2021证券从业资格证券市场基本法律法规预测题part12

第1题

单选题

我国《证券法》正式通过的时间是（）。

A.1998年12月29日

Bhtc u1000.2004年8月28日

C明明就 周杰伦.2005年10月27日

D脸红怎么办.2013年6月29日

【解析】正确答案：A。

《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过

第2题

单选题

最近（）个月应执行行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分的人员不得申

请财务顾问主办人资格。

A幸福快车.12

B小时代歌曲有哪些.6

C猜不透 歌词.3

D2019再见2020你好.24

【解析】正确答案：D姓名预测人生。

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》毕业旅行去哪里好，财务顾问主办人应当具备下列条件：

1.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；

2达摩克利斯.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；

3情人节藏头诗.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；

4wifi万能密钥.未负有数额较大到期未清偿的债务；

5网页设计论文.最近24个月无违反诚信的不良记录；

6聚美优品双十一广告.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；

7.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

8.中国证监会规定的其他条件安徒生童话故事动画片。

第3题

单选题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）木鱼馄饨。

I.《证券公司融资融券业务管理办法》

II毒枭坤沙.《证券公司监督管理条例》

III电脑耗材.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

A新闻作文300字初二.I、II、IV

BQQ个性网名发布中心.I、II、III、IV

C2006年高考作文.I、IV

、III

【解析】正确答案：C。

《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相

关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外孙红雷吓哭阿拉蕾，证券公司经纪

业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记

结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中

国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券

登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户

非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等喝啤酒为什么会胖，对

证券经纪业务进行了具体要求。

第4题

单选题

下列关于证券公司对其证券经纪业务不依法分开办理、混合操作的法律责任的说法儿童画秋天的图画，错

误的