73号

沪高法(2009)73号(2009-06-0813:38:46)

上海市高级人民法院关于印发《关于适用<劳动合同法>若干问题的意见》的通知【沪高法

（2009）73号】

上海市第一、第二中级人民法院，各区县人民法院：

为切实维护劳动关系当事人的正当权益，经与有关部门及本市各级法院多次研讨，

按照“全面正确理解、鼓励诚实守信、平衡双方利益”的思路，以解决突出矛盾为重点，从

增加操作性、指导性的要求出发制定意见，供各法院在审理案件时参考，执行中如遇问题，

请及时反馈。

上海市高级

人民法院

二○○九年三

月三日

一、律师事务所等组织与其工作人员之间纠纷的处理。

律师事务所中专职从事行政事务或勤杂工作的劳动者、在律师事务所从事法律事务

并领取固定工资或底薪的劳动者，与律师事务所之间就劳动报酬等事项产生的纠纷，属于劳

动争议，按照劳动争议的有关规定处理。其他涉及律师事务所与律师之间因合伙利益的分配

方式及具体利益分配等问题产生的纠纷，属于民事纠纷，适用相关民事法律处理。

会计事务所、基金会等组织与职工之间的纠纷，与前款情况相似的，参照前款规定

处理。

二、劳动关系双方当事人未订立书面合同的处理。

劳动合同的订立和履行，应当遵循诚实信用原则。劳动者已经实际为用人单位工作，

用人单位超过一个月未与劳动者订立书面合同的，是否需要双倍支付劳动者的工资，应当考

虑用人单位是否履行诚实磋商的义务以及是否存在劳动者拒绝签订等情况。如用人单位已尽

到诚实义务，因不可抗力、意外情况或者劳动者拒绝签订等用人单位以外的原因，造成劳动

合同未签订的，不属于《中华人民共和国劳动合同法实施条例》（以下简称‘《实施条例》

“第六条所称的用人单位“未与劳动者订立书面劳动合同”的情况；因用人单位原因造成未

订立书面劳动合同的，用人单位应当依法向劳动者支付双倍工资；但因劳动者拒绝订立书面

劳动合同并拒绝继续履行的，视为劳动者单方终止劳动合同。

劳动合同期满后，劳动者继续为用人单位提供劳动，用人单位未表未异议，但当事

人未续订书面劳动合同的，当事人应及时补订书面劳动合同。如果用人单位已尽到诚实信用

义务，而劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的，用人单位可以书面通知劳动者终止劳动

关系，并依照《劳动合同法》第四十七条规定支付经济补偿金；如果劳动者拒绝订立书面劳

动合同并拒绝继续履行的，视为劳动者单方终止劳动合同，用人单位应当支付劳动者已实际

工作期间的相应报酬，但无须支付经济补偿金。

三、劳动合同变更的形式要求。

《劳动合同法》第三十五条规定，劳动合同变更的应当采取书面形式。这里的书面

形式要求，包括发给劳动者的工资单、岗位变化通知等等。因为随着劳动合同的持续履行，劳

动合同双方的权利义务本身就必然会不断变化。如随着劳动者工作时间的增加，其休假、

奖金标准发生的自然变化等等，都属于劳动合同的变更。因此，对于劳动合同变更的事项，

能够通过文字记载或者其他形式证明的，可以视为“书面变更”。

四、涉及无固定期限劳动合同的几个问题。

（一）应订未订无固定期限劳动合同的处理

劳动者提出订立无固定期限劳动合同的请求符合法律规定，用人单位未依法与其订

立的，根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》（法释（2001）

14号）第十六条第二款的规定，可以“视为双方之间存在无固定期限劳动合同关系，并以原

劳动合同确定双方的权利义务关系”，其中，“原劳动合同确定的双方权利义务关系”，包括

书面合同方式确定的权利义务关系和以事实劳动关系方式确定的权利义务关系。

（二）符合订立无固定期限劳动合同的条件，但当事人订立了固定期限合同的效力

劳动者符合签订无固定期限劳动合同的条件，但与用人单位签订固定期限劳动合同

的，根据《劳动合同法》第十四条及《实施条例》第十一条的规定，该固定期限劳动合同对

双方当事人具有约束力。合同期满时，该合同自然终止。

（三）因法定顺延事由，使得劳动者在同一单位工作时间超过十年的，是否作为无

固定期限劳动合同的理由。

劳动合同期满后，合同自然终止。合同期限的顺延只是为了照顾劳动者的特殊情况，

对劳动合同终止的时间进行了相应的延长，而非不得终止。《劳动合同法》第四十条也明确

规定：“劳动合同期满，有本法第四十二条规定情形之一的，劳动合同应当延续至相应的情

形消失时终止。”在法律没有对终止的情况做出特别规定的情况下，不能违反法律关于合同

终止的有关规定随意扩大解释，将订立无固定期限合同的后果纳入其中。因此，法定的顺延

事由消失时，合同自然终止。

（四）用人单位与劳动者连续订立几次固定期限劳动合同以后，续订合同应当订立

无固定期限合同

《劳动合同法》第十四条第二款第（三）项的规定，应当是指劳动者已经与用人单

位连续订立二次固定期限劳动合同后，与劳动者第三次续订合同时，劳动者提出签订无固定

期限劳动合同的情形。

五、用人单位解除劳动合同时如需要向劳动者支付一个月的替代通知期工资（简称

“代通金”），其支付标准如何确定。

用人单位是否需要支付“代通金”，应当根据法律的规定来判断，法律没有规定的，

不能要求用人单位支付。

《实施条例》规定“代通金”的支付标准，应当以上个月的工资标准确定，但只以单

身的工资为准，可能过高或过低，既有可能对用人单位不利，也不可能对劳动者不利，从

整体上看不利于促进和形成和谐稳定的劳动关系。所以，结合劳动法和劳动合同法的立法精神，

上个月的工资标准，应当是劳动者的正常工资标准。如其上月工资不能反映正常工资水平的，

可按解除劳动合同之前劳动者十二个月的平均工资确认。

六、劳动合同期满而约定的服务期未到期的处理。

服务期是用人单位给付一定培训费用为代价，要求接受代价的劳动者为用人单位相

应提供服务的约定。用人单位依约支付相应对价后，即已完全履行自己的合同义务，是否要

求劳动者履行提供服务则成为用人单位的权利。基于民事权利都可以放弃的原则，在劳动合

同期满后，用人单位放弃对剩余服务期要求的，应当准许。此时，劳动合同可以终止，但用

人单位不用向劳动者追索服务期的赔偿责任；用人单位继续提供工作岗位并要求劳动者履行

服务期约定的，双方当事人应当继续履行。继续履行合同期间，用人单位不提供工作岗位的，

视为其放弃对剩余服务期的要求，劳动合同终止。

七、劳动者违反合同约定的期限解除合同，用人单位要求劳动者返还特殊待遇的处

理。

用人单位向劳动者支付报酬，劳动者付出相应的劳动，是劳动合同双方当事人的基

本合同义务。用人单位给予劳动者价值较高的财物，如汽车、房屋或住房补贴等特殊待遇的，

属于预付性质。劳动者未按照约定期限付出劳动的，属于不完全履行合同。根据合同履行的

对等原则，对劳动者未履行的部分，用人单位可以拒绝给付；已经给付的，也可以要求相应

返还。因此，用人单位以劳动者未完全履行劳动合同为由，要求劳动者按照相应比例返还的，

可以支持。

八、用人单位因“违法解除或终止合同”需向劳动者支付赔偿金的适用范围。

根据劳动合同法第四十八条的适用前提，是劳动合同应当履行而实际上已经不再继

续履行，不包括劳动合同本来就符合解除和终止条件的情况，即用人单位在不具备合法解除

或终止的条件下解除劳动合同。因此，如果依法已经具备解除或者终止的条件，只是用人单

位在办理解除或终止的程序上存在瑕疵的，不属于本条规定的范围。如用人单位在已经具备

解除条件的情况下，只是存在未提前30天通知劳动者等程序瑕疵的，用人单位应当通过支

付相应的“代通金”等方式加以补正，但无需支付赔偿金。

九、劳动者以用人单位未“及时、足额”支付劳动报酬及“未缴纳”社保金为由解

除合同的，“及时、足额”支付及“未缴纳”情形的把握。

用人单位依法向劳动者支付劳动报酬和交纳社保金，是用人单位的基本义务。但是，

劳动报酬和社保金的计算标准，在实际操作中往往比较复杂。而法律规定的目的就是要促使

劳动合同当事人双方都诚信履行，无论用人单位还是劳动者，其行使权利、履行义务都不能

违背诚实信用的原则。如果用人单位存在有悖诚信的情况，从而拖延支付或拒绝支付的，才

属于立法所要规制的对象。因此，用人单位因主观恶意而未“及时、足额”支付劳动报酬及

“未缴纳”社保金的，可以作为劳动者解除合同的理由。但对确因客观导致计算标准不清楚、

有争议，导致用人单位未能“及时、足额”支付劳动报酬及“未缴纳”社保金的，不能作为

劳动者解除合同的依据。

劳动者以存在《劳动合同法》第三十八条规定的其他情形为由主张解除劳动合同的，

应当遵循合法、合理、公平的原则，参照前款精神办理。

十、《劳动合同法》九十七条第一款“继续履行”的理解。

根据《劳动合同法》九十七条第一款的规定，“本法实施前已依法订立且在本法施

行之日存续的劳动合同继续履行”。因此，在《劳动合同法》施行之前签定劳动合同，《劳

动合同法》施行之后发生原合同约定的终止事由，但劳动者在用人单位连续工作已满十年，

按照《劳动合同法》的规定应当订立无固定期限合同，劳动者也提出要求订立无固定期限劳

动合同的，应当订立无固定期限劳动合同。

十一、用人单位要求劳动者承担合同责任的处理。

劳动合同的履行应当首要遵循依法、诚实信用的原则。劳动合同的当事人之间除了

规章制度的约束之外，实际上也存在很多约定的义务和依据诚实信用原则而应承担的合同义

务。如《劳动法》第三条第二款关于“劳动者应当遵守劳动纪律和职业道德”等规定，就是

类似义务的法律基础。因此，在规章制度无效的情况下，劳动者违反必须遵守的合同义务，

用人单位可以要求其承担责任。劳动者以用人单位规章制度没有规定为由提出抗辩的，不予

支持。但在规范此类行为时，应当仅对影响劳动关系的重大情况进行审核，以免过多干涉用

人单位的自主管理权。

十二、劳动者占有用人单位价值较高的财产时，用人单位与劳动者约定设置担保的

效力。

根据劳动合同法第九条的规定，用人单位不得在招工时扣押劳动者身份证件、要求劳动

者提供担保或收取劳动者财物。在劳动合同履行过程中，对于劳动者占有单位价值较高

的财物，单位为防止财物灭失或被轻易毁坏，与劳动者约定设置了相应的合理担保的，法律

没有禁止，可以认定有效。但该约定为流押、流质担保，或者名义上为财物“担保”实际上

却是要求劳动者购买该财物的，该约定无效。

十三、当事人对竞业限制条款约定不清的处理。

劳动合同当事人仅约定劳动者应当履行竞业限制义务，但未约定是否向劳动者支付

补偿金，或者虽约定向劳动者支付补偿金但未明确约定具体支付标准的，基于当事人就竞业

限制有一致的意思表示，可以认为竞业限制条款对双方仍有约束力。补偿金数额不明的，双

方可以继续就补偿金的标准进行协商；协商不能达成一致的，用人单位应当按照劳动者此前

正常工资的20-50%支付。协商不能达成一致的，限制期限最长不得超过两年。

十四、如何把握同工同酬的标准。

同工同酬是劳动法确立的一项基本规则，用人单位严格遵守。但由于劳动者存在个

体差异，因此，不能简单以不同劳动者是否在相同岗位工作作为“同工”的标准，而应综合

考虑劳动者的个人工作经验、工作技能、工作积极性等特殊因素，允许用人单位依此对相对工

作岗位的劳动者在劳动报酬方面有所差别。

十五、用人单位依法终止工伤职工的劳动关系后相关待遇的支付。

用人单位依法终止工伤职工的劳动合同，除依法支付经济补偿外，还应当接工伤保险的

规定支付一次性工伤医疗补助金和伤残就业补助金的，主要是指以下情形：

（一）劳动合同期满的；

（二）用人单位被依法宣告破产的；

（三）用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的；

（四）自用工之日起一年内，劳动者不愿意订立书面劳动合同的。

十六、如何看待“退休年龄”和“依法享受基本养老保险待遇”作为终止劳动合

同的依据的关系。

《劳动合同法》第四十四条规定，劳动者开始依法享受基本养老保险的劳动合同终

止，而《实施条例》第二十一条规定，劳动者达到退休年龄的劳动合同终止，用人单位依据

前述规定，均可以终止劳动合同。

十七、当事人因《劳动合同法》第八十五条规定引起争议的处理。

本条规定的权利行使主体均为“劳动行政部门”，相对应的执法措施也是“责

令”，包括加罚50%-100%赔偿金的规定，也是劳动行政部门对用人单位进行行政处罚的依

据。因此，本条规定涉及到内容，不是于劳动争议处理的范围。本条规定也不能作为劳动争

议纠纷裁决的依据。

十八、如何把握《实施条例》第10条规定的劳动者非本人原因，由用人单位安排

到新用人单位工作，其连续工作年限的计算问题。

2008年9月18日之后，不是由劳动者本人提出，而是由用人单位以组织调动、委

派等方式安排到另外一个用人单位工作，且用人单位未向劳动者支付解除或终止合同的经济

补偿金的，属于非因劳动者本人原因而由单位安排到新用人单位的情况。如，用人单位根据

工作需要，在集团内部调整劳动者的具体工作单位等等。2008年9月18日之前产生的类似

问题，按当时的规定处理。

十九、企业改制、转制劳动者工作年限的计算。

用人单位已按国家和地方有关转制、主辅分离、辅业改制、劣势企业关闭退出和富

余人员安置等规定，办理了解除劳动合同手续并依法支付经济补偿金的，工作年限不连续计算。

二十、用人单位未经法定程序即实行经济性裁员的处理。

根据《劳动合同法》第四十一条的规定，企业进行经济性裁员必须满足该条件的情

况下进行，用人单位在未满足该条件的情况下进行裁员，被裁的劳动者要求恢复劳动关系的，可

以支持。

二十一、关于经济补偿金“分段计算”的问题。

根据《劳动合同法》第九十七条的规定，《劳动合同法》施行之日存续的劳动合同，

在《劳动合同法》施行后解除或终止的，其经济补偿金的具体计算方法如下：

（一）《劳动合同法》与2008年1月1日之前施行的相关法律法规规定（以下简称

“以前规定”）均规定应当支付经济补偿金的情况，且劳动者的平均工资不高于上年度本市职

工月平均工资三倍的，经济补偿金的计算基数按劳动者在劳动合同解除或终止前十二个月的月平

均工资确定。

（二）《劳动合同法》规定应当支付经济补偿金的情形，且不属于以前规定中“经

济补偿金总额不超过劳动者十二个月的工资收入”情形的，经济补偿年限自用工之日起计

算。《劳动合同法》规定应当支付经济补偿金的情形，但属于以前规定中“经济补偿金总额

不超过劳动者十二个月的工资收入”情形的，劳动者在《劳动合同法》施行前的经济补偿年限

按照以前规定计算；劳动者在《劳动合同法》施行后的工作年限在计算经济补偿年限时并入计

算。

（三）符合《劳动合同法》规定三倍封顶的情形，实施封顶计算经济补偿年限自《劳

动合同法》施行之日起计算，《劳动合同法》施行之前的工作年限仍按以前规定的标准计算

经济补偿金。

（四）根据《劳动合同法实施条例》第二十五条的规定，用人单位违反《劳动合同

法》的规定解除或终止劳动合同，依法支付劳动者赔偿金，赔偿金的计算年限自用工之日起

计算。如劳动者在劳动合同被违法解除或终止前十二个月的月平均工资高与上年度本市职工

月平均工资三倍的，根据《劳动合同法》第八十七条规定，应当按照第四十七条第二款规定

的经济补偿标准计算。

二十二、境外公司在沪设立的办事机构的诉讼主体地位。

境外公司在沪设立办事机构的，该机构已经合法办理了登记手续，并按照相关法律

规定通过对外服务机构招用劳动者，劳动者就相关劳动权利义务与该办事处产生纠纷的，可

以该办事机构作为劳动争议的当事人；该办事机构未按照相关法律规定通过对外服务机构招

用劳动者，劳动者就报酬支付等问题与该办事处产生纠纷的，作为民事纠纷处理，该办事机

构可以作为民事诉讼的当事人。