稽查

稽查部工作职责

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稽查部工作职责

岗位设置：稽查岗、反洗钱岗、内审岗

稽查部工作职责

(一)制定年度合规稽查工作计划,确定合规稽查工作内容,按

计划组织实施合规稽查工作。

（二)检查公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。

（三）监督检查公司总部和营业部合规、合法的执行情况。

（四）调查处理公司外部、内部投诉和纠纷.

(五)检查公司内控、风险控制的落实情况。

（六）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内

部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处

理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履

职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建

立渠道。

（七)根据人民银行要求做好反洗钱监控及上报工作.

（八）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套

规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化

公司合规文化及体系建设。

(九）公司首席风险官要求稽查的其他事项。

（十)公司总经理要求稽查的其他事项。

稽查岗岗位职责

（一)合规稽查。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活

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动具体稽查，部门检查:不定期对总部负责部门进行现场检查；营业

部审核：定期对所负责营业部进行非现场稽查以及不定期对营业部进

行现场检查；专项检查：根据法律法规及监管要求，对公司各部及各

营业部进行专项检查,出具专项检查报告。

（二）稽查公司总部和营业部各业务环节的合规性。

1、业务经营活动的合规稽查：

（1)检查各项经营业务是否超越范围。

（2）检查有关合同、协议订立和执行是否符合规定。

（3）检查是否严格按照国家有关规定和公司的现行内控制度来

开展经纪业务及其他业务活动。

2、内控制度的合规稽查。稽查部门要负责公司内控制度的综合

管理，督促检查公司及所属营业部内控制度的执行情况。

3、开户环节的合规稽查：

（1）检查公司的开户管理制度是否完善,并有效执行。

（2）检查客户签署合同的手续是否规范、完整、自然人身份证

明、法人营业执照、客户影像资料等合同要件是否齐备、规范.

(3）检查是否向客户进行了期货交易风险揭示。

（4）检查是否存在接受不符合规定条件的单位或个人委托的情

形.

（5）检查是否完整保存了投资者开户资料和影像资料，是否对

合同进行统一编号登记管理.

(6）检查金融期货适当性制度是否合规，主要检查公司是否建立

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健全各项适当性制度，执行情况如何，对金融期货开户过程中投资者

身份资质审核的真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等情

况进行审核。

（7）检查是否能够及时了解营业部客户的开户、撤户情况,营业

部合同是否由公司总部统一管理。

（八）检查公司开户环节中其他业务是否符合监管部门的要求。

4、交易环节的合规稽查：

（1）检查公司的交易管理制度是否完善，并有效执行。

（2)检查公司是否存在《期货交易管理条例》所列的违规交易行

为.

（3）检查公司是否按规定妥善保存同步录音或其他形式的交易

记录。

（4)检查公司是否存在伪造、涂改或者不按照规定保存期货交

易、结算、交割资料.

（5）检查公司是否建立并执行错单处理制度，并保存错单处理

记录。

（6)检查公司交易环节中其他业务是否符合监管部门的要求。

5、结算环节的合规稽查：

(1)检查公司结算管理制度是否完善，并有效执行。

（2)检查公司是否执行每日无负债结算制度。

（3）检查公司对结算数据处理是否及时，有无完整备份.

(4）检查公司对交易、结算、交割资料是否按规定的时间保存.

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（5）检查公司结算环节中其他业务是否符合监管部门的要求。

6、风险管理的合规稽查：

（1）检查公司是否设立了风险管理岗位。

(2）检查公司是否建立并有效执行风险管理办法.

（3)检查公司是否对营业部执行统一风险控制。

（4）检查公司是否在合同中及投资者约定必要的、合理的风险

控制条件，如保证金收取比例、风险率、强行平仓约定等。

（5)检查客户追加保证金是否及时,是否严格执行强行平仓制

度.

（6）检查公司是否存在透支交易等行为。

（7）检查是否建立了风控日志及相关的录音记录.

（8）检查公司风险管理的其他工作是否符合监管部门的要求。

7、金融期货投资者适当性制度的合规稽查：

（一）检查公司是否按照监管部门要求建立健全各项适当性制

度.

（二）检查各项制度的执行情况.

(三）对金融期货开户过程中投资者身份资质审核真实性、流程

的合理合规性、资料保管的完整性等情况，进行评价。

8、信息技术管理情况的合规稽查:

（1）检查公司是否制定并有效执行计算机系统管理制度。

（2）检查公司机房设施是否符合监管要求。

（3）检查公司技术人员的配备及管理是否符合监管要求。

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（4）检查公司交易、行情系统及结算系统能否安全、可靠地满

足经纪业务的需要。

（5）检查公司交易、行情系统及连接交易所和营业部的通信系

统是否能够保证安全、通畅.

（6）检查当计算机系统发生故障时，公司能否保证及时切换到

备用系统,保证业务的顺利进行。

（7）检查公司交易、结算数据的管理是否安全、有无备份。

（8）检查公司是否有对突发事件的应急预案.

(9）检查公司信息技术管理的其他工作是否符合监管部门的要

求。

9、客户服务环节的合规检查

(1）检查是否建立居间人的管理制度，并有效执行。

（2)检查是否建立客户回访制度，并有效执行。

(3）检查是否建立客户投诉处理办法，并有效执行.

（4）检查公司从业人员及居间人是否有代客理财.

10、资产管理业务的合规审查

（1)检查公司是否建立健全资产管理相关制度，并有效执行。

（2)检查公司资产管理合同是否符合相关监管规定，合同条款

是否合规、合法。

（3）检查公司资产管理数据报送是否合规、真实，是否及时上

报相关监管机构。

（4)检查公司资产管理产品推广材料是否规范并符合相关法规

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的要求。

（5)检查公司资产管理投资决策流程是否合理、职责分工是否

明确、投资权限是否明确清晰、投资决策会议内容是否详实记录并妥

善保管。

（6）检查公司资产管理交易监控制度是否齐备，监控指标是否

合理,对风险的处理措施是否得当等。

（7)检查公司是否按照《期货公司资产管理业务管理规则(试

行)》等相关监管规定真实、及时的披露公示信息以及上报中国证监

会派出机构及其他监管机构的信息及报告。

11、其他业务情况的合规稽查

(1)检查公司的信息发布是否按流程进行。

（2）检查公司的消防设施是否完备及维护情况。

（3)检查公司供电系统的安全运行及维护情况。

（4)检查公司从业人员的合规执业情况。

（5）检查公司文件处理的流程及发放是否按公司规定执行。

（6）检查公司公章、法人章的使用是否进行审批登记

（7）检查公司对外合同的签署是否履行了必要的评估、审核、

审批等手续.

（8）检查公司的各类内部及外部文件、合同等是否按要求建档

保管。

12、分支机构的合规稽查：

（1）负责检查营业部规章制度是否健全、人员及岗位设置情况、

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营业场所及设施情况、信息技术系统的运维情况、“四统一"的执行情

况、开户合规性情况及其他需要稽查的事项。

（2）对发现的问题要及时向营业部提出整改，并向公司领导汇

报。

（3）营业部是否按要求报送整改报告.

（4）对营业部的整改情况进行跟踪检查。

(5）负责对营业部的合规经营情况进行考核，负责对营业部工作

人员的奖惩提出建议和方案。

问责机制及处罚措施：

在对公司各业务环节及营业部稽查的过程中,对于出现问题的责

任人员，处罚措施如下：

检查中发现存在的问题对应相关部门责任人进行签字确认后，规

定并注明整改要求、期限，在整改期限内，未按要求完成者以及重复

出现同类问题的,处罚等级分类如下：

1、等级1：罚款金额XXX元。

2、等级2：罚款金额XXX元；同时在公司内部通报批评。

3、等级3：：罚款金额XXX元;同时在公司内部通报批评，并对

情节严重的员工公司予以辞退。

注:以上罚款金额及等级成正比，等级越高，罚款金额越高

处罚标准：

有下列行为之一的，责令限期改正。同时,触犯下列条款第2-3

条的，处以处罚等级1的处罚措施；触犯第4条的，处以处罚等级2

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的处罚措施，触犯下列条款第5条的，处以处罚等级3的处罚措施，

具体如下：

1、未按照期货法律法规及相关监管规定及公司规章制度要求执

行的.

2、对于存在的问题未按照整改要求及时限整改完毕的.

3、未按照“1”中要求执行,被检查发现问题1次的(被监管部

门检查出的情况除外）。1次是指出现问题的频率，对出现问题的数

量不做限制。

4、未按照“1”中要求执行，被检查发现同一问题重复出现即

2次的(被监管部门检查出的情况除外）.2次包括上次检查发现的问

题，此次检查由重复出现的情况

5、未按照“1"中要求执行,被检查发现同一问题重复出现多次

即3次以上的（被监管部门检查出的情况除外）。

其他:

1、上述处罚措施仅针对于出现问题的频率进行处罚，不对当次

出现问题的数量多少进行处罚。

2、对上述处罚措施有异议的，可本人提交书面异议书提交稽核

部门，写明具体原因及依据。经过核查，确不属于其责任的,可豁免

处罚。

（三）负责处理首席风险官安排的其它工作。

（四）负责处理总经理安排的其它工作.

反洗钱岗岗位职责

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负责相关反洗钱工作及反洗钱文件及报表的审核上报等.具体内

容为：

1、按照人民银行的有关要求，规划和开展各项反洗钱工作.对公

司各项反洗钱工作的落实情况进行审查.

2、负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监

督、管理、监测和分析。对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领

导小组组长。确属可疑交易的上报上级监管部门.

3、拟定并完善公司层面的反洗钱制度，监督营业部反洗钱工作

的执行和完成情况，建立健全反洗钱工作管理机制，组织、安排相关

制度和流程的建设.

4、及信息技术部门配合完善反洗钱监控、报送和其他系统功能。

5、配合监管部门和司法机关对可疑交易的调查。

6、定期汇总和分析反洗钱工作信息和动态并提出建议。

7、负责公司总部反洗钱相关上报工作,定期或不定期向当地人民

银行上报反洗钱工作报告及报表等,包括将反洗钱汇总情况编制反洗

钱报表报送人民银行、按要求向监管部门、人民银行报送反洗钱相关

文件等，对营业部上报当地人民银行的报告及报表等进行合规审查。

8、根据反洗钱培训计划及监管规定组织反洗钱培训、宣传工作。

9、法律法规、中国人民银行及公司规章制度规定、要求的其他

反洗钱工作.

10、负责处理首席风险官安排的其它工作。

11、负责处理总经理安排的其它工作。

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内审岗岗位职责:

根据公司各阶段工作重点和内审计划组织安排审计工作。主要负

责对公司财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督检查，具

体职责如下:

1、财务审计：对公司及财务收支相关的经济活动及公司的经济

效益、财务管理内控制度执行情况等进行内部审计监督。

2、内控审计:对公司内部管理控制系统及执行国家财经法规进

行内部审计监督，内部控制制度的建立和执行情况等进行检查等。督

促建立、健全完善的公司内部控制制度，促进公司经营管理的改善和

加强，保障公司持续、健康、快速地发展.

3、合同审计：对公司大宗物资采购合同、承包租赁合同等实行

审查制,并不定期检查,对存在的问题和违规违章情况进行内部审计

监督。

4、专项审计:对及公司经济活动有关的特定事项，向公司有关

单位、部门或个人进行专项审计调查。对离任干部任职期间岗位职责

履行情况、目标完成情况进行评价、鉴证,明确岗位交接双方的责任,

加强内控管理

5、集团公司审计部门交办的其他审计工作

6、负责处理首席风险官安排的其它工作。

7、负责处理总经理安排的其它工作。