■经济述评・Ｅｃｏｎｏｍｔｃ Ｒｅｖｉｅｗ
ＣＨＩＮＥＳＥ＆ＦＯＲＥＩＧＮ ＥＮＴＲＥＰＲＥＮＥＵＲＳ
火车票实名制的可行性分析
●童燕红黄 岩
（一）新旧售票制度的社会运行成本的差额分析
引言
按照新制度经济学的委托代理理论，委托人总是
火车票实名制是指在购买火车票时必须出示有效
风险中性的，而代理人是厌恶风险的。在火车票售票制
的身份证件，卖出的火车票上会有旅客的姓名、证件号
度实行何种制度问题上，希望其社会运行成本最小化
等身份信息，检票时凭有效证件进站。此外，两地之间
的政府是委托人，但是政府是社会公众的代理人，所以
一天内一张有效的身份证件只能购买一张火车票，代
最终的委托人是社会公众，而铁道部则是决策施行制
购不得超过三张的规定，从源头上杜绝了黄牛党的倒
度的代理人。在旧的售票制度下，政府无法证实铁道部
票空间。但是新的售票制度替代旧的制度存在很高的
对火车票的分配情况，或证实成本很高，监督的不可行
交易成本，其可行性有待论证。
让政府无法衡量该售票制度的社会运行成本是否合
理。因此，政府希望能确定一个成本最小的转移支付方
一
、新旧售票制度的成本对比分析
式能激励铁道部提供某一行动。通过上文的分析，我们
新制度经济学家认为，任何社会的运行都存在两
知道火车票实名制是一种高透明度的售票制度，为了
类前提，即环境因素前提和经济人行为模式前提。就环
简便起见，我们假定铁道部只有两种方式可供选择，透
境因素前提而言，存在着资源稀缺性、机会成本、规模
明度高的火车票实名制ｂ和鼓励瓜分消费者剩余的旧
经济、资产专用性、复杂性和不确定性；经济人行为模
售票制度ａ。他们给铁道部带来的成本用Ｃｂ和ｃａ表
式前提，则存在着追求自身利益、需求偏好多样性、有
示，ｉｂ和ｉａ是这两类行动社会产出效益的概率分布。
限理性、机会主义倾向等。如何让经济人的各项行为模
假设社会公众希望铁道部实施透明程度高的行动
式在特定的环境因素下发挥正的生产效应，应该是研
ｂ，那么，公众的问题就是：
究制度变迁中成本变动的主要议题。在制度变迁过程
Ｖ＝ｍｘ＞ｉｒｌｂ（）【ｉ—ｓ０
鲁
中所讨论的成本主要包括新旧制度的社会运行成本的
若约束条件是：
差额分析、制度转换前后的摩擦成本分析及新制度生
∑ １，－ｒｉｂｕ（ＳＯ—Ｃｂ ０ ①
成后的机会成本分析这三方面的内容，新旧售票制度
∑ ｌ，＂ｒｉｂｕ（ｓＯ—Ｃｂ≥∑ １ ｉａｕ（ｓ０一Ｃａ ⑦
的成本对比分析就是从以上三方面展开的。
式中，ｓｉ表示最优激励方案。
４６ ２０１１年第５期（总第３７２期）上
Ｅｃｏｎｏｍｔｃ Ｒｅｖｉｅｗ・经济述评■
ＨＩＮ［ＳＥ Ｓ ＦＯＲＥＩＧ～ＥＮＩＲＥｐＲＥＮ￡Ｉ）ＲＳ
上式中①是参与约束。它的意思是，委托人政府提
供给代理人铁道部的效用水平至少必须同他在其他地
方可以获得的最高效用水平一致。由于铁路属于自然垄
断行业，在享受垄断权利的同时也要承担相应的义务，
上述提到的各级代理人都处在委托人提供的同一状态
水平的保险集内，经过比较长时期的反复试错，各级代
理人一旦遇到有不同的边际收入效应，他们之问就可能
相互勾结，形成一个互惠的保险方案，这样就可能使委
所以，这里参与约束的作用不大。为简化起见，我们假设
该代理人在其他地方可以获得的最高效用水平为零。条
托人政府的利益受损，增加社会运行的摩擦成本。
而在火车票实名制下，铁道部的内部成本外部化得
到了有效控制，政府与各级代理人之问的摩擦成本减
少。虽然在新售票制度确立之初，政府需要更新火车票
件②是激励一致性约束。它是指委托人为了自身的利
益，希望代理人采取透明度高的制度ｂ，因此，须想办法
让铁道部选择ｈ对代理人自己也是有利的，这样双方才
能往一块想。
出票、检票设备，需要增加人力去检票，但是从长远来
看，这些成本能够分摊到以后的设备寿命年限内，是递
现在我们来分析鼓励瓜分消费者剩余的旧售票制
度和鼓励生产的火车票实名制的效益和成本比较。利用
包络定理可以比较好地解决这一问题。通过拉格朗日表
达式，可以得下式：
；＝
减的。与旧售票制度相比，火车票实名制下，社会运行的
摩擦成本是递减的。
（三）新制度生成后的机会成本分析
２０１０年春运期间，新旧制度并存，虽然在一定程度
上提升了新制度利益代表的发言权，但是旧制度的利益 ∑ｍ ｃｘｔ—ｓ－ 一 【ｃ —ｌ；￣ｔｂ ｕ（Ｓ１）】一 Ｃｈ－Ｃａ－喜 ｃｓ。ｃｍ ～— １
主体仍然掌握着规则的制定权，他们还是新制度推行、
实行工作的领导者（主要是中问层级的领导者），这就决
定了各项改革措施必然会面临巨大的交易成本。
新制度生成后的机会成本因旧制度利益获得者在
把这一表达式对ｃａ和 进行微分，得
篆＝ｎ ①
基＝一（ ＋ ）
从包络定理可以看出，如果委托人采用激励方式去
鼓励铁道部会更有效。使激励行动ｂ更有吸引力，在两
个方面有利于委托人：它可以使参与约束和激励约束的
约束作用减轻。与旧的售票体制相比，在资源稀缺、机会
成本客观存在等的环境因素前提下，火车票实名制在激
励功能、资源配置功能和约束功能方面更为有效，从而
在节约社会交易成本方面显得更为有效。
（二）新旧售票制度转换前后的摩擦成本对比分析
由旧的售票制度向火车票实名制的转换，必然会遇
到阻力，以往的学者认为，这种阻力主要来自两个方面，
一是原有体制下的受益者，二是体制本身所内含的保险
模式，这两大阻力构成了制度变迁中的摩擦成本。
在存在道德风险的现实世界中，各级代理人，从铁
道部到各铁路局，再到黄牛党、关系单位、旅行团等，他
们之间可以采取行动默契或一致的方式来谋取自身利
益的最大化。他们之间相互的保险行为会对政府产生两
种影响：一是使政府的利益受损，二是使政府的利益递
增。在旧的售票制度下，由于铁路部门是自然垄断行业，
２０１１年第５期（总第３７２期）Ｅ ４７
一经济述评・Ｅｃｏｎｏｍｔｃ Ｒｅｖ Ｊｅｗ
ＣＨＩＮＥＳＥ＆ＦＯＲＥＩＧＮ ＥＮＴＲＥＰＲＥＮＥＵＲＳ
设：符合公众偏好的火车票实名制是ｂ，而旧的售票制
度是ａ，铁道部决定实施ｂ的概率是ｐ，而实施ａ的概
率为ｑ，ｐ＋ｑ＝１。
假设博弈有两个阶段，这样，整个博弈的时问顺
序和收益情况可以分别表述如下：
（１）在火车票售票制度改革问题上，铁道部一般有
两种方案：一是与公众偏好相吻合的火车票实名制，
使绝大多数人在实际福利和意识形态偏好两方面都
能得到基本的满足。二是旧的售票制度，该方案保留
了铁道部在售票权上的垄断地位，同时也给黄牛党带
来了丰厚的利润，但是它在意识形态上与公众形成了
冲突。
（２）社会公众（参与人）在观察到铁道部的决策后，