海运提单的作用

海运提单的含义和性质作用

海运提单，简称提单（BillofLading，简称B/L）是货物的承运

人或其代理人收到货物后，签发给托运人的一种证件。这个证件说明

了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义

务。提单的作用主要表现为以下几个方面：

（1）提单是承运人或其代理人签发的货物收据（Receiptforthe

goods），证明已按提单所列内容收到货物。

（2）提单是一种货物所有权的凭证（Documentsoftitle）。提单的

合法持有人凭提单可在目的港向轮船公司提取货物，也可以在载货船

舶到达目的港之前，通过转让提单而转移货物所有权，或凭以向银行

办理押汇货款。

（3）提单是托运人与承运人之间所订立的运输契约的证明（Evidence

ofcontractofcarrier）。在班轮运输的条件下，它是处理承运人与托

运人在运输中产生争议的依据；包租船运输的条件下，承运人或其代

理人签发的提单也是运输契约的证明。这种运输的契约是租船合同

（CharterParty），它是处理承运人（船东）与租船人在运输中的权

利义务的依据。

2.提单的种类。提单可以从不同角度加以分类，主要有以下几种：

（1）根据货物是否装船可分为已装船提单和备运提单。已装船提

单（OnBoardB/LorShippedB/L），是指承运人已将货物装上指定的

船只后签发的提单。这种提单的特点是提单上面有载货船舶名称和装

货日期。备运提单（ReceivedforShipmentB/L），是指承运人收到托

运的货物待装船期间，签发给托运人的提单。这种提单上面没有装船

日期，也无载货的具体船名。在国际贸易中，一般都必须是已装船提

单。《跟单信用证统一惯例》规定，在信用证无特殊规定的情况下，

要求卖方必须提供已装船提单。银行一般不接受备运提单。

（2）根据货物表面状况，有无不良批注分为清洁和不清洁提单。

清洁提单（CleanB/L），是指货物装船时，表面状况良好，承运人

在签发提单时未加任何货损、包装不良或其他有碍结汇批注的提单。

不清洁提单（UncleanB/LorFoulB/L），是指承运人收到货物之后，

在提单上加注了货物外表状况不良或货物存在缺陷和包装破损的提

单。例如，在提单上批注“铁条松失”（Ironstriplooofmissing）、“包

装不固”（InsufficientlyPacked）、“X件损坏”（XPackageindamage

condition）等。但是，并非提单有批注即为不清洁提单。国际航运公

会（InternationalChamberofShipping）于1951年规定为下列3种内

容的批注不能视为不清洁：第一，不明白地表示货物或包装不能令人

满意，如只批注“旧包装”、“旧箱”、“旧桶”等等；第二，强调承运人

对于货物或包装性质所引起的风险不负责任；第三，否认承运人知悉

货物内容、重量、容积、质量或技术规格。这三项内容已被大多数和

国家和航运组织所接受。在使用信用证支付方式时，银行一般不接受

不清洁提单。有时在装船沓会发生货损或包装不良，托运人常要求承

运人在提单上不作不良批注，而向承运人出具保函，也称赔偿保证书

（LetterorIndemnity），向承运人保证如因货物破残损以及承运人因

签发清洁提单而引起的一切损失，由托运人负责。承运人则给予灵活，

签发清洁提单，便于在信用证下结汇。对这种保函，有些国家法律和

判例并非承认，如美国法律认为这是一种欺骗行为。所以，使用保函

时要视具体情况而定。

（3）根据收货人抬头分为记名提单、不记名提单和指示提单。记

名提单（StraightB/L），又称收货人抬头提单，它是指在提单的收货

人栏内，具体写明了收货人的名称。由于这种提单只能由提单内指定

的收货人提货，所以提单不易转让。不记名提单（OpenB/L），又称

空白提单，是指在提单收货人栏内不填明具体的收货人或指示人的名

称而留空的提单。不记名提单的转让不需任何背书手续，仅凭提单交

付即可，提单持有者凭提单提货。指示提单（OrderB/L），是指收货

人栏内，只填写“凭指示”（Toorder）或“凭某人指示”（Toorderof…）

字样的一种提单。这种提单通过背书方式可以流通或转让。所以，又

称可转让提单。

（4）根据运输方式分为直达提单、转船提单和联运提单。直达提

单（DirectB/L），是指轮船装货后，中途不经过转船而直接驶往指

定目的港，由承运人签发的提单。转船提单（TranshipmentB/L），

是指货物经由两程以上船舶运输至指定目的港，而由承运人在装运港

签发的提单。转船提单内一般注明“在某港转船”的字样。联运提单

（ThroughB/L），是指海陆、海空、海河、海海等联运货物，由第

一承运人收取全程运费后并负责代办下程运输手续在装运港签发的

全程提单。卖方可凭联运提单在当地银行结汇。

转船提单和联运提单虽然包括全程运输，但签发提单的承运人一

般都在提单上载明只负责自己直接承运区段发生货损，只要货物卸离

他的运输工具，其责任即告终止。

（5）根据提单内容的繁简分类全式提单和略式提单。全式提单

（LongFromB/L），是指大多数情况下使用的既有下面内容又带有

背面提单条款的提单。背面提单条款详细规定了承运人与托运人的权

利与义务。略式提单（ShortFormB/L），是指省略提单背面条款的

提单。

（6）根据其他情况分为舱面提单、过期提单、倒签提单和预借提

单。舱面提单（OnDeckB/L），又称甲板货提单，是指对装在甲板

上的货物所签发的提单。在这种提单上一般都有“装舱面”（OnDeck）

字样。舱面货（DeckCargo）风险较大，根据《海牙规则》规定，承

运人对舱面货的损坏或灭失不负责任。因此，买方和银行一般都不愿

意接受舱面提单。但有些货物，如易燃、易爆、剧毒、体积大的货物

和活牲畜等必须装在甲板上。在这种情况下，合同和信用证中就应规

定“允许货物装在甲板上”的条款，这样，舱面提单才可结汇。但采用

集装箱运输时，根据《汉堡规则》规定和国际航运中的一般解释，装

于舱面的集装箱是“船舱的延伸”，与舱内货物处于同等地位。

过期提单（StaleB/L），是指卖方向当地银行交单结汇的日期与装

船开航的日期相距太久，以致银行按正常邮程寄单预计收货人不能在

船到达目的港前收到的提单，此外，根据《跟单信用证统一惯例》规

定，在提单签发日期后21天才向银行提交的提单也属过期单。

倒签提单（AntedatedB/L），是指承运人应托运人的要求，签发

提单的日期早于实际装船日期的提单，以符合信用证对装船日期的规

定，便于在该信用证下结汇。装船日期的确定，主要是通过提单的签

发日期证明的。提单日期不仅对买卖双方有着重要作用，而且银行向

收货人提供垫款和向发货人转账，对海关办理延长进口许可证，对海

上货物保险契约的生效等都有密切关系。因此，提单的签发日期必须

依据接受货物记录和已装船的大副收据业签发。

在我们出口业务中，往往在信用证即将到期或不能按期装船时，

采用倒签提单。有人认为倒签提单是解决迟期装船的有效方式，用起

来特别随便，好像是一种正常签发提单的方式。根据国际贸易惯例和

有关国家的法律实践，错填提单日期，是一种欺骗行为，是违法。

预借提单（AdvancedB/L）又称无货提单，是指因信用证规定装

运日期和议付日期已到，货物因故而未能及时装船，但已被承运人接

管，或已经开装而未装毕，托运人出具保函，要求承运人签发已装船

提单。预借提单与倒签提单同属一种性质，为了避免造成损失，尽管

不用或少用这两种提单。

（7）电子提单（ElectronicBillofLading），是通过EDI技术将纸

面提单的全部内容与条款以电子数据交换系统进行传送的有关海上

货物运输合同证明的电子数据。电子提单不是书面单证，而是显示在

计算机上屏幕上的一系列结构化了的电子数据。有关各方，包括卖方、

发货人或托运人、银行、商品检验检疫机构、保险公司、港口、买方

和收货人，都以承运人为中心，通过专用计算机密码完成在货物运输

过程中的货物交付和所有权的转让。采取电子收货人提货，不需要出

示任何书面文件，只要出示身份证明，由船舶代理验明即可。

电子提单的使用加速单证流转，防止在流转过程中的欺诈行为的

发生。为了进一步完善电子提单的使用规则，国际海事委员会于1990

年6月24日至29日在巴黎召开了国际海事委员会第34届大会通过

了《国际海事委员会电子提单规则》（CMIRulesforElectronicBill

Lading），本规则是当前指导电子提单使用的法律依据。

电子提单的流转是通过EDI系统，将有关各方的计算机联成网络

而实现的。电子计算机将货物运输合同中的数字、文字、条款等，按

特定的规则，转化为电子信息（ElectronicMessage），借助于电子通

讯设备，从一台计算机转送到另一台计算机上。其完整流转过程是：

1）托运人向承运人发出订舱电子信息（BookingMessage），承运

人确认托运人提出的各项条款。

2）承运人接受订舱，则电子信息系统自动产生并向托运人发送接

受订舱及有关运输合同条件的EDI信息，由托运人的EDI系统加以

确认并通知运输调度，将货物交给承运人或其代理人接管。

3）托运人的EDI系统向海关和商品检验检疫机构的EDI系统发送

申请报关，商检出口的EDI证书，经确认后传送给承运人或其代理

人的EDI系统批准放行。

4）承运人或其代理人收到货物后，由EDI系统自动向托运人发送

收货信息（ReceiptMessage），托运人确认后，托运人即成为电子提

单的持有人。

5）货物装船后，大副签发EDI收据并由承运人的EDI系统发送电

子提单给托运人和银行的EDI系统，同时给托运人一个更新的电子

签名的电讯密码，经托运人确认后即对货物具有了支配权，电子提单

签发完结。

6）托运人的EDI系统向银行的EDI系统发送电子发票、电子保险

单和电子提单等电子单据，经银行确认后即完成结汇。

7）托运人的EDI系统发送信息通知承运人，货物已转移给银行，

随后承运人的EDI系统销毁与托运人的通讯密码，并向银行提供一

个新的通讯密码。

8）收货人向银行支付货款后，取得对货物的所有权。银行的EDI

系统向承运人发出电讯通知货物所有权已转移给收货人。

9）承运人的EDI系统向收货人的EDI系统发送EDI信息确认其

控制着货物，并传送电子提单及一个新的通讯密码。

10）承运人的EDI系统向目的港代理人发送EDI信息，将货物的

说明、船舶情况及收货人的名称通知代理人，由代理人在船到港时，

向收货人发出到货通知的EDI信息。

11）收货人得到到货通知后通知运输调度，凭其身份证明在指定

地点提货。

在电子提单形成和流转过程中，电子提单安全问题是一个非常重

要的事情。电子提单的安全关键在于密码的保密性和在传递过程中防

止被人偷换，必须严加防范，同时还要加强和完善对电子提单的立法

工作。

3.提单的内容。世界上每个轮船公司都有自己的提单格式和提单

条款，但其基本内容都是按照《海牙规则》加以规定的。提单的正面

内容除了包括托运人、收货人、被通知人、船名、国籍、航次、装运

港、运费、提单签发份数、签单日期以及签单人外，还有如下规定：

（1）托运人所提供的详细情况有：货名、标志和号数、件数、毛

重、尺码等。如填写不准、错误或谎报，一切后果和所造成的损失，

应由托运人负责。

（2）声明货物表在状况良好已装上船，并应在卸货港或该船所能

安全到达并保持浮泊的附近地点卸货。

（3）正本提单其中一份完成提货手续后，其余各份失效。

（4）托运人、收货人和本提单的持有人明白表示接受并同意提单

和它背面所载的一切印刷、书写或打印的规定、免责事项和条件。

提单的背面条款包括：

（1）承运人的责任与义务条款；

（2）承运人免责条款；

（3）索赔与诉讼的责任与义务条款；

（4）有关特殊货物运输条款；

（5）其他条款。

提单条款基本上是依据1924年制定的《统一提单的若干法律规则

的国际公约》（InternationalConventionfortheUnificationofCertain

RulesoflawRelatingtoBillofLading）简称《海牙规则》（HagueRules）

的规定。公约对承运人的责任与权利和豁免做了规定，从而使货方的

利益在一定程度上获得保障，但从《海牙规则》实行半个多世纪以来。

国际形势发生了很大变化，原来制定《海牙规则》是主要航运国，代

表船方利益的，所以其内容明显地偏袒船方利益。如承运人的免责条

款竟达17条之多，因而受到代表货方利益的不发达国家的反对。为

此，联合国于1978年3月在汉堡会议上通过了《1978年联合国海上

货物运输公约》（tionontheCarrierofGoodsbySea1978），

简称《汉堡规则》（HamburgRules）。

《汉堡规则》的内容在较大程度上保护了货方的利益和加重了承

运人的责任。如承运人的责任区间从原来的货物装上船到货物卸下船

扩展到承运人收到货物时直至交付货物为止，并进一步明确规定承运

人须对交货延误负责。删去了《海牙规则》规定的17条免责条款。

每件货物赔偿责任限制提高了835特别提款权或每公斤2.5特别提款

权。诉讼时效也延长2年。《汉堡规则》已于1992年11月1日起正

式生效。