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第３期第１３卷

２０１１年９月

石油化工管理干部学院学报

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Ｎｏ．３ Ｖｏ１．１３

Ｓｅｐ．２０１１

科研痕迹管理与知识产权保护体系的构筑

顾建良

（中国石化上海石油化工研究院，上海２０１２０８）

［摘要］结合中国石化上海石油化工研究院知识产权管理实践，依据单元过程输入输出管理方法，以“人与事”

为痕迹管理关键要素，就知识产权职务发明有关的“员工管理、项目开发管理、知识产权管理、技术经营管理”等

关键管理过程进行探究；介绍以痕迹管理为基础的知识产权保护方面的做法；分享科研管理知识产权保护的实

践经验。

［关键词］科研开发；痕迹管理；知识产权；保护体系

作为承担国家战略需求和中国石化主业发展

与技术进步使命的上海石油化工研究院（以下简

称上海石化院），始终以推进中国石化技术进步、

服务中国石化主业发展为己任，勇于创新，追求卓

越，已成功开发了一系列具有国际领先和先进水

平的自主知识产权技术，发挥了科技创新技术推

进器的重要作用。

企业的一切科研活动、责任与风险，一定程度

上表现为一切的法律活动、责任和风险。中国石

化事业的快速发展给上海石化院的发展带来了机

遇，但激烈的市场竞争也使科技创新活动面对更

为复杂的法律环境。在“技术创新”的同时，保护

好“自主知识产权”核心资产，发挥技术创新价值

效用，夯实科研管理基础，筑牢自身的科技创新风

险防范体系则尤为重要。为不断提高科技管理水

平，近年来上海石化院通过科研项目门径管理等

方法的引人，紧紧围绕科研项目管理，以技术创新

为主线，通过前瞻性关注、制度化建设、标准化推

广、职能化管理、常态化培训等系列配套措施，注

重知识产权属性管理，狠抓科研过程痕迹记录，积

极开展知识产权管理实践活动，努力构筑法律风

险防范体系，收到了较好的管理效果。

１以质量管理体系为载体构筑防范体系

１．１引入过程方法，夯实知识产权管理基础

实物产品可通过质量检测与控制来确保其质

量水平，而技术产品则是无形的，因而没有实物检

测意义上的质检过程。如何确保科研技术的高水

平和高质量，既是技术管理的难点，也是技术管理

的重点。客观上，传统的科研项目管理较注重项

目的职能与专业化管理，而缺乏对科研全过程各

环节的系统控制、监督与反馈，容易使其中某些环

节处于管理的“真空”状态。上海石化院将ＩＳＯ质

量管理体系理念引人科研项目管理中，以过程方

法、ＰＤＣＡ循环等，作为科研项目门径管理的重要

方法，建立并进行了ＩＳ０９００１质量管理体系认证。

通过科研开发风险控制的前瞻性关注和标准化建

设，进一步完善了科研立项、研发、评审及催化剂

试生产、工业化生产、技术服务等过程的标准化作

业程序，也为上海石化院强化基础管理，尤其是知

识产权管理奠定了坚实的基础。

１．２以人为中心，把握“人与事”科研过程痕迹管

理关键要素

科研创新过程具有人知识创新与转化的人格

化特性，即伴随着人才的流动而存在技术的丧失

或流失的可能。上海石化院紧紧把握科技创新的

人格化特征，围绕人与科研事件两大关键要素，通

过管理过程的风险识别，结合科研管理实践，重点

汲取和总结本行业知识产权有关案例与经验，将

知识产权相关的法律风险细化为科研风险、用工

【收稿日期】２０１１—０７—２０。

［作者简介］顾建良（１９６４一），男，上海市人。毕业于华东理工大

学精细化工专业，工商管理硕士。高级工程师，中国石化上海

石油化工研究院副院长，主要从事人力资源、财务、法律及科研

管理工作。电子信箱： １．ｓｓｈｙ＠ｓｉｎｏｐｅｃ．ｃ０ｍ。

２０１１年第３期 顾建良．科研痕迹管理与知识产权保护体系的构筑 ．５７．

风险、经营风险、事务风险和合同风险等等，把握

重点，积极防范，构筑知识产权法律风险防范体系

框架。

科研风险防控，以科研创新为主线，深化项目

门径管理，实施前期调研、中期申请、后期应用等

科研项目全过程有效控制。

用工风险防控，以员工管理为主线，关注员工

保密竞业义务，强化保密竞业合同的签订，落实人

事档案动态管理，注重商业秘密保护，保留职务发

明相应过程痕迹，规范员工用工管理。

经营风险防控，以技术经营成果的转化为主

线，开展自由经营权分析，组织专利跟踪检索，签

订技术许可合同，实施商业秘密保护，约定知识产

权权属。

事务风险防控，强化知识产权的全程管理，启

发创新，由战略实施到积极维权的全方位防控。

合同风险防控，围绕合同的签订，把好法律审

核关，严格保密义务、保密违约责任、知识产权权

属等关键条款的约定与标准化建设。

１．３注重科研全过程系统管理，保留职务发明痕

迹

科研项目的全过程管理包括：项目前期的专

利检索、调研和分析；研发过程的防范意识培养，

鼓励发明人在催化剂、工艺、设备等方面及时申请

专利；研发过程的创新思路启示，引导发明人在工

艺和催化剂专利缝隙中寻找创新点，做好专利布

阵，全方位覆盖创新技术；研发过程和研发成果应

用过程中，积极组织专利的检索、跟踪、分析和侵

权分析等工作，必要时向国家知识产权局提出专

利无效或异议；研发成果应用前，开展专利法律分

析，防止侵权风险。科研管理的全过程控制，为重

大科技创新和经营活动提供了全过程的管理保

障。

职务发明的痕迹化管理包括：①招聘管理环

节的劳动合同、劳务派遣协议、员工保密协议的签

订，明确保密义务及保密违约责任；②在职管理环

节的保密提醒函、岗位责任书；③离职管理环节的

职工退休审批、劳动合同解除审批、职工调动审

批、离职保密承诺、保密和竞业限制协议等关键资

料的履行与审核；④明确离职前岗位、工作简历、

曾经从事的研究、违约责任、竞业限制等关键内

容，保留职务发明痕迹；⑤规范返聘管理环节的职

工返聘审批、返聘岗位责任书等记录管理，明确拟

返聘职务及岗位、拟返聘的技术和管理工作、返聘

前曾从事的技术和管理工作、返聘前与原单位签

订的保密或竞业限制约定等的关键内容；⑥员工

管理程序的规范、科研创新参与书面痕迹的明确

等等，有效保留了员工职务发明关键痕迹记录。

２ 围绕科研开发做好知识产权保护

２．１注重科研各环节核心资产的保护

研发环节，紧紧抓住知识产权的前期形成、后

期应用、过程控制、发明人奖励、产权权属，及商业

秘密、专利、专有技术等关键环节。

合同签订过程，紧抓成果应用的知识产权合

同和商业秘密保护。

科研管理环节，规范研发操作、研发记录、项

目开题和项目结题等过程要素。

员工管理环节，设立科研人员的知识产权权

属、职务发明、商业秘密等相关标准。

知识产权保护体系的有效实施，为知识产权

保护提供了保障。

２．２借鉴科研门径管理建立常态化风险管理制

度

围绕科研创新，在有效策划知识产权战略的

同时，有效开展知识产权保护，建立常态化的风险

管理制度，保障和促进了科技创新的持续发展。

在知识产权系统风险防范上，按照研发生命

周期，扎实开展前期调研、开题申请；组织开题审

核、项目筹划；积极开展知识产权申请、审核、跟踪

与维权；扎实开展成果应用，实施许可转让，保护

专利技术及商业秘密。知识产权风险防控职能部

门的各司其职、有效合作，确保了知识产权从调

研、开发、申请、管理到应用的全过程有效运作。

在知识产权战略策划研发立项中，注重知识

产权调研，防止侵权；在研发前期，注重研究专利

空隙，引导原始创新；研发中期，注重及时申请专

利，抢占市场制高点；在研发后期，注重跟踪检索，

防止侵权，积极维权；成果应用阶段，注重法律分

析，防止侵权风险。强有力的制度保障和体系防

范措施，既激发了科研人员的创新激情，又促进了

科技创新与经营活动全过程风险防范的体系建

设。

３知识产权保护管理体系建设的探索

３．１建立系统化、文本化的知识产权管理制度

上海石化院建院５１年来，在认真吸取科研、

设计、工程、生产、建设等兄弟单位管理经验的基

・ ５８ ・ 石油化工管理干部学院学报 ２０１１年第３期

础上，通过科研管理有关过程风险因素的分析，提

出了“系统化建设、文本化管理、持续化改进”的知

识产权管理策略。该策略主要涵盖了从立项、研

发、验收、成果、转让、跟踪、维权以及员工管理等

科研管理全过程。以固化文本、强化过程关键环

节等手段，重点从项目管理、员工管理、知识产权

事务管理、知识产权合同４个方面着手，梳理程

序、建立文本、查找关键、防范风险、固化记录、保

留证据，有效保护了中国石化科技创新成果和自

主知识产权，防止了知识产权流失或受损，促进了

上海石化院知识产权管理工作的全面发展。

３．２抓好风险防范文本的标准化建设

以科技开发“人与事”痕迹管理相互印证为思

想，以管理过程的输入、输出为方法，以员工管理、

研发管理、知识产权管理、经营管理等为风险重

点，提出知识产权风险管理控制关键要素，建立并

制定了标准化文本。

在科研创新过程中，融人“人与事”控制关键

要素，把握重点，建立证据，留下职务发明痕迹，将

知识产权保护目标转化为项目管理的具体要求，

确保知识产权保护在项目的申报、实施、验收、应

用等各阶段的有效实施。员工管理过程中，引导

知识产权、人事、科研等职能管理部门的相互合

作，严防科技研发中岗位变更与人员流动等环节

带来的知识产权流失。成果转化应用过程中，及

时开展侵权分析，规范合同签订，明确有关程序和

材料，抓好知识产权保护中风险防范文本的标准

化建设。

近年来，上海石化院在知识产权保护与管理

方面，通过引入先进的管理理念，在科研管理规范

化、文本化建设方面进行了一定的探索，在技术创

新、知识产权保护等方面发挥了积极的作用。

Ｔｒａｃｅ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ Ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ Ｓｙｓｔｅｍ

ｏｆ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｒｉｇｈｔ

Ｇｕ Ｊｉａｎｌｉａｎｇ

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ｓｅａｒｃｈ Ａｃａｄｅｍｙ ａｓ ａｎ ｅｘａｍｐｌｅ，ｉｎ ｔｅｒｍｓ ｏｆ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｍｅｔｈｏｄ ｏｆ ｕｎｉｔ ｉｎｐｕｔ ａｎｄ ｏｕｔｐｕｔ，ａｎｄ“ｈｕｍａｎ ａｎｄ ａｆｆａｉｒ’’ａｓ

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（上接第５５页）

Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ Ｐａｓｓａｇｅ ｏｆ Ｔａｌｅｎｔ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｉｎ Ｐｅｔｒｏｃｈｅｍｉｃａｌ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ

Ｌｉ Ｆａｎｇ

（ＳＩＮＯＰＥＣＭａｎａｇｅｍｅｎｔＩｎｓｔｉｔｕｔｅ，ＢｅｉｊｉＩｌｇ１０００１２ Ｃｈｉｎａ）

［Ａｂｓｔｒａｃｔ］Ｐａｓｓａｇｅ ｏｆ ｔａｌｅｎｔ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｃａｎ ｐｒｏｖｉｄｅ ｂｒｏａｄｅｒ ｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇ ｓｐａｃｅ ｆｏｒ ｔａｌｅｎｔ，ｍｅｅｔ ｔｈｅ ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔ ｏｆ

ｓｅｌｆ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｔａｌｅｎｔ ａｎｄ ｒｅａｌｉｚｅ ｃｏｍｍｏｎ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ａｎｄ ｔａｌｅｎｔ．Ｉｎ ｔｅｒｍｓ ｏｆ ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｍａｔｃｈ ａｎｄ

ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｃａｒｔｉｅｒ，ｗｅ ａｎａｌｙｚｅｄ ｓｈｏｒｔｃｏｍｉｎｇｓ ｉｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｓｓａｇｅ ｏｆ ｔａｌｅｎｔ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ｐｒｅｓｅｎｔｅｄ ｉｎｓｔｒｕｃｔｉｖｅ

ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ｉｎ ｖｉｅｗ ｏｆ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｓｓａｇｅ ｏｆ ｔａｌｅｎｔ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ ａｓｓｕｒａｎｃｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ．

［Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ］ ｏｆ ｔａｌｅｎｔ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ；ｍａｔｃｈ ｔｈｅｏｒｙ；ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｃａｒｒｉｅｒ；ｍｅｃｈａｎｉｓｍ；ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ