２０１１年第２期
（总第１ ２ ６期）
牡丹江教育学院学报
ＪＯＵＲＮＡＩ ＯＦ ＭＵＤＡＮＪＩＡＮＧ ＣＯＬＬＥＧＥ ＯＦ ＥＤＵＣＡＴＩＯＮ
Ｎｏ．２，２０１１
Ｓｅｒｉａｌ Ｎｏ．１２６
凯瑟琳娜·莱斯功能翻译理论评介
吁
（江西师范大学，江西
霖
南昌３３００２２）
［摘 要］ 凯瑟琳娜·莱斯是德国功能派翻译理论的创始人，她在其《翻译批评：潜力与制约》一书中提出
该理论的雏形，后来又提出与翻译有关的文本类型学，并逐步从“对等论”走向了“译文功能论”。这些理论都为
德国功能派翻译理论的蓬勃发展奠定了坚实基础。
［关键词］功能翻译理论；文本类型学；对等论；译文功能论
［中图分类号］Ｈ３１５．９ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００９—２３２３（２０１１）０２—００５２—０２
化因素纳入研究范围内，使翻译束缚在语言学的条条框框
中，久而久之。与翻译实践严重脱节。王建斌这样形容当时
的情形，“一直到上个世纪８Ｏ年代，虽然语用学的春风吹遍
了大地，但德国译界仍抱残守缺，对翻译的过程性研究、非
２Ｏ世纪７Ｏ年代的德国出现了一种崭新的翻译理
论——德国功能派翻译理论。它针对翻译语言学派中的薄
弱环节，广泛借鉴交际理论、行为理论、信息论、语篇语言学
和美学的思想，将研究的视线从源语文本转向目标文本，成
为当代德国译学界影响最大、最活跃的学派。该学派的主
要代表人物有凯瑟琳娜·莱斯（Ｋａｔｈａｒｉｎａ Ｒｅｉｓｓ）、汉斯·
弗米尔（Ｈａｎｓ Ｖｅｒｍｅｅｒ）、贾斯塔·霍茨一曼塔里（Ｊｕｓｔａ
Ｈｏｌｚ—Ｍａｎｔｔａｒｉ）和克里斯汀娜·诺德（Ｃｈｒｉｓｔｉａｎｅ Ｎｏｒｄ）。
而莱斯作为德国功能翻译理论的创始人，在批判地汲取前
人理论的基础上提出了功能派翻译理论的雏形，更为该流
派的核心理论，即目的论（ｓｋｏｐｏｓ ｔｈｅｏｒｙ）的诞生奠定了理
论基础，可以说是德国译学界一位“继往开来”的人物。对
其翻译理论的研究不仅有助于人们更清楚地了解功能翻译
理论的来龙去脉，还能为今后的理论拓展和实践运用铺平
道路，因而十分有意义。
理论背景 一
语言要素的影响充耳不闻，不少翻译学院的教授讲授的翻
译学导论与学生们在日耳曼语言学系听到的语言学讲座内
容无二。”德国译学界急需一种新理论，就在此时，莱斯的功
能翻译理论应运而生，为译学界指明了一条新道路。
二、理论内容
凯瑟琳娜·莱斯是德国著名学者、翻译理论家，毕业于
海德堡大学翻译学院，长期在大学从事翻译研究与教学，精
通德语和西班牙语，著作颇丰。她的翻译理论新颖独特，内
容丰富，极具启发性。
１．评《翻译批评：潜力与制约》
莱斯于１９７１年出版的《翻译批评：潜力与制约》
（Ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ Ｃｒｉｔｉｃｉｓｍ：Ｔｈｅ Ｐｏｔｅｎｔｉａｌｓ ａｎｄ Ｌｉｍｉｔａｔｉｏｎｓ）是 、
自２０世纪５Ｏ年代开始，西方翻译学开始了第一次转
向——语言学转向。人们开始从语言学角度来看待翻译，
从经验、技术层面走向了科学研究的层面，运用当时的语言
学理论成果研究翻译，形成了语言学一统天下的局面。德
国译学界也不例外，并逐渐形成了萨尔和莱比锡两大学派。
萨尔学派的代表人物沃尔夫拉姆·威利斯（Ｗｏｌｆｒａｍ
她贡献给翻译学的一部经典著作。一般来说，此书被视为
德国功能派翻译理论的开山之作。因为在这本书里，莱斯
提出了该翻译理论流派的雏形，体现了她早期的翻译理论。
莱斯在书中提出的观点是前所未有的，围绕的主题是
如何为系统地评价译文制定出一套可靠的标准。她首次将
功能范畴作为一种客观方法引入翻译批评。以对等为基
Ｗｉｌｓｓ）也是德国翻译语言学派的代表人物，其１９７７年的论
著《翻译学——问题与方法》（ｎｂｅｒｓｅｔｚｕｎｇｓｗｉｓｓｅｎｓｈａｆｔ：
Ｐｒｏｂｌｅｍｅ ｕｎｄ Ｍｅｔｈｏｄｅ）体现其主要翻译思想。威利斯是
奈达翻译理论最积极的实践者，在关于翻译是科学还是艺
术的问题上，他理直气壮地认为翻译是一门科学（ｔｈｅ ｓｃｉ—
ｅｎｃｅ ｏｆ ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ），而且应该和其它理论结合以完善其理
论基础。与莱斯一样，他也认为语篇是翻译的基本单位，语
础，她提出了一套基于源语和目标语文本之间功能关系的
翻译批评模式。莱斯认为，目标语应该在概念性内容、语言
形式和交际功能方面与源语对等，这才是理想的翻译。莱
斯把这种翻译方法称为“综合交际翻译法”（ｉｎｔｅｇｒａｌ ｃｏｒｎ—
ｍｕｎｉｃａｔｉｖｅ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ）。后来，莱斯在翻译实践中发现，
要使源语文本和目标语文本实现功能对等是不可能的，也
是没有 要的。不同的翻译会有不同的翻译要求（ｔｒａｎｓｌａ—
ｔｉｏｎ ｂｒｉｅｆ），因为在有的情况下，源语文本在那个时代、面对 言的交流是以语篇为基本单位而不是句子。诞生于２Ｏ世
纪６Ｏ年代中期的莱比锡学派的代表人物是卡德（Ｏｔｔｏ
Ｋａｄｅ）和纽伯（Ａｌｂｒｅｃｈｔ Ｎｅｕｂｅｒｔ）。该学派的基本观点是：
翻译中必须严格区分不变因素即认知（ｃｏｇｎｉｔｉｖｅ）因素和可
变因素即语用（ｐｒａｇｍａｔｉｃ）因素，翻译理论可以借助于转换
生成语法和符号学。两派虽然都对德国翻译理论研究做出
了贡献，但随着时间的推移，其弊端也逐渐显露出来一一它
们都深受结构主义语言学的影响，没有把非语言因素，即文
特定的文本接受群体所要完成的使命可能与目标语文本不
同。比如说，西塞罗的演讲在古罗马时代主要是鼓起听众
的激情、引起他们的共鸣，如今，我们关注得更多的恐怕是
他谋篇布局、遣词造句以及如何表现出感召力等等。
莱斯在此书中提出了系统且具有启发性的文本类型学
观点：从语用学的角度对文本进行分析，提出翻译功能观，
认为译者对译文可以阐释。这也就解释了翻译过程中的若
［收稿日期］２０１０—１０—２１
［作者简介］吁霖（１９８７－－），女，江西南昌人，江西师范大学外国语学院在读硕士研究生，研究方向：翻译理论与实践。
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千重要方面：文本（源语文本和译语文本），决定译者翻译决
策的条件以及译者作为个体对译文的个人理解应该受到任
何翻译批评者的尊重。本书的理论在无形中提高了译者和
目标语文本的地位，为翻译研究打开了新局面。
２．文本类型理论
语言学家对文本的研究由来已久，因为它是表达意义
的最大单位。后来，越来越多的翻译家也发现，很多翻译问
题只能在文本层面上才能解决。文本类型学（ｔｅｘｔ ｔｙｐｏｌｏ—
ｇＹ）是对所有文本进行分类，以便更好地研究它们，是义本
研究的一个重要方面。
传统的文本类型学主要是根据话题来对文本分类，也
就是文本的命题内容，采用定量分析法（特定词项和句法结
构的出现频率），以此来判断文本的所属类别。比如说，～·
个文本中出现了大量的法律词汇或科技词汇，则这个文本
属于法律文本或科技文本。但这种文本在操作过程中仍有
很多问题。其中一个重要且基本的问题就是定义：什么是诗
歌文本、文学文本，科学文本、技术文本和数学文本又有何
区别。所以，这种仅仅按照内容来操作的文本类型学重叠
的地方会比较多。例如诗歌就是一个很难处理的问题，因
为其内容可以包罗万象。这也说明了我们需要一个更加复
杂的文本类型学。那么，莱斯的文本类型学给了我们很好
的启示。
莱斯十分注重文本类型．她将文本层面，而不是词或句
子层面，视为交际产生的地方．对等也就是在这个层面上追
求的问题。她曾指出，卡德等一些学者所实践的这种线性
研究法（从词到句再到段落）非但没有帮助反而阻碍了“与
翻译过程相关的文本类型学”的发展。莱斯的文本类型学
建立在语言学家卡尔·布勒（Ｋａｒｌ Ｂｔｉｈｌｅｒ）的ｏｒｇａｎｏｎ ｍｏｄ—
ｅｌ之上。该模式将语言功能分为三种：表现功能（ｒｅｐｒｅｓｅｎ—
ｔａｔｉｏｎ）、表情功能（ｅｘｐｒｅｓｓｉｏｎ）和感染功能（ａｐｐｅａ１）。在这
三大功能基础上，莱斯进而提出了三大文本类型：信息型
（ｉｎｆｏｒｍａｔｉｖｅ）、表达型（ｅｘｐｒｅｓｓｉｖｅｊ、操作型（ｏｐｅｒａｔｉｖｅ）。信