比如说信贷、金融、

簿记等等,都是在荷兰创造或完善的;荷兰创造了早期的信贷制度和金

融体系,更重要的是创造了银行——在荷兰之前,人们只知钱庄而不知

银行;荷兰的做法是让国家出面来提供担保,在此基础上把欧洲很多闲

散的资金吸收到荷兰,积聚起非常雄厚的商业资本;荷兰的经历说明,

一个世界强国必须在世界上起金融中心的作用,这个经验为后来其他

资本主义国家提供了先例,所以后来的资本主义大国都在不同阶段上

充当世界金融的中心,比如英国、美国等;

荷兰取代葡萄牙和西班牙是有道理的;在西班牙和葡萄牙的早期

重商主义中,封建因素太多,到荷兰的时代这些残余被清除;荷兰是商

人的国家,这和荷兰的历史发展有关;历史上,荷兰从来没有成为一个

独立国家,一直到16世纪都是这样;荷兰独立的政治实体是在16世纪

才出现的,当时荷兰反抗西班牙的统治,通过解放战争组成独立国家,

走上世界舞台;荷兰很早就是一个商人的社会,是商人城市组成的地

区;1560年荷兰已经拥有1000多艘商船,是中世纪欧洲最强大的海上

强权威尼斯最强盛时商船总数的三倍;到1700年,荷兰拥有1万多艘

商船,这个数字非常庞大,当时记载说荷兰沿海布满了港口,港口中停

泊着无数船只,桅杆竖立在那儿就好像是树林一样;

二、英国和法国：自由资本主义时期

荷兰的强大维持了一个世纪左右,到18世纪就衰落了;取而代之

的是两个新的国家,英国和法国;这两个国家在资本主义发展阶段上都

各自接连走出了两步,它们的影响更大,在世界上取得控制权的时间更

长;这两步,第一步是从早期重商主义走向晚期重商主义；第二步是从

商业主义走向工业主义;这是走向现代世界的关键两步;

晚期重商主义和早期重商主义的理论差别其实不大,两者的出发

点基本相同,都把贵金属看作是财富的唯一体现形式,看作是国家基本

的追求目标;但是如何得到最多的贵金属两者看法则不相同;晚期重商

主义在如何少买多卖问题上有自己的看法,它认为卖东西应该是卖自

己的东西,只有这样才有牢靠的保障;别人的东西也可以卖,但卖别人

的东西终究有风险,天灾人祸一来,别人的东西就没有了,你就无法卖；

没有东西卖了,从哪里去获得金银呢这是晚期重商主义非常重要的思

想;

自己的东西从哪里来这是一个问题;自己的东西最好就是自己

生产出来,农业生产的粮食可以卖,但赚不了多少钱；最好是卖制造品;

这样一来,手工业生产就重要了,因此,国家鼓励生产,尤其是鼓励手工

业的发展;英、法在这个方向上迈出了重要一步,使它们和荷兰的情况

不再相同;荷兰在18世纪开始衰落,一个重要原因就是它的重商主义

始终停留在早期阶段;荷兰太小,资源也太少,今天这个荷兰已经比原

来大出1/3了,是填海造出来的;原来的荷兰面积更小,很难在生产的方

向上取得突破;

英、法的资源要丰富得多,人力资源也多,一旦把注意力转向生产,

工业主义的倾向就会出现;换句话说,工业革命的前提之一是社会注意

力转向生产,尤其是制造业生产;生产环境如果比较好,有比较好的社

会、经济和政治制度保障；同时对生产的需求不断增加,对产品的接

受能力非常大包括海外市场,这时,人们就会想尽办法保证需求得到满

足;这种情况下,如果已有的人力资源和生产潜力已经发挥到最大,仍

无法满足市场需要,人们就会在其他方向上想办法,会在新的技术、新

的生产组织方面考虑问题,在这种背景下,工业革命就出现了;这就是

英、法为什么又迈出了第二步;

都铎王朝统治下的英国和波旁王朝统治下的法国都具备了向现

代社会过渡的一些条件,即它们都走出了中世纪,走出了封建分裂状况,

形成了统一国家和强大的中央政府,在强大政府的保证下,执行着重商

主义的经济政策;我坚持一个非常基本的观点,就是重商主义并非个人

行为,而是国家行为;在英国和法国,当它们建立了统一国家、克服了封

建分裂状态之后,强大的国家政权推行晚期重商主义的经济政策,使国

家出现了较快发展,并且把自己变成欧洲强大的国家——英国成为海

上强国,法国成为陆上强国;英国成为海上强国其实并不早,16世纪下

半叶都铎王朝形成后英国才建立第一支海军,都铎王朝建立前,海洋对

英国所起的作用都是负面的,它为入侵者提供了一条进入英国的大道,

所有人都可以坐着船进入英国,进行入侵;而一旦海军建立起来,海洋

的重要性就体现出来,成为英国走向世界的通畅途径;都铎王朝大力发

展生产,保护和促进贸易,使英国第一次成为欧洲强国;

法国的波旁王朝也一样,它也动用国家力量执行重商主义,发展本

国工商业,特别是发展手工业;但两国侧重点不同,英国注重像羊毛这

样的日用品,而法国比较偏重宫廷用品、贵族消费品,比如说香水,直到

今天都有这种倾向;一开始就出现的细微区别,到后来影响到工业革命

的不同特征;这样,英、法在17、18世纪都成为重商主义的欧洲强国;

但第二步是从商业主义走向工业主义,这一步的影响更大,工业革命就

是在这个阶段出现的;但这一步是绝对主义王朝统治所不能完成的;绝

对主义王权控制下的重商主义实际上是在国家严格控制下的经济活

动,专制君主出于对自身利益的考虑而对各经济部门采取不同态度,会

对经济发展产生强烈的束缚作用;绝对主义王朝统治曾经在一个相当

长的时间段里对国家的发展起积极作用,可是越出这个阶段,就会阻碍

国家发展;

所以重商主义和绝对主义政权之间有非常微妙的关系;

这样看来,走出第二步的条件应该是在经济领域之外寻找新的环

境和制度建构;我们看到英、法的确在这方面出现了新动向,出现了推

翻绝对主义君主制的努力,在英国表现为17世纪的革命和光荣革命,

在法国表现为从大革命开始的一系列政治革命;

英国在17世纪爆发革命,旨在推翻君主专制;但最终它是通过光

荣革命克服了绝对主义王权、建立君主立宪制的;光荣革命创造了新

的政治制度,这就是君主立宪制,在这种制度下,君主仍然存在,但权力

被议会取代,议会成了国家最高主权;光荣革命后的英国出现宽松、平

和的政治和社会氛围,并且一直维持到今天;光荣革命后的300多年中,

英国内部始终没有出现过其他国家所不断发生的内乱、动荡、内战和

暴乱,这对英国来说是非常难得的,使它把注意力集中在经济发展上;

光荣革命后出现的新政治结构有可能让社会中的每个人为追求自身

利益而发挥创造性,这种社会和政治形态在当时的世界是独一无二的;

18世纪,英国经济突飞猛进,前半个世纪是“农业革命”,后半个世

纪爆发了工业革命;工业革命一方面得益于国内市场扩大,一方面与殖

民扩张有关;英国殖民统治和西班牙、葡萄牙的不同,英国把殖民地当

成帝国商业网络的组成部分,殖民地和母国之间是一种以生产为基础

的商业往来;这种关系及帝国在整个世界的大规模商业活动,使英国产

品的需求量不断扩大,最终达到无法满足的程度;这样,人们开始寻找

新方法、新技术、新的生产组织形式等等,企图去满足无限扩张的需

求,于是工业革命就被刺激出来了;

我想这就是英国最早发动工业革命的原因;

回过头来看法国;无论是从资源的丰富、政府的强大、国力的增

长,还是从各种资源的整合来说,法国都远远优越于英国,理应比英国

更早发动工业革命;但是法国没有做到这一点；问题出在法国的绝对

主义王权统治没有像在英国那样及时消失,它太强大,太牢不可破;法

国直到18世纪末才终于启动推翻绝对主义君主制度的过程,结果就没

有能及时从第一步迈向第二步；而在终于迈出第二步时,受到的干扰

又太大;

推翻绝对主义君主制度的过程延续了很长时间,法国大革命本身

就延续了25年,结果又没有能完成这个任务,后来又多次发动革命,才

算初步解决问题,但这已经是19世纪中叶了,英国早已启动了工业革

命;可是法国的绝对主义阴魂不散,仍然以其他形式表现出来,到19世

纪下半叶我们仍不时看到恢复个人统治的努力和企图,法国的政治氛

围始终不利于经济发展;

但英国的工业革命对法国造成了巨大压力;工业革命一旦启动,就

立刻对周边造成巨大压力,而法国是最早受到压力的地区,并且压力最

大,所以它也最早体会到必须追上英国的步伐;英法争夺海洋控制权已

有一个世纪,18世纪两国一直在争夺世界霸权,法国已经居于下风,而

英国的工业革命一爆发,法国就意识到不得不紧紧追上;所以法国在

19世纪面临着双重革命,即同时要进行政治革命和工业革命;从结果

看,法国做得相当不错,到19世纪末,法国的国家制度问题终于得到解

决,工业化也基本完成,成了欧洲第二个工业化国家;法国在和英国争

霸中始终屈居第二,原因很多,但和法国在制度转换过程中经历了更多

曲折、遭遇了更多困难是有根本联系的;

当这两个国家完成工业化时,世界资本主义发展到了工业主义阶

段;两国工业化是在自由主义理论指导下进行的,国家执行自由放任政

策;两国的强国地位,标志着自由资本主义的鼎盛时期;

三、德国、日本：资本主义的变种

工业革命对世界造成巨大冲击,越来越多的国家开始走上工业化

道路;后发展国家经受着越来越大的压力,而追赶先行国家就成了很多

后发展国家的目标;在这种情况下,一种新的工业化模式在有些国家形

成了,其始创者及最早的典型是德国;

德国的统一完成得很迟,到19世纪70年代才终于成功;这使德国

在很长时间中落在英、法等国后面,工业化起步很晚;为了追赶西欧国

家,德国实行“赶超战略”,也就是国家有意识地指导经济发展,动用国

家力量推动工业化,由此而追求经济的高速度发展;这是对自由资本主

义工业化道路的蓄意背离,因为自由资本主义最基本的原则就是国家

不参与经济活动,只充当“守夜人”;因此在德国形成了一种新的经济

发展模式,可以把它叫作“统制主义”发展模式;德意志帝国建立后,俾

斯麦领导下的帝国政府有意识地执行这种经济政策,创造了经济发展

的奇迹;

在这种政策指导下,德国跨越第一次工业革命,而直接进入第二次

工业革命,取得了非常好的效果,所以我们说德国是世界上第一个执行

赶超战略的国家,是第一个追赶现代化的国家;

但德意志帝国最终走错了路;在德国政治发展过程中,中下层民众

的努力最终是失败的,容克地主控制了主导权,德意志帝国就是掌握在

容克地主手里;容克地主是一个旧的统治集团,为保证统治的合法性,

它煽动极端民族主义,公然用武力挑战世界霸权,表现出强烈的扩张色

彩;这样的国家一旦出现就对整个欧洲形成威胁,后来把欧洲推上战争

之路;一次大战结束后,德意志帝国解体了,但德国没有在战争的道路

上停下来,相反,它又把世界推向更大规模的战争,对整个世界造成重

大伤害;德国的发展道路代表着资本主义的一个变种,表明在传统的旧

统治集团领导下,国家会向什么方向发展;

类似于德国的是日本;明治维新后,日本尽管在经济发展方面取得

明显成就,但由于日本现代化是在旧的武士阶层领导下进行的,最终竟

和德国一样走上军国主义道路,它一再发动侵略战争,给世界造成重大

伤害;在德国和日本的经历中,既可以看到它们创造的成功经验,也可

以看到它们留下的严重教训;

四、美国：当代资本主义的集大成

英、法等国走的是自由资本主义发展道路,但自由资本主义的种

种弊端到19世纪下半叶已经很清楚,其中有两大要害,一是大工业生

产的社会性质和企业各自生产的无政府状态间的冲突,造成周期性经

济危机,每隔若干年就出现一次,对生产和社会造成破坏;二是在“自由

放任”理论的指导下劳动民众的贫困化,工人阶级苦难深重;马克思对

这些现象作了深刻分析,资本论的阐述是极为精辟的;

到19世纪下半叶,自由资本主义发展到顶点,再也走不下去了;20

世纪往哪里走呢就在这时,资本主义发生了变化,出现了资本主义的

当代形态,而集大成者就是美国;起初,美国是和英国一样走自由资本

主义发展道路的,它在20世纪初成为世界第一经济大国;但自由资本

主义的弊病也在美国日益明显,最终,在1929年引发了世界性经济危

机,整个经济全面崩溃;为摆脱危机,罗斯福实行“新政”,实际上代表着

资本主义新的发展方向,它使资本主义越过了“自由放任”阶段,在“看

不见的手”旁边,又放上一只“看得见的手”,即政府操作的手;这样,

看得见的手和看不见的手共同运行,为了保护市场的“自由”,国家走

进经济领域进行干预,从而完全修改了由亚当·斯密开创的自由主义经

济理论的基本原则;国家有意识地控制市场,甚至在必要时可以中止市

场,目的是拯救市场;这是一次静悄悄的变化;现代美国是非常典型的

混合经济,美联储就是这种新运作方式的代表性机构;美国的做法体现

着当代资本主义的特征,所以美国是当代资本主义的集大成者;