包括但不限于怎么理解

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31950-2015企业诚信管理体系标准

0.1总则

企业诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分。广义的企业诚信

管理体系涉及企业经营的各个环节，包括企业组织机构、诚信体系

策划、职责、惯例、程序、过程和资源等，是一个系统工程，需要通

过建立相关制度并由有关机构推进落实,而且还要对实施情况进行

动态考核和持续改进。狭义的企业诚信管理体系是指对企业信用风

险进行防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排。

企业通过建立和实施企业诚信管理体系并进行内部审核,可以促进

诚信制度和诚信文化建设，引导企业树立诚实守信的生产经营观念,

履行社会责任，并将此观念贯穿于企业活动的全过程。

企业诚信管理体系着重以企业的自身诚信水平提升为关注焦点，通过

引导企业增强社会责任感，在生产经营活动各环节中识别诚信要素，

强化诚信自律，不断提高满足顾客及其他利益相关方要求的能力，

来获得企业持续健康发展，进而达到持续提高企业的诚信管理水平的

目的。

企业诚信管理体系鼓励企业分析顾客及其他利益相关方的要求，以及

自身满足要求的能力，并做出必要的承诺;识别、预警、防范、控制

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与处置可能存在或已经存在的失信风险、诚信危机和失信行为，规定

相关的过程，并使其持续受控，以实现满足这种要求和承诺,帮助企

业持续提升诚信水平。

由于企业经营特点各异，企业文化千差万别，因此，企业诚信管理体

系的建立不会千篇一律。企业在构建诚信管理体系时，要充分结合

企业自身的各个特点，考虑诚信体系建设的各个要素，同时合理处理

好各个要素之间的关系，规划诚信管理体系。

建立诚信管理体系是企业的一项战略性决策。本标准旨在帮助各类型

和规模的企业建立运行有效的诚信管理体系。通过诚信管理体系的

有效运行,帮助企业平衡和协调处理社会关系，担当社会责任,进而

实现持续提高企业诚信水平的目标。统一企业诚信管理体系的结构、

技术或文件不是本标准的目的。

本标准能用于内部和外部评定企业满足顾客及其他利益相关方以及

企业自身要求的能力。

0.2诚信管理原则

诚信管理是企业管理的内容之一。本标准所提出的六项诚信管理原则

是企业最高管理者用于领导企业持续提高诚信水平的指导原则。

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a）以诚信水平提升为关注焦点

通过建立科学的企业诚信管理体系，将诚实守信纳入核心价值观,遵

守基本的社会道德、商业伦理以及相关的行业规则，同时加强诚信

管理和信用风险防范，将诚信转化为核心竞争力，实现企业的可持续

发展。同时，引导企业增强社会责任感，在生产经营、财务管理和劳

动用工管理等各环节中强化诚信自律。

b）领导作用

最高管理者要确保企业的诚信目标与企业经营方向的一致性,并为实

施诚信管理体系创造并保持良好的内部环境，推动其有效运行。

c）全员参与

企业要坚持以人为本，只有全员参与才能全面、有效、持续控制过程

风险，进而实现诚信价值的最大化。

d）过程方法

诚信管理体系是将与诚信相关的资源和活动作为过程来进行管理，通

过建立基于过程之上的诚信风险预警、防范、控制与处置机制，可

以实现风险的最小化，并通过自我改进与提升实现企业的持续健康

发展。识别、理解和管理作为诚信管理体系的相互关联的过程,可以

提高企业实现诚信目标的有效性和效率。

e）基于事实的评价与决策

最高管理者的诚信评价与决策要建立在数据和信息分析的基础之上,

克服或避免人为因素对决策与评价的影响。

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f）与利益相关方的共赢关系

企业的健康发展,离不开与利益相关方的共赢关系。企业与所有利益

相关方相互依存，以诚信为基础的互利共赢关系可增强企业的凝聚

力，实现企业价值和社会价值的最大化，有利于企业的持续健康发

展。

0.3实施运行模式

PDCA循环是管理学中的一个通用模型。P（Plan）表示计划，D（Do）

表示执行，C（Check）表示检査,A（Action）表示处理。它反映了

管理活动的规律，是提高产品质量，改善企业经营管理的重要方法。

本标准鼓励在建立、实施诚信管理体系以及改进其有效性时釆用此过

程方法。

在诚信管理体系中应用过程方法时，着重考虑以下几个方面但不限

于：

a）理解要求和如何满足要求；

b）从获得有形增值和无形增值两个方面考虑过程；

c）从获得短期利益和长远利益两个方面考虑过程；

d）从履行延留义务和有债义务两个方面考虑过程；

e）识别获得增值和利益过程中可能存在或已经存在的风险以及

控制与处置方法；

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f）过程的结果满足要求的程度；

g）在客观评价的基础上持续改进的过程。

0.3实施运行模式

建立和实施诚信管理体系的方法包括但不限于以下步骤：

a）策划

——确定诚信管理体系建设的要求；

——建立企业的诚信方针和目标；

明确与企业诚信相关的过程。

b）管理实现

——明确诚信管理职能；

——配置所需的资源；

——规定每个过程的有效性的控制方法；

——规定每个过程结果的评价方法及风险、危机应急响应方案

c）检査与分析

——应用评价方法对过程和结果进行检査与分析。

d）持续改进

——确定防止风险并消除其产生原因的措施，以持续改进诚信管理体

系。

基于此过程方法,本标准提出企业诚信管理体系实施运行模式如下图

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所示。

其中,要素需求是指企业为建设并实施诚信管理体系所需满足的需

求，包括但不限于人力资源管理、财务及资产管理、社会责任、信

息交流与控制和诚信风险管理以及诚信文化建设等方面的需求。企

业诚信文化建设包括但不限于质量安全责任感、企业价值观、员工归

属感、荣誉感、企业团队精神、企业诚信环境和与相关方的关系等。

支持过程包括资源保障、诚信意识培养、诚信信息交流和文件等。

0.4与其他管理体系的兼容性

本标准适当考虑了质量管理、市场营销、职业健康管理、环境管理以

及财务管理的特定要求,鼓励企业能够将自身的诚信管理体系与相

关的管理体系要求相协调或整合，并不要求改变现行的管理体系，但

可能会为了建立符合本标准要求的诚信管理体系对现行的管理体系

进行调整或补充。

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1范围

本标准规定了企业诚信管理的原则和建立企业诚信管理体系的过程

方法,从策划、支持过程、管理实现、检査与分析和持续改进几个方

面，阐述了企业诚信管理体系从构建、实施、运行到审核的实现方

法。

本标准适用于：

a）通过实施诚信管理体系寻求优势的企业；

b）对存在利益关系和参与信用活动寻求信任的企业；

c）评价企业诚信管理体系的内部或外部人员和机构；

d）对企业诚信管理体系提出建议或提供培训的内部或外部人员。

注1：诚信管理体系所关注的是与企业诚信相关的过程方法，其中也

包括但不限于产品或服务的实现过程。

注2：由于企业的性质导致本标准的任何要求不适用时，可以考虑对

其进行剪裁，但这样的剪裁不应影响企业满足顾客及其他利益相关

方的能力或责任。

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2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

本文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T19011—2013质量和（或）环境管理体系审核指南

GB/T22117信用基本术语3术语和定义

GB/T22117、GB//T19011界定的以及下列术语和定义适

用于本文件。

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3术语和定义

GB/T22117、GB//T19011界定的以及下列术语和定义适

用于本文件。

3.1诚信方针integritypolicy

由企业最高管理者就企业的诚信价值正式表述的总体意图和方向。

注1：诚信是自觉和自律，是由道德规范上升形成的重要原则。企业

诚信是企业信守相关承诺的思想、意识和行为,是企业的自律，是企

业将诚实守信融入生产经营各环节的意愿、能力和实践的持续改善的

过程。

注2：诚信方针为采取措施，以及建立诚信目标和诚信指标提供框架。

3.2诚信目标integrityobjective

企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。

注1：诚信目标通常是可以量化的。

注2：通常对企业的相关职能、层次和过程分别规定诚信目标。

3.3诚信管理体系integritymanagementsystem；IMS

用来制定和实施诚信方针和诚信目标,并进而实现这些目标的一系列

相互关联的要素的集合。

3.3诚信管理体系integritymanagementsystem；IMS

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用来制定和实施诚信方针和诚信目标,并进而实现这些目标的一系列

相互关联的要素的集合。

注：引用ICCO26001=2008（诚信管理体系要求及使用指南》。

3.4诚信要素elementsofintegrity

企业的活动、产品或服务中能影响企业诚信而又相互作用的一组要

素。

注：诚信要素直接作用在企业的活动（签约、宣传、承诺和公益行为

等）、产品或服务上。

3.5诚信文化integrityculture

基于诚实守信之上的道德标准、价值观念和历史传统等。

注：诚信文化的形成受民族文化、历史和社会意识形态等因素的影响。

3.6利益相关方interestedparty

与企业的业绩或成就有利益关系的个人或团体。

注：通常，顾客、员工也是利益相关方的一部分。

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4要求和承诺

4.1诚值管理体系要求

诚信管理体系是以过程为基础的运行模式，为确保诚信管理体系的有

效性和持续改进，企业应确定诚信管理体系所需的过程及其在整个

企业中的应用,确定明确的管理职责，并提供所需的资源，这是对企

业建立、实施诚信管理体系的基础要求。企业应：

a）识别所有与诚信相关的过程，并明确职能分配；

b）策划和确定相关职能、层级和程序上的诚信目标；

c）提供所需的资源以确保诚信目标得以实现；

d）确定诚信信息的交流与管理制度；

e）建立必要的承诺与评价机制；

f）建立和应用持续改进诚信管理体系的过程；

g）对诚信管理体系进行改进时应保持其完整性

4.2承诺及履行

当企业向顾客及其他利益相关方做出承诺时，企业应：

a）建立承诺识别、分析与确认机制，明确自身应履行的承诺内容

并以文件的形式保留；

b）根据自身生产经营能力对满足需求的能力进行评价，确保自身

的承诺与能力相一致；

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c）对履行承诺的过程及其结果进行审核和评价，以保持过程控制

的持续有效性；

d）监视过程中可能存在或已经存在的失信风险，并制定预警、预

防和控制、处置方法；

e）实施必要的措施以保证过程的结果与顾客及其他利益相关方

的需求和期望相一致。

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5策划

5.1确立诚信方针

最高管理者应确保企业诚信方针:

a）与企业的宗旨相适应；

b）满足对顾客及其他利益相关方的承诺；

c）满足维护诚信管理体系有效性且持续改进的承诺；

d）在企业内得到认知和认同；

e）满足对诚信管理体系的适用性进行评审的要求,并确保其具有

持续适用性的承诺。

5.2确立诚信目标

5.2.1总则

最高管理者应确保企业建立于过程基础之上的诚信目标。目标包括满

足顾客及其他利益相关方的内容，以及企业不断提高满足这些要求

的能力的期望。目标应是可测量的,且与企业确立的诚信方针保持一

致，并覆盖与诚信管理相关的过程。

5.2.2过程控制

过程控制是诚信管理体系有效性和持续改进的保证。通常，一个过程

的输出即是下一个过程的输入，企业应系统地识别和管理所应用的

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与诚信相关的所有过程，以及这些过程之间的相互作用。企业应：

a）确定与企业诚信相关的过程及其在整个企业中的应用；

b）确定所需的准则和评价方法，以确保这些过程的有效性控制；

c）监视、审核和评价这些过程及其结果；

d）确定风险的预警、预防和控制、处置的程序和方法；

e）通过审核和评价,实施必要的措施以实现持续改进。

5.2.3最高管理者的职责

最高管理者应确保：

a）对与诚信相关的过程以及有效性进行策划，以保证使之处于受

控状态并满足诚信目标的要求；

b）对过程结果满足顾客及其他利益相关方的要求以及企业的期

望进行评价，并提出纠正改进和持续提高的措施；

c）当过程或控制措施发生变更时，应保持诚信管理体系的完整

性。

5.3识别诚信要素

企业的最高管理者应识别诚信管理过程中的诚信要素，为针对每个要

素依据国家标准及企业内部标准建立相应的规章制度提供依据。诚

信要素包括但不限于人力资源管理,诚信环境建设，需求或期望的分

析、识别和确定，社会责任履行，信息交流与控制、诚信风险管理以

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及诚信文化建设等。最高管理者应注重企业自身价值观、管理、产

品与服务等方面的诚信文化建设,并将企业诚信文化建设与规章制度

建设结合起来。

5.4应对变化

对于实施企业诚信管理体系中可能涉及的变化,企业应做好应对变化

的规划和部署，并且考虑：

a）变化的目的和它可能带来的后果；

b）企业诚信管理体系的完整性；

c）涉及资源的可获取性；

d）责任和权利的分配或重新分配。

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6支持过程

6.1资源保障

6.1.1总则

企业应确定并提供构建、实施、维护和持续提升企业诚信管理体系所

需要的资源，确保诚信管理体系运行的有效性和持续性。

6.1.2人力资源

为实现企业的诚信方针和诚信目标，企业应提供的人力资源保障包括

但不限于：

a）适时提供培训或采取其他措施，持续提高企业的人员对企业的

诚信方针和诚信目标、诚信理念和诚信文化的认同与认知程度,并形

成其自觉的行为准则；

b）确定关键过程负责人和执行人、诚信经理所需的诚信管理能

力，且基于适当的教育、培训、技能和经验，以确保其应是能够胜

任的；

c）确保企业的人员认识到所从事的活动与企业诚信水平的相关

性和重要性，以及如何为实现诚信目标做出贡献；

6.1.2人力资源

d）适时评价企业人力资源保障的有效性，并采取有效的持续改进

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措施。

注：企业可根据自身需要和实际情况，考虑设立诚信管理机构，并设

定诚信管理者、诚信经理等人员的职责和权限,确保诚信管理体系的

有效实施和运行。诚信管理者是管理与企业诚信活动相关的最高负责

人,可以是最高管理者,也可以由最高管理者在本企业管理层中指定

一名成员。诚信管理机构由诚信管理者负责组建、指挥和领导,根据

企业规模和诚信活动过程的复杂程度，可以是由专职人员构成的、也

可以是由与诚信活动过程相关的关键部门人员构成的专门机构。诚

信经理由诚信管理者指定一个人或一组人来承担，是诚信管理执行

人，并对其过程及其结果的风险向诚信管理者负责。

6.1.3基础设施

企业应确定、提供并维护用于支撑企业诚信管理体系实施的基础设

施，确保产品和服务的一致。基础设施包括：

a）建筑物及其附属设施；

b）硬件、软件和数据；

c）运输；

d）信息和通信技术。

6.1.4实施环境

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企业应确定、提供并维护支撑企业诚信管理体系实施所需的环境。

注：环境可能包括物理的、社会的、心理上的、外界的以及其他因素。

6.1.5资源监视和测量

企业应依据监视和测量的结果来确保实施诚信管理体系所需的资源

的有效性和可靠性，确保提供的资源：

a）适用于特殊类型的监视和测量活动所需；

b）通过维护能够始终符合应用所需。

企业应保留适当的文档信息，作为资源符合应用需求的证据。

6.1.6企业知识

企业应确定实施诚信管理体系所需的知识，并在必要的范围内实现共

享。当需求和趋势有所变化时,企业应及时关注现有知识结构并确定

如何去获取和补充额外的知识。

注1：企业知识可包括知识产权和培训课程等信息。

注2：为获取所需的知识,企业可考虑：

a）内部来源，例如从失败和成功的项目中总结学习，从企业内部

专家处获取未记录的知识和经验；

b）外部来源，例如标准、学术机构、会议，以及从客户或供应商

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处学习知识。

6.2诚信意识培养

企业员工应：

a）了解企业诚信管理体系相关的政策；

b）了解相关的诚信管理目标；

c）充分意识到他们在企业诚信管理体系实施和运行中所能发挥

的作用，并理解提升诚信管理水平能够带来的益处；

d）了解到与诚信管理体系实施的需要相悖时可能造成的影响。

6.3诚信信息交流

企业应确定与诚信管理体系相关的内部和外部信息交流的内容，包

括：

a）供交流的信息内容；

b）交流时间；

c）交流对象；

d）交流方式。

6.4文件

6.4.1总则

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文件应是确保企业诚信管理体系有效实施所必需的，文件的内容和种

类取决于企业的规模、经营性质、流程、产品、服务、流程的复杂

程度和交互活动、编制文件的人员素质等因素。

6.4.2新建和更新

在新建和更新文件时，企业应充分考虑：

a）识别信息和描述，包括标题、日期、作者或参考号；

b）格式（包括语言、软件版本、图表）和媒介（包括纸质，电子

版）；

c）为确保其适用性和准确性的修订及审批的程序。

6.4.3控制

文档应进行控制，以确保：

a）在需要时便于并适于使用；

b）能被恰当地保存，防止泄密、使用不当或缺失。为实现文档

的控制，企业应做好如下处理：

a）分发、获取、检索和使用；

b）存储和保存,包括确保其易读性；

c）更改内容的控制，例如版本控制；

d）保持和销毁。

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7管理实现

7.1总则

企业应依据对与自身相关的关键诚信要素的识别结果，建立相应的规

章制度,包括但不限于人力资源管理，诚信环境建设，需求或期望的

分析、识别和确定，社会责任履行，信息交流与控制、诚信风险管理

以及诚信文化建设等方面，以确保运行的可控性和有效性。

企业应适时分析、识别和确定诚信要素及其变化,并评估这些要素及

其变化可能存在或已经存在的对企业诚信相关的过程的不利影响，

实施必要的应对措施，以保持过程控制的有效性，以及与企业目标的

一致性。

7.2诚信要素管理实现

7.2.1人力资源管理

企业应对诚信管理体系实施运行关键过程的执行人确定必要的行为

束缚及失信惩戒机制，充分考虑管理实现过程中与人力资源相关的

影响因素,实施必要的措施以保持有效控制。

7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析

适当时，企业应充分分析、识别和确定：

a）政策和法律法规及规则的变化对企业的影响，并实施必要的措

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施，以满足其要求；

b）经济运行环境变化对企业的影响，并实施必要的措施，以实现

企业目标的一致性；

c）企业所处的市场环境和行业环境变化对企业的影响，并实施必

要的措施，以实现过程的有效控制。

7.2.3需求或期望的分析、识别和确定

顾客及其他利益相关方对企业的需求或期望有些是隐含的且不言而

喻的，因此，企业应适时分析、识别和确定：

a）顾客的需求或期望及其潜在的变化因素，并实施必要的措施，

持续提升满足顾客要求的能力；

b）其他利益相关方的需求或期望及其潜在的变化因素，并实施必

要的措施，以实现持续共赢关系,持续提升企业的诚信水平。

7.2.4社会责任履行

企业的社会属性要求企业承担和履行与企业目标和社会要求相一致

的责任和义务,包括但不限于:

a）工资及支付；b）劳动福利与社会保障；

c）纳税；d）环境保护；

e）职业健康安全保障；f）社会贡献；

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g）社会要求或期望的其他责任和义务。

注：企业应对承担和履行的社会责任和义务做出策划，确定企业的社

会责任目标，并对其满足社会的要求或期望的程度进行评价，以确保

持续提高满足要求或期望的能力。适当时，企业应将履行社会责任的

情况通过公开渠道或在适宜的范围内予以发布。

7.2.5信息交流与控制

7.2.5.1总则

企业应建立、实施并保持诚信信息交流与控制的相关规章制度，规定

内部、外部信息交流的内容、范围与形式,规范诚信信息的接收、传

递和处理，使各诚信要素构成一个完整的、动态的持续改进体系，确

保诚信管理体系的持续有效运行。

实施与诚信要素和诚信管理有关的信息交流时，应：

a）确定与诚信管理活动相关的信息资源以及流程和权限；

b）确保所有诚信信息资源的流程和权限不对最高管理者构成限

制；

c）确保诚信信息在权限内的传递、索取、査询、披露不受任何干

扰和阻碍；

d）确保诚信信息的真实性、有效性、全面性和客观性；

e）保持所有诚信信息的记录，并确保其可识别性和可追溯性；

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f）遵守国家信息安全控制和个人隐私保护的相关要求。

7.2.5.2内部信息内部信息包括但不限于：

a）本企业的诚信方针、诚信管理体系的运行信息、诚信目标；

b）诚信要素及更新信息；

c）诚信目标、诚信方针的分解，指令传达、完成情况等；

d）诚信管理体系运行信息及紧急状态信息；

e）职责信息；

f）权限信息；

g）顾客满意情况；

h）相关方投诉；

i）员工提出的合理意见。

7.2.5.3外部信息

外部信息包括但不限于：

a）质量、环境、职业健康安全、计量管理有关的法律法规、规范

和标准等信息；

b）上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息；

c）环境监测和职业健康安全等有关的信息；

d）相关方有关的信息，包括顾客、供应商及周围社区居民的沟通，

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涉及重要环境影响的处理，伤亡事故的上报等；

e）与企业外部人员进行有关管理体系方面的信息交流。

7.2.6诚信风险管理

7.2.6.1风险的识别

企业应适时识别与企业诚信相关的过程和因素中可能存在的不确定

性和风险，其内容包括但不限于：

a）政策风险

——企业经营管理策略和制度不符合相关的法律、法规、政策、管理

体制、建设规划调整或行业专项整治办法的要求；

——企业的战略规划和定位与企业诚信经营的宗旨相悖。

7.2.6诚信风险管理

7.2.6.1风险的识别

b）产品风险

——企业新产品、服务品种开发未顺应市场潮流,有质量和缺陷问题；

——对产品和服务质量，包括服务承诺的内容和服务水平虚假宣传,

并存在乱收费现象。

7.2.6诚信风险管理

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7.2.6.1风险的识别

c）经营管理风险

——企业法人治理结构、组织体系和激励机制不当造成诚信管理体系

运行困难或内耗增大；

——企业最高管理者对诚信管理者和诚信经理未充分授权，或诚信管

理者和诚信经理之间职权不清，相互掣肘；

——员工缺乏对企业诚信管理方式的认同；

——不能及时响应客户诉求,同时产生客户歧视。

7.2.6诚信风险管理

7.2.6.1风险的识别

d）舆情风险

——企业因产品和服务质量不合格，劳资纠纷、法律纠纷和重大事故

案被公众媒体曝光，使企业公信力和美誉度急剧下降。

7.2.6.2预警、纠正与防范措施

依据对风险的识别和判定，企业应：

a）在企业内部并在必要的时候在全社会范围内发出预警；

b）实施必要的措施,对已经存在的风险加以控制和纠正，消除风

险的原因，防止风险的再次发生;

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c）实施必要的措施,对可能存在的风险加以防范和控制，防止风

险的发生；

d）对可能会给顾客及其他利益相关方造成直接或间接影响的风

险，应在适宜的范围予以信息披露。

7.2.6.3应急准备和响应

当企业已经发生失信行为或对企业诚信产生重大影响时，企业应：

a）确定一个人或一组人负责响应与处置；

b）保持与相关方的充分沟通与协商；

c）实施必要的措施，以挽回或尽量减少对相关方造成的影响或损

失；

d）适当时，在适宜的范围予以信息披露,并明示实施的纠正措施

以及与相关方达成的协商结果。

7.2.7诚信文化建设

企业应提供与诚信管理体系有关的培训，包括对质量安全和诚信体系

管理人员的培训，并保持相关的记录，使员工理解：

a）诚信方针和诚信管理体系要求的重要性；

b）个人在诚信管理方面的作用与职责；

c）个人对企业诚信的影响以及4^人工作改进带来的效益；

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d）违背诚信规定的后果；

e）失信行为对个人的影响。

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8检査与分析

8.1总则

企业应策划并实施以下方面所需的监视、检査、分析和处理过程：

——确保诚信管理体系的充分性、适宜性和有效性；

——收集诚信管理活动中的信息，调査失信原因，进行数据分析，以

便持续改进。

注：企业可参照质量管理体系要求开展诚信管理体系的审核。

8.2监视和检查

8.2.1承诺兑现

承诺包括但不限于企业在诚信管理过程、广告宣传、售后服务、文化

建设以及信贷、纳税、合同、质量和其他（对员工、环境、社会等）

方面的诚信承诺。企业应对诚信管理承诺的兑现情况进行监视和检査,

并确定获取和利用这些信息的方法。

8.2.2过程的监视和检查

企业应把监视和检查达到诚信目标的程度作为一项日常管理内容，监

视和检査的数据和结果应作为内部的采集信息，用于持续改进的实

施。企业应：

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a）规定必要的方式，对诚信管理工作的效果进行监视，并在适当

时进行检査。所规定的方式应能有效地监视所策划的过程达到预期

结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的改进措施。

b）采用适合本企业特点的检査方式。如果监视和检査需要设备，

企业应建立并保持程序,对此类设备进行维护，并保存维护活动及结

果的记录。

8.3审核与评价

企业可策划本企业实施和运行诚信管理体系的审核与评价方案，策划

时宜考虑拟审核的过程和所处区域的状况和重要性，以及以往审核

的结果。审核与评价的方案包括但不限于：

a）审核与评价的准则；b）审核与评价的范围；

c）审核与评价的内容；d）审核与评价的频次；

e）审核与评价的方法。

注：有关企业审核的详细方案及过程见附录A。

8.4失信评估和处置

8.4.1总则

企业应围绕诚信管理体系所明确的过程以及方针、目标的执行情况和

改进的方法和效果进行评估,并制定相应的惩戒机制。

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8.4.2评估对象

在评估时，企业应:

a）明确与过程相关的责任部门及其部门负责人；

b）明确与过程相关的诚信经理；

c）明确与过程相关的其他责任人。

8.4.3评估内容

企业应明确评估的项目，其内容包括但不限于：

a）评估项目的数据和结果；

b）顾客及其他利益相关方的反馈意见；

c）诚信管理过程所取得的业绩与成效；

d）采取预防与纠正措施的状况。

8.4.4失信处置

企业应依据评估内容和结果，确保对其所发现的失信行为的不良影响

和损害后果进行准确的评估和及时有效的处置，对有关的职责和权

限应做出明确的规定，以便经授权人员：

a）及时地处理和调査失信行为；

b）根据考评结果采取适当措施；

c）确定和实施所需的纠正措施或预防措施；

d）记录并评估所采取纠正措施或预防措施的有效性。

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注：失信的评估和处置应由经授权的人员进行，该人员不仅应具备评

估失信产生的总体影响和采取适宜纠正措施的能力，同时还应具有

调动相关资源的权限。采取的任何纠正措施或预防措施，应与所面临

的失信风险程度相适应。

第33页共33页

9持续改进

企业应根据自身特点建立起一套适合于本企业的诚信管理持续改进

机制,该机制应具备：

a）确保有关部门或人员的职责或权限对企业诚信管理的持续改

进负责；

b）寻找诚信管理的薄弱环节,发现可能改进的机会，并提出改进

建议；

c）评估改进建议实施的可行性；

d）确定和实施改进措施；

e）记录所采取措施的结果,并对该结果的有效性进行整体效果评

估。

注：诚信管理的薄弱环节可依据监视和检査的相关数据、失信记录等

来确定。