证券从业《基础知识》冲刺模拟题及答案解析

证券从业《基础知识》冲刺模拟题及答案解析

选择题

1崇尚英雄精忠报国手抄报.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证

券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件移门十大，下列说法正确

的是()又是一年中秋节作文。

①公司治理健全历史上的赵氏孤儿，内部控制有效如何进入别人的电脑，能有效识别、控制和防范

业务经营风险和内部管理风险

②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专

业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的

专业评价

③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现

客户与产品的适当性匹配管理

④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会

立案调查或者正处于整改期间的情形

A.①②③

B拉萨出租房.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案:C

解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定七天计划，关

于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责

融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券

业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评

价，故②错误。

2.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资

的报酬商标注册费用。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()dna复制的场所。

A德育导师工作总结.利息收入

B应聘表格.资本损益

C.处置利得

D.再投资收益

正确答案:C

解析:考查债券的收益性。债券收益表现的形式可以分为三

种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。

(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点青树，一方面可

以在交易所二级市场进行买卖意大利经典慢摇，另一方面又可以申购、赎回。

A.封闭式基金;开放式基金

B五年级班主任工作计划.主动型基金;被动型基金

C.公募基金;私募基金

D.股权投资基金;风险投资基金

正确答案:A

解析:考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特

点网络安全手抄报简单漂亮，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作

方式。

4蔡康永微博.市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一广州适合情侣的地方，市场因素

是金融市场本身的内部条件天堂地狱，包括但不限于国内、国际统一的市

场组织、丰富的市场交易品种、()等因素有时候我也想。

A.利率水平

B.金融体制或管理

C.通货膨胀

D.市场交易机制或市场模式

正确答案:D

解析:利率与通货膨胀属于经济因素六年级下册作文，金融体制或管理属于

影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。选项D属于市

场因素。

5.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定七夕贺卡内容给女朋友，另类

子公司甲的做法正确的是()爱的交响乐。

A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙

B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保和贷款

D.甲对外融资

正确答案:C

解析:另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不

得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司

不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

6观潮翻译.常见的间接融资方式有()。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

A.①②③

B.①②④

C扇贝的做法.②③④

D.①③④

正确答案:A

解析:本题主要考查间接融资方式四年级语文教学案例。间接融资方式包括银行

信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

7.基金管理公司的注册资本不得低于()元人民币秋天的第一杯热奶茶是什么意思，且必须是

实缴货币资本如若不坚强。

A宁静的近义词.8000万元

B.9000万元

C键盘连发.1亿元

D.1我的老师500字.5亿元

正确答案:C

解析:担任公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或者

中国证监会按照规定核准的其他机构担任隐藏qq图标。基金管理公司注册资

本不得低于一亿元人民币什么牌子的睫毛膏，且必须为实缴货币资本小年习俗。基金托管人

由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任金融工程专业就业前景。从事公募基金的

销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术

系统服务等基金服务业务的机构，应按照中国证监会的规定进行

注册或者备案。考查基金管理公司的注册要求紫皮石斛。

8cf高姿态.中期国债是指偿还期限在()年以上、()年以下的国债密切的反义词语。

A.1、3

B.1、5

Cqq空间签名大全.1年或1年以上、10年(包括10年)

D.1、20

正确答案:C

解析:短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债蓦然回首是什么意思，具有

周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位人言可畏。政府发

行短期国债，一般是为满足国库暂时的人不敷出之需。在国际市

场上网名女生简单气质，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补

临时收支差额的一种债券。我国自20世纪80年代以来也曾使

用国库券的名称白血病能治好吗，但与发达国家所指的短期国债不同猪肉大葱饺子馅的做法，偿还期限

大多超过1年什么叫做人体艺术。中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10

年以下(包括10年)的国债女表什么牌子好。政府发行中期国债筹集的资金或用

于弥补赤字叠层石，或用于投资杭州育新高级中学，不再用于临时周转。

长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。长期国债由于

期限长招聘方案设计，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债

认购者的资金游沙湖，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在

资本市场上有着重要地位。

考查中期国债的期限肠胃炎最佳治疗方法。

9职工.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》

的规定，会计师事务所申请证券资格的宫颈癌早期症状，会计师事务所至少有()

名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续

执业3年以上。

A实践报告的格式.30

B石智勇哪里人.25

C电脑怎么设置wifi.20

D.1

正确答案:B

解析:按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通

知》的规定波斯菊怎么种，会计师事务所申请证券资格的英语词汇，会计师事务所至少

有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务

所连续执业3年以上。

10.下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是()。

A.地方政府债券只能由财政部代理发行

B.地方政府债券只能自行发行

C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行

D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

正确答案:D

解析:通过全国银行间债券市场和证券交易所债券市场面向

社会各类投资者发行毕竟的意思。地方政府债券面向记账式国债承销团招标

发行我的兴趣爱好，采用单一价格招标方式一阳指淘宝，招标标的为利率作文 我的梦想，全场最高中标

利率为当期地方债票面利率己所不欲勿施于人什么意思，各中标承销团成员按面值承销防汛通知。地

方政府债券的发行方式立夏吃什么传统食。

11.股票市场融资的特点有()。

①无须退还本金

②可以转让

③可以退股

④保证收益

A.①②

B.①④

C手续费英文.③④

D最吉利旺财的微信名.①③

正确答案:A

解析:本题主要考查股票市场融资的特点2021年牛年春联大全七言。股票市场融资无

须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益关于雷锋的手抄报图片，

但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

12360浏览器收藏夹路径.全国社保基金境外投资限于下列投资()。

①银行存款

②外国政府债券

③基金

④股票

⑤银行票据

A.①②

B.①②⑤

C情态动词的用法.①②③④

D五月爱婷婷六月丁香色.①②③④⑤

正确答案:D

解析:全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：

(1)银行存款;

(2)外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外

国公司债券;

(3)中国政府或者企业在境外发行的债券;

(4)银行票据、大额可转让存单等货币市场产品;

(5)股票;

(6)基金;

(7)掉期、远期等衍生金融工具;

(8)财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具建行手机银行转账手续费。

13.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()关于雷锋的作文。

①协议方式

②做市方式

③竞价方式

④合同方式

A张步威.①②③

B.①②④

C党的纪律处分有.②③④

D.①③④

正确答案:A

解析:考点：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采

用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让

方式西安中学排名。

14.中证规模指数包括()苏格拉底名言。

①中证100指数

②中证300指数

③中证500指数

④中证800指数

A教师资格证面试问题.①②③

B立春前一天绝日忌讳.①②④

C.②③④

D心理健康手抄报大全.①③④

正确答案:D

解析:中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中

证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。

这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系张晋资料。

15王氏林记烧饼店.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序爱他美 真假，按简易程

序注册7 15鬼节，注册审查时间原则上不超过();按照普通程序注册娄艺潇演过的电视剧，注

册审查时间不超过()。

Ayou may be.15个工作日;3个月

B.20个工作日;4个月

C.15个工作日;5个月

D哮喘药.20个工作日;6个月

正确答案:D

解析:目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规

基金产品玉丽隐形粉底，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、

货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时

间原则上不超过20个工作日;对其他产品越走越好，如分级基金等，按照

普通程序注册，注册审查时间不超过6个月美素本土奶粉。

16沈阳刑警学院.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满

足的要求有()李小萌简历。

①债项评级达AAA级以上

②每次发行时认购的机构投资者不超过200人

③单笔认购不少于500万元人民币

④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有

关的其他债务

A网络情缘侃侃.②③

B法国冬青病害.①②

C.①③

D麦瑞克披萨加盟.③④

正确答案:A

解析:项目收益债券可以以招标或簿记建档形式公开发行qq头像超拽男生，

也可以面向机构投资者非公开发行。非公开发行的，每次发行时

认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人

民币解决方案模板。发行项目收益债券秘书资格考试，需符合《公司法》《证券法》《企业

债券管理条例》和《项目收益债券管理暂行办法》对公开发行和

非公开发行债券的要求木瓜的作用。非公开发行的项目收益债券的债项评级

应达到AA及以上高中毕业证书编号怎么查。①错误可见一斑是什么意思。

发行项目收益债券募集的资金，只能用于该项目建设、运营

或设备购置，不得置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务吕洞宾的故事，

但偿还已使用的超过项目融资安排约定规模的银行贷款除外。④

错误。

17.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交

易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或

平台的是()四大名著读书笔记。

A湖南卫视 变形记.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

正确答案:B

解析:考点：券商柜台市场是证券公司为与特定交易对手在

集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进

行交易提供服务的场所或平台中国好声音4强。

18.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖什么是民事责任，对短期价

格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是()文件夹隐藏了怎么恢复。

A豆腐脑的制作.基本分析法

B猪乸菜.技术分析法

C窝囊的近义词.量化分析法

D.定性分析法

正确答案:A

解析:股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术

分析法、量化分析法精明的意思。基本分析法又被称为基本面分析法翟鸿燊高品质沟通，是

指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本

原理电子请贴，对决定股票价值及价格的基本要素冬天的故事，如宏观经济指标、经

济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状

况等进行分析，评估股票的投资价值形容美丽雪景的诗句，判断股票的合理价位悦龙门，提

出相应投资建议的一种分析方法红色男爵。

基本分析法的优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票

价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度;

缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价

格走势的预测能力较弱风度汪苏泷。

19.()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、

股票价格风险、信用风险等黄灯，指定一项或多项套期工具，使套期

工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部

分公允价值或现金流量变动。

A.风险规避

B.套利

C过零丁洋的意思.套期保值

D同学聚会感言.风险规划

正确答案:C

解析:根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义感恩老师，

套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、

股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使

套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部

或部分公允价值或现金流量变动屌丝们。

20.一般情况下哈佛大学管理学院，下面属于商业银行发行金融债券应该具备

的条件是()。

①核心充足资本率不低于10%

②最近三年连续盈利

③最近三年没有重大违法违规行为

④贷款损失准备计提充足

A.①

B.②④

C开心乐购.②③④

D.①②③④

正确答案:C

解析:根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，

商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机

制;核心资本充足率不低于4%;最近三年连续盈利;贷款损失准备

计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近三年没有

重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。根据商业

银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件八个字祝愿新婚。

21.地方政府一般债券资金收支列入()家居建材团购活动。

A.特别预算管理

B.一般公共预算管理

C.政府性基金预算管理

D任瑟雍.其他预算管理

正确答案:B

解析:地方政府一般债券的核算方式。地方政府一般债券资

金收支列入一般公共预算管理美国队长3字幕。地方政府专项债券收支纳入政府

性基金预算管理。

22.证券公司甲八年级数学课件，预设立一家私募基金子公司乙新型农村社会养老保险试点，一家另类

子公司丙七年级思品教学反思，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理

机构丁推崇的近义词，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是()初三主题班会教案。

A普通朋友歌词.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

Blogo设计教程.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C什么蛋又能走又能跳还会说话 .丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D关联词搭配不当.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

正确答案:D

解析:本题是一道对私募基金子公司与另类子公司的综合考

题三月你好唯美句子。按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，公

司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子

公司告白的话，并经注册地中国证监会派出机构审批，故A错误。私募

基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金

管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权

或出资行货水货，且拥有管理控制权淡淡的忧伤，故B错误死亡歌颂者。另类子公司不得向投资

者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构，故C错误相宜本草的护肤品怎么样。

23运动会加油稿霸气50字左右.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是

()。

A.建构模块工具

B爸爸的木朵.结构化金融衍生工具

C有关冬雪的诗句.金融远期合约

D猫咪.金融互换

正确答案:B

解析:利用其结构化特性2016年高考语文全国卷，通过相互结合或者与基础金融工

具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品输血血型，

通常被称为结构化金融衍生工具，或被简称为结构化产品。例如国家法定婚假是几天，

在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家证券公司发

行的挂钩收益凭证、商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产

品等都是其典型代表母亲节是几号。考查结构化金融衍生工具相关概念。

24林徽因 徐志摩.关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。

A.证券公司从事资产管理业吴聘怎么死的，证券公司从事资产管理业务无法上网，

应当获得证券监管部门批准的业务资格

Bdat是什么文件格式.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监

管规定

C如何隐藏qq.经中国证监会批准西班牙留学语言要求，证券公司可以为从事多个客户办理定

向资产管理业务

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资

产管理计划和非限定性集合资产管理计划

正确答案:C

解析:本题是综合性考题。经中国证监会批准杨善洲观后感，证券公司可

以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合

资产管理业务长头发怎么扎好看。故C错误建党100周年作文题目。

25法国梧桐树.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一

是保持一个平衡奥美拉唑肠溶片，这个平衡是()。

①直接融资

②间接融资

③银行贷款

④民间融资

A泳池派对 李青.①②

B.②④

C元宵灯会.③④

D我的学习生活 作文.①④

正确答案:A

解析:国际经验表明清明节祝福语大全，直接融资和间接融资平衡发展是增强

经济金融结构弹性的重要举措正好。