证券投资咨询机构自律规定

证券行业自律管理相关规定知识

为组织公平的集中交易提供保障;提供场所和设施;公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。那么，下文是由为大家整理的证券行业自律管理相关规定知识，欢迎大家阅读浏览。

证券行业自律组织主要包括：

中国证券业协会

中国证券投资基金业协会

上海证券交易所

深圳证券交易所

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国金融期货交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券投资者保护基金有限责任公司

中国证券金融股份有限公司

主要职责：

中国证券业协会

中国证券业协会成立于1991年8月28日。是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

中国证券投资基金业协会

中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日。是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券投资基金业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

上海证券交易所

上海证券交易所成立于1990年12月，归属中国证监会垂直管理。提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。

深圳证券交易所

深圳证券交易所成立于1990年12月。提供证券交易的场所和设施;制定本所业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员和上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)运营管理机构。全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)是经***批准设立的全国性证券交易场所，成立于2012年9月20日，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。

中国金融期货交易所

中国金融期货交易所成立于2006年9月8日，中国证监会批准设立的。专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割，制订业务管理规则，实施自律管理，发布市场交易信息，提供技术、场所、设施服务，以及中国证监会许可的其他职能。

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券登记结算有限责任公司2001年3月30日设立，公司是依据《公司法》和《证券法》设立的不以营利为目的的企业法人。证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的.查询、信息、咨询和培训服务;中国证监会批准的其他业务。

中国证券投资者保护基金有限责任公司

中国证券投资者保护基金有限责任公司成立于2005年8月30日，归口中国证监会管理。筹集、管理和运作证券投资者保护基金;监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;证券公司被撤销、被关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;管理和处分受偿资产，维护基金权益;发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

中国证券金融股份有限公司

中国证券金融股份有限公司成立于2011年10月28日，中国证监会批准设立的全国性证券类金融机构，是中国境内唯一从事转融通业务的金融机构。为证券公司融资融券业务提供转融资和转融券服务;运用市场化手段调节证券市场资金和证券的供给;管理证券公司提交的转融通担保品;统计监控证券公司融资融券业务运行情况，监测分析融资融券交易情况，防控市场风险和信用风险;经中国证监会批准同意的其他业务。

自律规则

自律组织出台的自律规则主要包括：

《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》

《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》

《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则》

《全国中小企业股份转让系统自律管理措施和纪律处分实施办法(实行)》

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》