证券公司营业部实习报告

证券公司营业部实习报告精选

以下是个实习报告目编辑为您整理的证券公司营业部

实习报告范文，供您参考，更多详细内容请。

在20xx年11月15号至20xx年12月25日期间，我

在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。

实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会

实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体

会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外

也确确实实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此

理念所带来的竞争优势。

通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，

加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到

社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生

到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社

会角色的转变打下基础。

这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我

对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且

较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。

光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：

光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大

总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx

年1月18日，公司XX年度股东大会审议通过增资扩股方

案；20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，

增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800

万元。光大证劵价值理念：

公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”

的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念

‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩

固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、

财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑

集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创

新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，

是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首

批17家A类A级证券公司之一。

光大证劵公司业务：

公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，

现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦

东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。

公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领

先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516。58亿元，市

场占有率为2。52%，行业排名第9位，单个营业部行业排

名第5位。

光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖

沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。

光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、

热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易

和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70

多种优质基金的一站式购买服务。

光大证劵的竞争优势：

光大证资产管理业务优势：

研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行

为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的

基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光

大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的

研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、

设计超前、方法创新。

优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀

的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职

责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，

同时，考核分明、奖惩有效。

“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视

“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产

管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完

全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业

务优势主要体现在渠道优势；技术优势；服务优质；服务

特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是

本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面

的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发

展带来巨大飞跃。

1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这

个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学

生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困

难。

2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后

进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的证劵分析报告，并

把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财

资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来

了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培

训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的

有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，

我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎

样和客户交流，了解客户的需求。

4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合

同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、

银行卡、股东代码卡复印件等。

5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对

融资融券业务进行的宣讲、征信工作。

在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了

光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能

及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如

何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入

学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过

程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

一思想决定行动。

“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，

也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业

都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个

舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力量，我

感到非常的骄傲，同时也很珍惜这次工作机会。只要用心，

相信自己能做出成绩。

二看通做透，学以致用。

有了爱岗敬业的工作态度，宣传公司产品时，我们还

需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学

会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要

负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤

销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和

取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证劵公司

最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行

了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以

指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡

及股东代码卡等，以提高工作效率。

提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。

在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣

摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所

学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票

行情及分析软件，学到了一些新的知识。

三团队合作，合理分工是提高工作效率的关键。

团队之间合作，进行互补，提高了工作的顺畅度。最

重要的是体会到了相互之间的关爱，看到了同事的坚强，

我们重视的是一个团队的凝聚力，相信众人拾柴火焰高，

一定能把工作做得更好。

四保持积极进取的工作态度。

在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了

自己；像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过

多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员

工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就

有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的

精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的

兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点

一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，

我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比

的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，

因为，我也坚信那是值得的。

实习目的：熟悉证券公司经纪业务的业务

实习时间：20XX年XX月9号—XX月17号

实习地点：XX市莲坂外图书城

实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部

经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自

己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分

地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，

主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方

存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，

选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现

将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：

在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻

而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮

助。

1开户与转户的流程

证券公司的开户与转户的流程

第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司

与经纪人联系办理业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡。

第二步：

新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证

在其的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：

a股；b股；开了基金账户可的费用为5元。

1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，

银行卡在同一张a4纸上；填写开户文本，风险警示书，银

行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客

户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密

码与股票交易密码。

第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要

求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料

去所对应的银行办理相关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助理。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也

就完成了。

2三方存款需要熟悉的事项

第三方存款开户模式

行开户方式办理方农业银行带资金开户

1、券商开户券商单方办理兴业银行带资金开户

2、券商联合开户银券商单方办理

3、银行联合开户银行单方办理建设银行

3客户开发的方式与技巧

在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开

发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非

常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大

事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户

开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。

第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最

简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不

然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技

巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强

的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未

谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴

趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就

没有任何机会了。

所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是

做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是

什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得

简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方

对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交

谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。

同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电

话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那

么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至

是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在

实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女的。

第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，

我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，

随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也

学到了很多东西。

第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种

最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到

你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋

友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开

发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资

源。

4如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来

说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都

是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那

就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非

常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题

材股。

这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股

的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日

均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业

发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业

的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等

等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业

基础的过程，对专业基础的要求比较高。

5实习心得

通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己

的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点

和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程

中，我的感受颇多。

第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力

的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一

套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的

每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。

唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激

烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持

着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是

不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都

在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上

时代的发展，才能够把事情做的更好。

第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的

工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么

的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。

比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常

的单一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认

真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习

他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，

而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能

够在人生的道路上成为一个成功者。

第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本

上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而

忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的

懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实

践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使

理论和实际能够得到有机的结合。

第四，动手能力是十分重要的。在本次的实习中，我

深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不

都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色

的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动

手操作能力，能够将自己的业务做的十分出色。这使我明

白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工

作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知

识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，用实践

来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所

在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游

刃有余。

通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，

也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习

中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离

的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集

中于比较简单的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次

地理解证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些

基本问题有了更为深入的了解，使我在证券方面的知识不

仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。

俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往

是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重

要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机

会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比

本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学

里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真

理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较

系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。