近代和现代的区别

近代化理论辨析

近代化理

论辨析

一、近代化理论

1、近代化的定义

从上节课老师所讲的我们知道，作为西方历

史上使用的一个时间尺度，moderntimes一词大

致是指从公元1500年左右以后一直到现今的历

史时期。而modern一词本身有两个意思，“近

代的”或“现代的”。Modernization也有“近代

化”或“现代化”的意思。目前在我国出版的翻

译著作中，按译者自己的理解把“modern”一

词随意译为近代或现代。在英语中这两个词是没

有区别的。在汉语里，近代和现代所表示的是两

个截然不同的含义。首先我们要知道什么是近代

化。

《教育·社会·人日本的近代化与教育》

-陈晖著1989

西方学者（包括日本学者）将近代化视为由

于科技进步而导致的自觉地社会变迁过程。这一

理论渊源于德国社会学家马克斯·韦伯的“理性

化”（合理化）、法国社会学家涂尔干（杜尔克姆）

的“社会分工论”和汤尼斯的“契约社会”。韦

伯认为近代化是合理化的同义语。从人类历史上

看，合理化包括三个层次：产业、劳动的合理化，

目的价值合理化的实践，要求社会承认自己行为

正常的心理防卫机制。60年代以后，人们开始

用多元的进化论代替一元的近代化伦（产业化

论）。近代化的内容包括了城市化，大众传播工

具的普及化，教育的普及化，人际关系、价值体

系的变化等。

60年代以美国社会学家W·穆尔和M·J·利

维为代表的近代化理论出现，近代化理论才开始

面向非西方、后发展近代化的国家。

穆尔认为，近代化是从传统社会向欧美型经

济富裕、政治稳定的社会过渡的变迁过程。产业

化是其第一步。近代化是产业化的结果。他认为

产业化有以下四个条件。

（1）价值：社会必须把重视血缘、私人家族

的观念转换成重视一个人的成就、功绩方面来。

此外，用爱国主义民族自尊心来统一全国人民的

步调也是极必要的。

（2）制度：使土地、资本有效地服务于经济

生产，建立劳动力流动的劳动市场和产品流通的

商品市场。

（3）组织：建立金字塔型专业化现代官僚制

组织，建立适应国家需要的财政组织。

（4）公民的积极性：培养有创造性的改革家，

使人们追求新的成就，有上进心，有求知欲，对

教育有较高的要求，有积极参加社会实践的愿

望。

此外，利维还把近代化社会与没有近代化的

社会做出比较，提出了下列八项指示：

（1）近代化社会的政治组织、经济组织、教

育组织的专门化程度高；而非近代化社会的专门

化低，分工不显著。

（2）近代化社会分工明确各级专业化组织之

间存在着相互依存关系；而非近代化社会缺乏各

级组织的明确分工，人们往往靠亲族集团和近邻

社区强大的力量解决实际问题。

（3）在伦理上，近代化社会是照章办事，采

取公平竞争主义；而在非近代化社会中，家族第

一伦理占主导地位，亲族的社会关系优先受到照

顾。

（4）近代化社会中，国家权力是中央集权的，

但并不专制；而非近代化社会即使是分权的，权

力的性质也是专制的。

（5）近代化社会中社会关系的模式是理性主

义，一视同仁，人际关系的机能是被限定的，感

情是中立的；非近代化社会中的人际关系是传统

主义的，重私人感情，人际关系的机能不被限定，

是一个低效率社会。

（6）近代化社会的信息交流渠道畅通，商品

经济发达；而非近代化社会则落后。

（7）近代化社会有发达的现代官僚机构；而

非近代化社会即使有官僚机构，也是低效率的，

因为它是建立在掺杂私人感情的社会关系基础

上的。

（8）近代化社会的家族组织日益核心化（小

型化），家庭机能缩小；而非近代化社会家族结

构多样，具有多种机能。

以上是列举了关于近代化的一些理论，接下

来我们看近代化的定义。

《现代化进程中的东方发展道路论近代中

国的历史走向》-刘鸿辉，任军著1999

中外学者关于近代化的定义，有以下几种观

点有一定的代表性：

观点一：近代化是各个国家或地区因应世界

发展潮流而进行的社会变革和社会进步的过程，

它是一个发展的滚动的概念。从总体上考察，近

代化的过程是和社会进步联系在一起的。

观点二：就西欧而言，所谓近代化就是使社

会摆脱中世纪的状态而资本主义化

观点三：近代化是一个综合的概念，其核心

是经济近代化。

观点四：近代化归纳起来应是四个层次，即

以科学精神为指导的科学技术的发展；以竞争精

神为指导的社会经济的发展；以平等精神为指导

的政治发展和以理性精神为指导的社会文化的

发展。所有四个层次达到就实现了近代化。

观点五：社会近代化要求社会在经济方面的

工业化，在政治方面的民主化，在社会生活方面

的城市化，在人们精神方面的世俗化，在社会文

明方面的知识化。个人要与社会相适应就必须在

人生态度、情感方式、思维模式和价值取向等方

面，从传统的文化心理素质转向现代的文化心理

素质，使人的主体意识、效益意识、创新意识得

到充分发挥。

观点六：所谓近代化是相对于古代封建主义

说的，在郑观应所处的时代，就是引进和学习西

方先进科学技术来发展本国的资本主义工商业，

并相应地进行政治、军事、文化教育等一系列改

革，其中尤其是变封建专制为民主制的改革，这

个“民主制”在那时就是大多数改革家所主张的

君主立宪制。

我认为，近代化它包括：政治上的民主化、

法制化，经济领域上的工业化、商品化，思想

上的理性化、科学化。以中国为例，在世界潮

流的刺激下，中国人民为挽救民族危机，向西

方学习，发展资本主义经济，追求资本主义民

主政治的过程，就是中国近代化的过程。在中

国近代，近代化就是政治、经济和文化等方面

的变化，就是实现社会的转型，即从封建社会

转化为近代社会。对西方资本主义国家来说，

就是通过革命和改革建立资产阶级政权，实行

有利于资本主义发展的一系列政策，促进资本

主义的发展。

二、近代化的内容

1、第三世界的近代化

第三世界最初是作为一个新的世界政治范

畴使用，泛指战后新建的不结盟国家；随后逐渐

形成为新的世界经济范畴，用来泛指西方（包括

日本）发达社会以外的欠发达地区。从社会发展

的角度加以透视，我们把第三世界看作一个世界

历史范畴，它指的是16世纪以来西方资本主义

兴起过程中从属于西方工业世界的广大农业文

明，也就是在经济上依附并从属于西方工业“中

心”的农业“边缘地区”。在第二次世界大战前，

这广大地区统称之为殖民地和半殖民地世界，在

战后才被成为“欠发达世界”（TheLess

DevelopedWorld）。我们知道第三世界是作为资

本主义的原料产地和商品销售市场被纳入资本

主义体系的。他们在封建社会的末期，比如中国，

在明朝后期就已经产生了资本主义的萌芽，如果

没有鸦片战争，中国也将会缓慢的进入到资本主

义社会。资本主义对第三世界的侵略，使这些国

家进入到近代时期，近代化开始起步。

还是以中国为例，

林则徐、魏源是近代第一批睁眼看世界的中

国人，但是他们的思想还只是停留在“师夷长技

以制夷”的水平上，他们的思想对后来的洋务运

动有过推动作用，但并没有导致中国的近代化。

地主阶级领导的洋务运动。开启了中国近

代化的过程。

主要特征是：以"中体西用"为指导思想

1.洋务运动前期以"自强"为旗号，兴办了

一批近代军工企业，主要有：1861年曾国藩创

立的安庆内军械所，李鸿章主办的江南制造总

局，左宗棠创办的福州船政局、满洲贵族崇厚

创办的天津机器制造局。

2.洋务运动后期以"求富"为旗号，兴办了

一批民用工业，主要有：李鸿章在上海创办的

轮船招商局和开平煤矿，张之洞创办的湖北铁

厂和汉阳织布局。

3.这一时期，政治体制近代化尚未提上议

事日程，以军事工业为主体的工业化有所进展，

并经历了由重工业到轻工业、由军需到民用、

由国营到民营的发展过程。投资形式也由官办、

官督商办到商办，经历了从一元到多元的转变。

4.同时，由于洋务运动的需要，近代化开

始由经济领域逐渐向科技文化和人才教育领域

渗透，中国教育的近代化就此开启。洋务运动

主要是中国经济上的近代化。而政治上的近代

化则是维新派领带的戊戌变法运动。虽然只是

跪着造反，但它毕竟是中国政治近代化的开始。

从此以后革命派则成立了资产阶级政党，领导

了辛亥革命，推翻了几千年的封建专制制度，

建立了资产阶级共和国，使民主共和成为时代

潮流，有力地推进了中国近代化的进程。学习

西方先进的科技文化与变革社会制度有机地结

合在一起，中国近代化向前迈进了一大步。

这一时期思想文化的近代化有了长足发

展，开始由传统文化向近代化转型。主要表现

在：

1)西方文化大量涌入，"西学东渐"达到高

潮，向西方学习，已从生产技术深入到政治制

度和思想文化。

2)资产阶级维新派以进化论为理论基础，

主张变法维新实行君主立宪（维新思潮）；

3)资产阶级革命派则把从西方学到的国

家学说发展为三民主义，并把理论学习和革命

宣传变为实际行动，发动了辛亥革命；（民主

共和思潮）

4)资产阶级激进派（知识分子）则大力提

倡民主和科学，提出"打倒孔家店"的口号，动

摇了封建正统思想的统治地位，在社会上掀起

了一股思想解放的潮流。

5)五四运动后，马克思主义开始成为新思

潮的主流，为中国社会的变革提供了科学理论。

6)新的教育体制开始确立。1905年废除科

举制，为教育体制的改革扫除了障碍。辛亥革

命后，南京临时政府成立了教育部，对教育的

内容和学制进行改革，使民国初年的教育得到

了发展。产生了新型的知识分子群体，他们的

代表人物主要是新文化运动的干将。

五四运动后，工人阶级登上历史舞台。共产

党成立后，带领全国各族人民经过艰苦卓绝的

斗争，终于推翻三座大山，建立了新中国，历

史进入新纪元。

（四）中国近代化的特点

中国近代工业化的总特点是在半殖民地半

封建社会的历史背景下进行的，因此，与欧美

各国的近代化相比，它具有非常明显的具体特

征：

（一）近代化不仅受到内部封建保守势力

的顽强抵制，还不断遭到外部资本主义列强的

倾轧、排斥和武力摧残，发展缓慢，历经曲折。

（二）近代化一开始是由地主阶级中的洋

务派领导的，官僚买办阶级在中国近代化启动

时期扮演过微妙的角色，资产阶级则始终没有

真正掌握过近代化的领导权。

（三）近代化缺少必要的资本原始积累的

过程，技术、人才和思想的准备不足，它的推

动力主要不是来自内部而是来自外部，因此，

它不是以民间自发创办近代企业为先导，通过

自由竞争发展资本主义，而是主要依靠政权的

力量，以官办军事工业为起点，从军需到民用，

从国营到民营，从重工业到轻工业。

（四）发展畸形。近代工业的产业结构不协

调、不配套，工业在整个国民经济中的比重很

小，重工业特别是钢铁、机械、电力、石油等

工业尤为微弱；地区分布不平衡，主要分布于

东南沿海和沿江地区。

中国近代化的启示

（一）中国近代化是一个长期的艰巨的过程，

不完成推翻帝国主义、封建主义和官僚资本主

义的任务，要想实现近代化是根本不可能的。

只有共产党在领导各族人民完成了反帝反封建

的任务后，中国的近代化才迎来新纪元。

（二）解放思想、更新观念是推动近代化的

首要条件。中国近代化的启动与发展过程，充

满着前进与倒退、革新与守旧的斗争，每一次

斗争都是对封建思想的批判，都使价值观念得

到逐渐更新。但几千年根深蒂固的封建意识形

态，顽固地阻碍着中国近代化的前进。清除它

的影响将是一项十分艰巨繁重的任务。

（三）知识结构的变革是现代化的核心和终

极源泉。其中，科技和教育水平是衡量知识结

构变革程度的基本内容。欧美等国的近代化过

程贯穿着三次科技革命，科学技术的进步为工

业化提供了强大的推动力。而中国近代的科学

技术由于种种原因始终没有发展起来。日本在

明治维新中一开始就宣布要"求知识于世界"，

确立教育作为立国之本的国策。在30年左右的

时间里，造就了一个庞大的现代知识分子群体，

为日本的现代化源源不断地输送强大的动力。

而在中国，直到1905年才废除科举制，开始建

立新式的教育体制。新中国建立前，知识结构

并没有发生大的变化，它仍然是一个文盲和半

文盲占绝大多数的国家，仍然是一个和现代知

识隔膜的国家。由此可见，国家要富强，经济

要发展，首先是教育要先行。科教兴国是实现

中国四个现代化的科学决策。

中国自鸦片战争后进入了近代历史，不仅封

建主义势力强大，而且又陷入了半殖民地的泥

潭。要实现近代化，中国必须解决两大前提：一

是完成国家的独立和民族解放；二是彻底反封

建。因为外国势力和清政府由于共同的利益逐渐

结成联盟。因此要想实现近代化，就必须摆脱外

国势力的侵略；要摆脱外国势力的侵略，就必须

推翻清政府。

2、世界（主要指欧美资本主义国家）

以往学者一般都把“近代化”看作是资本

主义化的过程，指的是资产阶级通过革命的突变

或改革的渐变手段，确立起资产阶级的统治地

位，从而进一步构建起资本主义制度，发展资本

主义的社会生产力。世界范围的近代化经历了两

个多世纪，从17世纪40年代英国资产阶级革命

开始，到19世纪70年代日本明治维新完成为止。

期间，英、美、法、俄、日、德、意七国，先后

以三种方式（英、法、美的暴力革命方式；俄、

日的自上而下的改革方式；德、意的自上而下的

王朝战争）解决了民族独立问题与反封建问题，

扫除了旧生产关系对资本主义生产力发展的阻

碍，从而确立起资产阶级（或与封建阶级联合）

的统治地位，建立了资本主义社会形态，发展生

产力，完成了近代化。随着上述七个国家资本主

义统治制度的确立，随着近代化进程的实现，整

个世界实际上由两个部分构成的：以英、美、法、

俄、日、德、意七国为一方的资本主义宗主国；

七国以外的广大亚非拉地区为另一方的殖民地、

半殖民地附属国。政治上是统治与被统治的关

系；经济上是剥削与被剥削的关系。综上所述，

从1640年英国资产阶级革命开始，世界历史的

发展就已经进入到世界近代史的阶段，实现近代

化成为整个世界历史发展的主题。在这一发展过

程中，只有少数国家能胜利的跻身近代化的行

列，成为资本主义宗主国，日本奋起改革，终于

挤进资本主义近代化的末班车；而世界上的大多

数国家只能被淘汰出局，成为殖民地、半殖民地，

沦为资本主义的附属国。这完全是由各国复杂的

历史条件决定的。任何一个国家历史的发展，都

不能脱离世界历史发展的总趋势，世界历史发展

的总趋势决定了各国历史发展的方向与主题。一

个国家的发展，如果脱离了整个世界历史发展的

总趋势，不能正确认识并确定确定自己历史发展

的主题，其结果就必然是落后。

任何国家要实现近代化，必须具备两个前

提：完成民族独立和废除封建制度。

尼德兰、美国与意大利在中世纪末期，均处在

外民族的统治之下，因此，在完成民族独立之前，

他们是不可能实现近代化的。因为没有民族独

立，就不可能有独立的民族经济。这三个国家分

别通过独立战争和王朝战争的方式解决了民族

独立问题：尼德兰早1609年从西班牙获得独立；

美国独立战争成功；意大利在1870年最后驱逐

了法国入侵势力，完成了民族独立的历史使命，

从而为各自的近代化扫除了障碍。

英国、法国、德国、俄国和日本，均是独立的

封建国家，它们在近代化中所面临的问题，就是

封建制度的阻碍问题。因此，它们分别通过革命

与改革的手段，要么消灭封建主义；要么是资产

阶级和封建统治阶级结成联盟，基本上废除封建

制度，解决近代化过程中的阻碍。只有实现民族

独立，废除封建制度，才能确立资产阶级的统治。

只有确立了资产阶级的统治，才能实施有利于资

产阶级的政策；只有实施了资产阶级的政策，才

能促进资本主义的发展。世界近代史上，英美等

七国一般都是通过革命或改革的方式，在完成民

族独立和废除封建主义的过程中，同时确立起资

产阶级的统治或资产阶级与封建统治阶级联合

统治地位的。

总结世界各国的实现近代化的历史经验，主

要有以下几点：

第一、建立起一个独立自主的强有力的证

券，维护社会的稳定，为近代化的发展保驾护航；

第二、积累必要的发展资金；

第三、提供充裕的劳动力；

第四、提供必要的市场与原料产地；

第五、为近代化提供配套的教育、科技发展

政策。

以上五条，关键是第一条，即建立起一个强

有力的政权，有了这样一个政权，对外才能保证

国家不受侵略的破坏和干扰；对内才能消除一切

动乱因素，保证国家的同意和稳定。才能为近代

化的实现创造条件。比如尼德兰革命，虽然革命

成功，但是革命有一定的不彻底性，革命后，政

权掌握在富商和贵族寡头手中，政治上还保留了

君主制的某些特点，总督相当于国君，连激进资

产阶级也没有获得充分的民主和言论自由。使资

本主义的发展受到一定限制，荷兰经济的繁荣也

只是短暂的，17世纪后期开始走向衰落。最后

还是没有建立一个强有力的资产阶级政权，没有

发展成为一个资本主义国家。这也从反面说明了

建立强有力政权的重要性。

就从全世界的角度看，虽然经济因素对一个

国家来说固然重要，可是建立一个强有力政权才

是最重要的。前边所说的主要资本主义个国家

（除了英国）都是在19世纪60、70年代

确立起资产阶级的统治或资产阶级与封建统治

阶级联合统治。从此之后，这些国家的近代化完

成，加上工业革命的极大推动，进入到现代化时

期。进入到现代化时期，这些国家加紧对在全球

抢占原料产地。而第三世界国家在处于封建统治

的情况下遭受到外来的侵略，进入到他们自己的

近代化时期。只有他们取得民族独立的成功，确

立了新的政权，他们才进入到现代化时期。

三、现代化理论

由于现代化是一个丰富的、多层次的历史过

程，因此从不同角度研究现代化，就会形成很多

流派。从历史的角度来看，广义上说，现代化作

为一个世界性的历史过程，是指人类社会从工业

革命以来所经历的一场急剧变革，这一变革以工

业化为推动力，导致传统的农业社会向现代工业

社会的全球性的大转变的过程，它使工业主义渗

透到经济、政治、文化、思想各个领域，引起深

刻的相应变化；狭义而言，现代化又不是一个自

然的社会演变过程，它是落后国家采取高效率的

途径（其中包括可利用的传统因素），通过有计

划地经济技术改造和学习世界先进，带动广泛的

社会改革，以迅速赶上先进工业国和适应现代世

界环境的发展过程。

结合定义，我们可以知道，近代化与现代化在

一些方面是一样的，都是要在经济、政治、文化

各个领域通过变革获得发展，但是，现代化更侧

重的是从经济方面考虑，并没有从政权更迭来划

分。比如罗荣渠先生在《现代化新论—世界与中

国的现代化进程》中把1860年至1940年界定为

中国现代化的进程。经济基础决定上层建筑，经

济的发展会促进新政权的建立，新政权建立后，

会采取更符合社会发展规律的政策。只有建立了

新政权，才能进入近代化或现代化。我认为近代

化也可叫做早期现代化，是为进入现代化做准

备。

四、得出结论：近代化就是早期现代化