证券监督管理条例

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中国证券监督管理委员会

机构部部函[2008]323号

关于贯彻落实《证券公司监督管理条例》

有关问题的通知

各证监局：

《证券公司监督管理条例》（以下称《条例》）已于6月1日起

施行。为贯彻落实《条例》的各项规定，依法做好证券公司监管工

作，现就有关问题通知如下：

一、督促证券公司完善治理结构和内部管理制度

《条例》在《公司法》有关规定的基础上，针对证券公司的特

点，结合证券公司的实际，对证券公司组织机构的设置及职责作出

了规定；为保护投资者的利益、防范证券公司风险，《条例》还规定

证券公司应当建立健全有关内部管理制度。落实《条例》的有关规

定，对完善证券公司的治理结构，提高证券公司的内部管理水平，

具有重要的意义。各证监局要督促辖区内证券公司按照《条例》的

规定，进一步完善组织机构、健全内部管理制度，并将证券公司落

实《条例》规定的情况，纳入到常规检查的范围之内。

二、进一步健全与地方政府的情况通报机制

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证券公司监管离不开地方政府的支持与配合。为此，《条例》规

定，证券监管机构和地方政府应当建立证券公司的有关情况通报机

制。各证监局要按照《条例》的规定，主动取得地方政府的支持，

在现有基础上，进一步健全与地方政府及其有关部门互通情况、互

相协作的工作机制。要做到至少每半年向地方政府及其有关部门通

报一次辖区公司状况、行业最新动态、我会监管政策和有关规定等

情况；发现证券公司重大异常情况，可能需要地方政府协助采取措

施的，应当在报告会机关的同时，通报地方政府及其有关部门。要

通过及时有效的情况通报，与地方政府增进理解、形成共识，取得

地方政府的支持、协助和配合，做好证券公司监管工作。

三、督促证券公司进一步加强对营销人员的管理

《条例》施行之前，按照我会规定，证券公司应当将其招聘的

营销人员纳入公司员工管理。今后，证券公司仍可以按照原有规定

招聘营销人员，也可以按照《条例》的规定，委托公司外部人员从

事营销活动。无论采取何种方式，证券公司都必须制定相关制度、

采取必要的措施，加强对营销人员的培训和管理，并对其营销人员

履行受权范围内职责的行为负责。证券公司不得允许后台人员从事

营销活动；委托公司外部人员从事营销活动的，应当严格按照《条

例》的规定进行，与其签订委托合同，向其颁发载明证券经纪人姓

名和具体职责的《证券经纪人证书》，并建立证券经纪人情况的查询

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制度；证券经纪人必须具备证券从业资格，且只能接受一家证券公

司的委托。证券公司应当将纳入员工管理的营销人员和证券经纪人

的情况向公司及营业部所在地证监局备案。

各证监局要加强监督检查，督促证券公司切实落实以上规定，

要求证券公司确保营销人员明确知晓不得接受客户全权委托、不得

欺诈误导客户、不得诱使客户从事不必要的交易等禁止性行为，不

迎合客户的违法违规要求，不以任何形式为客户的违法违规行为提

供便利。对于营销人员的违法违规行为以及证券公司后台人员从事

营销行为，要依法严肃查处，同时督促证券公司采取措施进行内部

责任追究。

我会正在制定证券公司营销行为的管理规定，拟对《条例》的

有关规定进行细化。各证监局可引导证券公司待有关具体规定明确

后，再委托外部人员进行营销活动。

四、督促证券公司解决同业竞争问题

《条例》规定，受同一单位或个人控制或者相互之间存在控制

关系的证券公司，不得经营相同的业务。各证监局要督促有关证券

公司认真贯彻落实《条例》的规定，并结合我部此前下发的《关于

证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》（以下称《指导意

见》）及相关要求，做好以下工作：

（一）督促辖区证券公司将有关规定和要求向股东通报，要求

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股东向公司通报其控制、参股其他证券公司的情况及对不符合规定

的控制、参股行为的整改计划，由公司汇总后报送证监局。

（二）准确掌握辖区证券公司的股东情况、股东间关联关系、

证券公司5％以上股权的实际控制人以及证券公司实际控制人的情

况。

（三）将第（一）、（二）项工作完成情况和相关政策建议在三

季度监管报告中列入专项上报我部。对于证券公司存在与《条例》

和《指导意见》规定不符情况的，应当同时报告证券公司提交的整

改计划。

（四）在日常监管和行政许可、股权转让备案材料审查等相关

工作中，严格执行《条例》和《指导意见》的规定。

五、依法主动、积极、稳妥地采取各种监管措施

《条例》赋予我会对证券公司及其股东和有关人员违法违规等

行为采取监管措施的权力。各证监局可以根据监管工作需要采取《条

例》规定的相应监管措施，以有效遏止违法违规行为，增强监管的

及时性和有效性。采取监管措施时，应当注意依法合规，所采取的

监管措施应当具有针对性并与违法违规行为的危害程度和具体情节

等情况相适应。对证券公司采取临时接管、全面核查，责令暂停全

部业务，限期撤销境内分支机构等重大监管措施的，要事先与机构

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部沟通，经充分论证并取得一致意见。

六、处理好我会现行有关规定与《条例》的衔接事宜

（一）关于签名问题

《条例》规定，证券公司的董事、高管应当对证券公司年度报

告签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度

报告签署确认意见。为落实《条例》规定，应要求证券公司在通过

电子方式报送有关报告的同时，报送由有关人员签署确认意见的纸

质文本。

（二）关于章程变更问题

证券公司章程重要条款的变更，应当根据《证券法》、《条例》

的规定，报我会批准。证券公司章程条款的变更，涉及法律、行政

法规规定行政许可事项的，应当根据我会对行政许可事项的批复，

依法变更。其他章程条款，依法自行变更，并报证券公司住所地证

监局备案。

除上述情况外，有关部门规章及规范性文件与《条例》规定不

一致的，按照《条例》规定执行。各证监局在执行《条例》过程中

遇有不明事项或者新情况、新问题的，应及时向机构部报告。

二ＯＯ八年六月十八日

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抄报：心一

抄送：会风险办，上海、深圳专员办，上海、深圳证券交易所，中

国证券业协会，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券投资者

保护基金有限责任公司