relationship怎么填

LEI编码注册申请资料填写说明及注意事项（香港地区）

第一步：LEI注册申请

申请机构基本信息：（如申请机构为香港机构则适用）

数据项说明备注

机构名称

如机构有中文名称，请填写中文名

称；如没有中文名称，请填写英文

名称或当地语言名称。

必填项

机构别名请填写机构英文名称。必填项

ASCII码名称如有，请填写

/

法定代表人（负责人）

请填写法定代表人（负责人）姓名，

需与营业执照一致。

必填项

机构电子邮箱请填写机构的电子邮箱。必填项

机构类别

请根据实际情况从下拉列表中选

择。空白即为普通法人机构。

/

总部LEI

如机构类别为分支机构，则必须填

写总部LEI编码。

/

机构网址如适用，请填写机构网址。

/

产品类别

如选择资管计划，则必须填写产品

所属机构的LEI编码。

/

法律形式（均为必填项）

(中文)国家和地区

请根据实际情况选择注

册国家和地区的中文

必填项

(英文)国家和地区

请根据实际情况选择注

册国家和地区的英文

必填项

法律形式

请根据实际情况从下拉

列表中选择。

必填项

注册地址及办公地址（注册地址需与商业登记证保持完全一致）：

数据项说明备注

国家/地区请在下拉列表中选择中国或香港。必填项

省份

请在下拉列表中选择或填写香港特别

行政区。

必填项

城市请在下拉列表中选择或填写香港。必填项

区、街、门牌号

（中文）

请填写其余地址信息。

注册地址需与商业登记证（Business

RegistrationCertificate）一致，办公地

址可按实际情况填写。

必填项

区、街、门牌号

（英文）

英文地址翻译请按照门牌号、街道、

区（或村、镇、县）倒序翻译，各单

词首字母大写，中间用英文逗号间隔。

请不用重复翻译城市、省份、国家的

英文。

必填项

邮编

香港邮编请填写999077，注意邮编不

能为空或N/A。

必填项

证明材料：

数据项说明备注

统一社会信用代码/工商

登记号

必填项

请填写商业登记证（Business

RegistrationCertificate）号码或公司

注册证明书（CertificateOf

Incorporation）号码，注意请填写

完整。

必填项

国家地区请选择注册地的国家地区必填项

工商注册管理机构

如统一社会信用代码/工商登记号

处填写商业登记证（Business

必填项

RegistrationCertificate）号码，则此

处选择RA000389；如统一社会信

用代码/工商登记号处填写公司注

册证明书（CertificateOf

Incorporation）号码，则此处选择

RA000388。

登记机关

请填写登记机关，应与所填工商注

册管理机构相对应。

必填项

统一社会信用代码证件

彩色扫描件/工商登记证

件彩色扫描件

请将商业登记证（Business

RegistrationCertificate）、公司注册

证明书（CertificateOf

Incorporation）和周年申报表

（AnnualReturn）彩色扫描件合并

为一个PDF文档上传。如机构成立

不足一年，无需上传周年申报表

（AnnualReturn）。

必填项

金融机构编码

如适用，金融机构请输入金融机构

编码（人民银行发放的14位编码）。

请上传《金融机构代码证》扫描件。

请不要上传银监会颁发的金融许

可证。

金融机构必须

填写

组织机构代码

如适用，请填写组织机构代码，并

上传组织机构代码证扫描件。

/

其他证明材料如适用，请上传其他证明材料。

/

注册人身份证扫描件

请上传注册人（网站注册用户）的

身份证扫描件。身份证正反面扫描

在同一页面上。请扫描并保存为

500kb-2mb的pdf文件。

必填项

法定代表人（负责人）身请上传法定代表人（负责人）的身必填项

份证扫描件份证扫描件。身份证正反面扫描在

同一页面上。请扫描并保存为

500kb-2mb的pdf文件。

第二步：直接母公司信息（适用于直接母公司为香港机构的情况）

详细收集情况见网站首页下载专区：《关于收集法人机构关系数据的说明》

请注意，如果子公司及直接/最终母公司均需要申请LEI编码，可以先提交直接/

最终母公司LEI编码申请，待直接/最终母公司LEI编码发放后，再提交子公司

的LEI编码申请。

数据项说明备注

若选择：

可以提供直接母公司信息

母公司有LEI编码：

请在“LEI编码信息检索”框

中输入母公司的LEI编码，点

击右侧的“查询”按钮进行确

认。如确认无误，请点击“确

认”按钮。

母公司无LEI编码：

1.请填写母公司基本信息、注册

地址、工商登记等信息（具体

请参考申请机构填写说明）。

2.证明材料：请上传可以证明子

公司与直接母公司之间关系的

证明材料，包括但不限于：

财务报告中有关页面；

监管文件（需为官方机构公开

发表的证明文档，并有网站链

接）；

支持性文档；

合同协议；

或其他官方证明材料。

（证明材料文件可以节选页

面）。其他数据项填写见表一。

按照LEI体系相关

规定，法人机构可以

不提供母公司信息，

但必须进行说明。

因此，法人机构若选

择“无法提供直接母

公司信息”，需在下

拉列表中选择拒绝

提供直接母公司信

息的原因。

数据项说明备注

若选择：

无法提供直接母公司信息

请在下拉列表中选择无法提供

直接母公司信息的原因。填写

说明见表二。

表一证明材料数据项填写说明

相关数据项描述备注

周期类型

（PeriodType）

会计周期（ACCOUNTING_PERIOD）

可在证明材料中体现的母子公司关系的会计

周期（请依据会计准则填写）。

Thedatesindicatetheaccountingperiodcovered

bythemostrecentvalidationdocumentsforthis

relationship(badonAccountingStandard).

必填项

关系周期（RELATIONSHIP_PERIOD）

母子公司关系的有效期限。

Thedatesindicatethedurationofvalidityofthe

relationshipitlf.

必填项

文档周期（DOCUMENT_FILING_PERIOD）

监管文件、会计文档以及其他可证明母子公司

关系材料的有效期限。

Thedatesindicatethevalidityperiodofa

regulatoryfiling,accountingdocument,orother

documentdemonstratingtherelationship's

validity.

/

关系状态

（Relationship

Status）

有效（ACTIVE）

无效（INACTIVE）

/

关系起始/结束

时间

（StartDate/End

Date）

关系起始时间（年-月-日）

关系结束时间（年-月-日）

必填项

限定类别

（Qualifier

Category）

美国会计准则（US_GAAP）

国际会计准则（IFRS）

其他会计准则

（OTHER_ACCOUNTING_STANDARD）

必填项

量化属性

（Relationship

Quantifiers）

与母公司之间可量化的属性，如控股百分比。

Anyadditionalquantitativeattributesthathelpto

categorizetherelationship.

/

证明材料

（Validation

上传财务报告、监管文件、支持性文档、合同

协议、或其他官方证明材料以证明母子公司关

必填项

相关数据项描述备注

Documents）系（若上传财报，财报年份请与会计周期年份

一致）。

Typeofsourcedocument(s)udforvalidating

lidatedfinancial

(accounting)statement,anannualregulatory

filing,otherdocumentssupportingthe

preparationofconsolidatedfinancialstatements,

contract(s),otherofficialdocument(s).Ifthe

validationdocumentisconsolidatedfinancial

(accounting)statement,pleamakesuretheyear

ofthefinancialstatementshouldbethesameas

theyearofaccountingperiod.

表二无法提供直接母公司信息的原因填写说明

序

号

数据项

拒绝提供直接/

最终母公司关

系数据的原因

ReasoninEnglish

适用情况

1.

母公司暂无LEI编

码

NO_LEI

法人机构的直

接/最终母公司

暂无LEI编码。

Theparentdoesnot

connttohavean

LEI.

不可选，仅用

于后台比配。

Onlyfor

background

system.

2.

自然人控股

NATURAL_PERSO

NS

法人机构不存

在LEI体系定

义下的直接/最

终母公司：

法人机构由自

然人控股。

Thereisnoparent

accordingtothe

definitionud,

becautheentity

iscontrolledby

naturalperson(s)

withoutany

intermediatelegal

entitymeetingthe

definitionof

accounting

consolidating

parent.

若申请机构

为最终母公

司（即无上级

公司），则必

须从原因自

然人控股

NATURAL_

PERSONS、

无编制合并

报表义务

NON_CONS

OLIDATING

、无明确控制

人

NO_KNOW

N_PERSON

3.

无编制合并报表义

务

NON_CONSOLIDA

法人机构不存

在LEI体系定

义下的直接/最

Thereisnoparent

accordingtothe

definitionud,

序

号

数据项

拒绝提供直接/

最终母公司关

系数据的原因

ReasoninEnglish

适用情况

TING终母公司：

法人机构的直

接/最终母公司

没有编制法人

机构合并报表

的义务。

becautheentity

iscontrolledby

naturalperson(s)

withoutany

intermediatelegal

entitymeetingthe

definitionof

accounting

consolidating

parent.

中选择。

Iftheentity

hasnodirect

parent,plea

choothe

reasonfrom

NATURAL_

PERSONS,

NON_CONSO

LIDATINGor

NO_KNOWN_

PERSON.

4.

无明确控制人

NO_KNOWN_PER

SON

法人机构不存

在LEI体系定

义下的直接/最

终母公司：

法人机构没有

明确的控制人，

如分散持股。

Thereisnoparent

accordingtothe

definitionud,

becauthereisno

knownperson

controllingthe

entity(e.g.,

diversified

shareholding).

5.

法律障碍

LEGAL_OBSTACL

ES

法人机构所在

的司法管辖地

相关法律法规

要求不能提供

关系数据。

Obstaclesinthe

lawsorregulations

ofajurisdiction

preventproviding

orpublishingthis

information.

除申请机构

为最终母公

司外的其他

情况均适用。

Exceptfor

theabove

situation,

theare

available.

6.

无法获得直接/最终

母公司的批准

CONSENT_NOT_O

BTAINED

在适用的法律

框架下，披露母

子公司关系数

据需要得到母

公司的批准，但

母公司拒绝提

供，或无法取得

联系。

Obstaclesinthe

lawsorregulations

ofajurisdiction

preventproviding

orpublishingthis

information:“the

conntofthe

parentwas

necessaryunderthe

applicablelegal

frameworkandthe

parentdidnot

conntorcould

notbecontacted”.

Notethatitisa

序

号

数据项

拒绝提供直接/

最终母公司关

系数据的原因

ReasoninEnglish

适用情况

responsibilityofa

childentitytoek

parentconnt

whennecessaryfor

disclosingthe

parentrelationship,

forinstanceby

invitinginwriting

theparententityto

provideconnt.

7.

其他具有法律约束

力的承诺

BINDING_LEGAL_

COMMITMENTS

除了相关法律

法规要求外，其

他规章制度或

合同要求法人

机构不能提供

母子公司关系

数据。

Bindinglegal

commitments

(otherthanthelaws

orregulationsofa

jurisdiction),such

asarticles

governingthelegal

entityoracontract,

preventproviding

orpublishingthis

information.

8.

无法排除损害

DETRIMENT_NOT

_EXCLUDED

同时满足以下

四种情况：

1.在公布关系

数据前无法联

系直接/最终母

公司对关系数

据的准确性进

行确认。

2.子公司与直

接/最终母公司

之间的关系信

息暂未对外公

开。

3.子公司有理

由相信直接/最

终母公司认为

披露关系数据

将造成损害。

4.子公司试图

Thisreasonmaybe

udonlywhenall

following

cumulative

circumstances

apply:

[i)theparentcould

notbeinformedvia

theGLEISand

havethepossibility

tocorrectthe

relationship

informationbefore

publication

(includingraisinga

cauforoptout,

eitherbecauthe

parentdoesnot

haveanLEI,orit

序

号

数据项

拒绝提供直接/

最终母公司关

系数据的原因

ReasoninEnglish

适用情况

与直接/母公司

商讨关于向

LEI体系提供

关系数据，但不

能确定提供关

系数据是否会

对子公司造成

损害。

hasanLEIbutthe

GLEIShasnotyet

implementedsuch

system;];

ii)therelationship

isnotalreadyinthe

publicdomain

(informationbeing

inthepublic

domainassumes

herethattheway

theinformation

cameintothe

publicdomaindid

notinfringethe

applicablelegal

framework);

iii)thechildentity

hasreasonsto

believethatthe

parentmay

considerdisclosure

tobedetrimental;

(iv)thechildentity

hassoughtto

consulttheparent

entityofthe

reportingofthe

parentinformation

totheGLEISbut

couldnotconfirm

theabnceof

detrimentinaway

thatcan

appropriately

preventliability

risksforthechild

entity(ortho

actingonitsbehalf)

underthe

序

号

数据项

拒绝提供直接/

最终母公司关

系数据的原因

ReasoninEnglish

适用情况

applicablelegal

framework.

9.

披露关系数据将造

成损害

DISCLOSURE_DE

TRIMENTAL

公开关系数据

信息将对子公

司或直接/最终

母公司造成损

害。（此种情况

应是相关公众

机构认可的，并

基于子公司相

关申明）。

Thedisclosureof

thisinformation

wouldbe

detrimentaltothe

legalentityorthe

relevantparent.

Thiswillinclude

reasonsgenerally

acceptedbypublic

authoritiesin

similar

circumstances,

badona

declarationbythe

entity.

第三步：最终母公司信息

与填写直接母公司步骤相同。

第四步：提交LEI申请书

1、填写完所需信息后，请在“正在处理的申请”模块中，下载LEI申请书

（PDF）文件。

2、核对所有信息、若无误，加盖单位公章、以及法人代表签字或人名章。

3、将盖章及签字后的LEI申请书扫描成为PDF文件。

4、在“正在处理的申请”模块中，点击“提交LEI申请书”按钮，将申请

书上传到彩色扫描件处，点击提交即完成申请。

其他注意事项：

1、若您提交的申请被退回，请登录系统后，进入“LEI申请管理”模块，

点击“查看”按钮，查看被退回原因；之后点击“重新申请”按钮，修改所需信

息，进行后续操作。

2、用户提交LEI编码注册申请后，系统验证时间一般不超过7个工作日，

具体视验证过程而定。届时系统将发送验证结果（LEI编码申请成功邮件，或申

请被退回邮件）至注册人的电子邮箱。

附表：申请LEI编码所需信息

一、申请机构基本信息（包括但不限于，具体请登录系统后查看为准）

序号数据类别数据项

1.

申请机构基本信息

机构名称（必填）

2.机构别名（必填）

码名称（选填）

4.法定代表人（必填）

5.机构电子邮箱（必填）

6.

机构类别（选填）

如选择分支机构，则必须填写总部

LEI编码

7.机构网址（选填）

8.

机构法律形式

国家/地区(中文)（必填）

9.国家/地区(英文)（必填）

10.法律形式（必填）

11.注册地址

机构注册地址（中英文）及邮编（必

填）

12.办公地址

机构办公地址（中英文）及邮编（必

填）

13.

工商注册信息1

统一社会信用代码/工商登记号

（必填）

14.工商注册管理机构（必填）

15.登记机关（必填）

16.

工商登记证明文件彩色扫描件（必

填）

17.

金融机构编码信息

（如适用）

金融机构编码（选填）

18.金融机构编码证彩色扫描件（选填）

19.

组织机构代码信息

（如适用）

组织机构代码（选填）

20.组织机构代码证彩色扫描件（选填）

21.其他证明材料其他证明材料（选填）

1已填写统一社会信用代码相关信息的法人机构，无需填写工商注册及组织机构代码相关信息。港澳台及

海外地区申请机构，请不用填写统一社会信用代码相关信息，直接选择工商注册信息，并上传当地的工商

注册证明文件（香港地区机构请上传公司注册证书，并将商业登记证（BR）及周年申报表(AR)在“其他证

明材料处”上传）。

序号数据类别数据项

22.注册人信息注册人身份证彩色扫描件（必填）

23.法定代表人信息

法定代表人身份证彩色扫描件（必

填）

申请书彩色扫描件

LEI申请书彩色扫描件（需加盖公

章、法人代表签字或人名章）（必

填）

二、申请机构（直接及最终）母公司信息（包括但不限于，具体请登录系统后查

看为准）

序号数据类别数据项

1.

（直接及最终）母公司

（有LEI编码）

直接及最终母公司的LEI编码号（必填）

2.

（直接及最终）母公司

（没有LEI编码）

申请机构基本信息（必填）

3.法律形式（必填）

4.注册地址（必填）

5.办公地址（必填）

6.证明材料（必填）

7.

与直接及最终母公司之

间的关系（必填）

关系开始（结束）时间

会计准则

量化属性

证明材料

（财务报告、监管文件、支持性文档、

合同协议、或其他官方证明材料）

8.

不愿提供直接及最终母

公司信息

在下拉列表中选择不提供直接及最终母

公司信息的原因

本说明仅供参考使用，具体数据项信息请登录系统后查看为准。