调查的方案

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调查的方案

　　调查方案是调查组在研究案情的基础上，对调查工作所作的计划和部署。

　　一、制作依据

　　（一）党纪案件的有关规定

　　《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第二十四条规定，调查组要熟悉案情，了解与案件有关的政策规定，研究制订调查方案。

　　《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》第二十二条规定，《条例》第二十四条第一款所称“调查方案”，其内容应包括：需查清的主要问题，调查步骤、方法，预计完成任务的时间，办案人员的组成和领导关系以及应注意的事项等。调查方案应经分管纪检室领导批准后实施。

　　（二）政纪案件的有关规定

　　《监察机关调查处理政纪案件办法》第十六条规定，政纪案件立案后，应当制定调查方案。调查方案主要包括调查人员的组成；应当查明的问题和线索；调查步骤、方法和措施等内容。

　　二、例文评析

　　夏××有关问题调查方案

　　一、需查清的主要问题

　　1、弄虚作假，指使他人虚开发票报账，贪污公款7000元；

　　2、挪用公款2万元用于炒投，给个人谋取利益；

　　3、在经济往来中收受大额回扣。

　　二、调查步骤和方法

　　鉴于夏××涉嫌严重违纪，立案时依据的事实已足以给予其纪律处分，在对夏××的问题进行初步核实时，夏××多次串供、指示他人出伪证，妨碍案件检查。因此，拟对夏××采取“两规”措施进行调查。

　　需要查清的几个问题中，挪用公款问题取证比较容易，落实难度较小，建议先查清夏××挪用公款问题；然后进一步扩大办案成果，着手调查落实难度较大的贪污问题。通过这两个问题的落实，使夏××的心理防线彻底动摇，为最后落实难度最大的收受回扣问题奠定坚实基础，从而一举突破全案。

　　1、挪用公款2万元用于炒投，给个人谋取利益；

　　（以下逐问题叙述调查步骤和方法，略）

　　…………

　　三、预计完成任务的时间

　　夏××的问题比较复杂，前期配合调查工作的态度非常被动，调查工作进行得极为艰难。从目前情况看，夏××心理防线还很牢固，估计短期内不会开口讲实质性问题，这一案件要速战速决显然可能性不大。因此，在两个月内完成调查任务尚有希望。

　　四、办案人员的组成和领导关系

　　按照县委主要负责的批示，夏××案由县纪委（监察局）会同检察院、审计局办理，以县纪委、监察局为主，检察、审计部门配合。调查组组长由县纪委副书记、监察局局长娄××担任，县检察院副检察长萧××为副组长，成员有纪委、监察局案件室干部毕××、褚××，检察院反贪局干警郭××、严××，审计局干部方××。调查组成员分两个小组，各小组由第一位负责，具体分工如下：

　　第一组：娄××（单位及职务）

　　毕××（单位及职务）

　　郭××（单位及职务）

　　负责调查贪污、挪用公款问题。

　　第二组：萧××（单位及职务）

　　褚××（单位及职务）

　　严××（单位及职务）

　　负责调查收受回扣问题。

　　方××承担联络协调、办案综合等日常工作。

　　调查工作在县委领导下进行，由县纪委、监察局牵头组织，实行调查组组长负责制，调查组组长对调查工作负总责，各调查小组向调查组组长负责。……

　　五、应注意的事项

　　1、办案纪律（略）；

　　2、办案安全（略）歌星排行榜；

　　3、后勤保障（略）；

　　…………

　　例文是按照《案件检查工作条例实施细则》的结构要求制作的，分为需查清的主要问题、调查步骤和方法、预计完成任务的时间、办案人员的组成和领导关系、应注意的`事项五部分。

　　第一部分，需查清的主要问题。对已经掌握和初步核实中发现的违纪问题，梳理归类并逐条列举。一般地讲，凡是涉嫌违纪的问题都要列入，不能遗漏，但不能将情节轻微、够不上纪律处分的问题列入其中。应当注意的是，贪污、受贿等经济类违纪行为的违纪数额在同类错误中是累计计算的，不能以其中某一笔违纪行为的数额大小来判断该行为是否违纪，是否应当列入调查范围，并以此为标准在制订调查方案时决定对该问题的取舍。

　　第二部分，调查的步骤和方法。这是制订调查方案的重点和难点，决定着调查工作能否顺利进行，能否实现预期目标。这一部分应当着重解决两方面问题：一是确定调查次序，即先调查哪些问题，后调查哪些问题；二是确定具体方法，即每个问题采取哪些方法和措施调查。实践表明，想靠制订一个调查方案解决办案的所有问题是很不现实的。所以，制订调查步骤和方法时，要从大处着眼，着重解决方向问题、思路问题，把对具体问题的操作留给调查人员在办案过程中根据形势的发展进行细化。同时，也要允许办案人员在依纪依法的前提下，临场使用一些措施和策略，不能使调查提纲束缚了办案人员的手脚，或许这种做法更贴近办案工作实际。

　　第三部分，提出预计完成任务的时间。对完成任务的时间安排，必须坚持从实际出发，坚决反对主观主义。调查组一定要把考虑问题考虑得长远一些，要为案情的发展变化和拓展延伸预留足够的空间。但是，调查工作不能超过法定的办案时限，在法定时限内不能完成办案任务的，应当按程序报经立案机关批准后延长调查时间。

　　第四部分，明确办案人员的组成和领导关系。应注意两个方面的问题：第一，人员分工。要按照“合理搭配、优势互补、有利工作、便于监督”的原则，对调查人员合理分工，使调查人员各尽其能，各展所长，实现办案人力资源组合最优化。第二，领导关系。实践证明，在调查开始前必须明确这个问题才有利于工作，上情下达、下情上报都要坚持一个渠道，防止多头汇报、多头指示，否则，轻则造成混乱和误解，重则使调查工作举步维艰。

　　第五部分，明确应注意的事项。这个问题在讲初步核实方案的写作时已经提到，在这个问题中，所有的案件应当注意的共性事项不外乎办案纪律、办案安全、保密工作等几个方面。针对特定案件，还会有一些特定的注意事项，调查组可根据具体任务研究提出，此处不再赘述。

　　三、应注意的问题

　　1、比较《案件检查工作条例实施细则》和《监察机关调查处理政纪案件办法》的有关规定，它们对调查方案的内容要求并无实质性差别，《案件检查工作条例实施细则》对调查方案的内容显得更为全面，并且包含了《监察机关调查处理政纪案件办法》所要求的内容。因此，笔者认为，党政纪案件调查方案均可按照《案件检查工作条例实施细则》的要求制作。

　　2、在办案实践中，多种调查取证方式相比，谈话取证的难度相对较大。在与调查对象谈话前，办案人员往往会根据调查方案就某一具体问题制订谈话提纲，这种方法被实践证明是切实可行的，特别是对办案新手而言，更有必要掌握这种方法，因为它是帮助我们理清谈话思路、深入分析案情的重要环节。需要注意的是，制订谈话方案并不意味着能够顺利完成谈话任务，谈话过程中不能完全依赖于谈话提纲，有时遇到的比我们事先预计的要复杂得多，我们随时都有可能对谈话思路作出调整。谈话提纲不一定要形成书面材料，办案人员可事先打好“腹稿”，做到胸有成竹。

　　3、在制订调查方案和谈话提纲时，我们一定要把问题考虑得复杂一些，把困难估计得严重一些，多预测几种对我们不利的情况，分别加以分析提出对策，这样我们才能把问题分析透彻、研究透彻，遇到困难或问题时，我们才不的至于束手无策。

　　4、调查方案经领导批准后，调查工作大的方向和思路已经明确，随着工作的不断深入，常常会出现诸多新的情况和问题，我们应当及时对调查方案进行调整和修正，使之更加符合办案工作的客观实际。这种在坚持调查工作基本方向前提下的调整和修正，只要它符合调查方案的基本精神，一般不再对调查方案进行书面修改，但要及时向领导汇报沟通，取得领导的同意、认可和支持。