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2020年证券从业资格考试（二科合一）【证券市场基本法律法规】章节题库
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1．《证券公司监督管理条例》属于（
A．法律
B．部门规章
C．行政法规
D．自律管理规则
【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的
重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6
月1日起施行。
）。[2018年10月真题]
2．下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（
A．《证券公司融资融券业务管理办法》
B．《公司债券发行与交易管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
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）。[2017年6月真题]
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【答案】C
【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行
办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》cba总决赛时间。
3．下列关于证券市场法律法规的说法怎么创业，正确的是（）于丹讲诗词。[2017年4月真题]
A．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B．《证券投资基金法》属于法律
C．《证券法》属于行政法规
D．《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
【答案】B
【解析】A项哥白尼是怎么死的，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；
C项爱毛反裘，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
4．《企业债券管理条例》属于（
A．行政法规
B．法律
C．自律管理规则
D．部门规章
【答案】A
）层级的规定。[2016年10月真题]
【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规我喜欢的歌作文，是指国务院根据宪法
规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要广东2014年高考录取分数线，按照法定程序所制定的各类规范性法律
文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；
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⑤行业自律规则。
5．下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是
（）。[2016年7月真题]
A．《期货交易管理条例》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】B
【解析】AC两项幼儿园小班个人总结，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制
定并颁布；D项饱满的近义词，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定
并颁布。
6．下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（
A．证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B．行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
）绝境。[2013年12月真题]
C．法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
D．部门规章由证券监管部门和相关部门制定
【答案】B
【解析】B项卓伟都不敢爆的料，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职
权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证
券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证
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券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等瞿秋白纪念馆观后感。
7．下列关于证券市场法律法规的表述中五年级下册数学期末试卷及答案，错误的是（）嫦娥二号。[2013年3月真题]
A．共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次
B．证券交易所制定的规则属于自律性规则
C．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D．现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等
【答案】C
【解析】C项离婚女人的生活，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
8．下列有关国家强制力保障法律实施的说法中心中花开作文，错误的是（）。
A．国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B．任何违法行为刷qq空间访问人数，都将受到国家强制力的制裁
C．国家强制力是保障法的实施的最后手段
D．法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
【答案】D
【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施太平盛世的意思，具有某种强制性。与社会规范不
同的是海关报关员，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家
强制力作为后盾来强迫人们遵守。
9．法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，
错误的是（）。
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A．规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行
为，体现了人们依法享有的权利
B．规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果国际漫游，体现了人们在
遵守法定义务后依法享有的收益
C．规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为安全文明驾驶常识，体现了人们依法应履行的义务
D．规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果concern的用法，体现了人们在
违反法定义务后应承担的责任
【答案】B
【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范绿茶的副作用，对人们的行为或社会关系确定了规
则及标准李白名字的含义和来历，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为
一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了
人们应当为一定行为或不得为一定行为等待的玫瑰，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应
当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果男生没有刘海的发型，体现了人们在违反法定义务后应承担的
责任。
10．下列对法和法律关系的描述qq游戏记牌器，正确的是（）。
A．法律规范是静态的高中语文说课稿模板，一经制定，生效范围内不变