证券股份有限公司融资融券业务稽核管理办法

证券股份有限公司融资融券业务稽核管理办法

第一章总则

第一条为规范公司的融资融券业务qq摄影，健全公司内部控制制度高老师，

建立稳健、高效的融资融券业务管理体系，依据《证券公司监督管理

条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务

内部控制指引》的规定要求以及公司《稽核工作管理规定》等有关制

度制订本办法。

第二条公司相关部门和各营业部必须按照中国证监会、中国证

券业协会以及公司的有关规定white lie，合法、合规地开展融资融券业务。

第三条公司各部门、营业部开展融资融券业务，应当按照中国

证监会、交易所对融资融券业务的要求以及公司相关制度，制定具体

的业务操作流程和实施细则。

第二章稽核方式

第四条公司稽核监察总部负责对公司相关部门和营业部的融

资融券业务开展情况的稽核检查，稽核检查可以视实际情况采用现场

或非现场的方式。

第五条公司稽核监察总部可以利用融资融券交易管理系统对

公司融资融券客户的账户开立、风险分类、追加担保物、强制平仓等

进行跟踪、监控，不定期地对公司融资融券业务的业务管理、技术支

持等事项进行非现场稽核，并对发现的问题督促有关部门进行整改。

第六条公司稽核监察总部可以在公司相关部门、营业部常规稽

核和负责人离任审计项目中草样年华3，对部门和营业部履行融资融券管理职责

和业务开展情况进行现场稽核感动人的文章，不定期对公司的融资融券业务进行专

项稽核，并对发现的问题督促有关部门进行整改竹石的诗意。

第三章稽核内容

第七条融资融券业务稽核的主要内容是对融资融券业务的合

规运作、盈亏情况、风险监控和内部控制制度的健全性等方面进行有

效的监督和客观的评价大女当嫁电视剧。

第八条融资融券业务稽核时，应对融资融券业务的合法性、规

范性和安全性进行评价。

第九条融资融券业务稽核时是尚先生电视剧，应对融资融券业务内部控制和风

险控制制度的健全性、遵循性、合理性和控制措施的有效性进行评价变形金刚字幕。

第十条融资融券业务稽核时2015年工作计划，应对融资融券业务征信调查、信

用评估、订立合同、防范账户不规范使用、交易监控、交易执行、债

务清偿等工作流程和操作规范的健全性、合理性和有效性进行评价巴萨欧冠。

第十一条融资融券业务稽核时，应对融资融券业务合同的合法

性、规范性和完整性进行评价安徽省计划生育二胎新政策。

第十二条融资融券业务稽核时，应对融资融券业务经营运作的

法律法规遵循性和合同约定的方式、条件、要求及限制等规定的遵循

性进行评价黄家驹的图片。

第十三条融资融券业务稽核时，应对融资融券业务资产的安全

性以及风险管理的有效性进行评价平静的意思。

第十四条融资融券业务稽核时，应对融资融券业务内部报告制

度和信息报告制度的建立健全及执行情况进行评价。

第十五条融资融券业务稽核时，应对融资融券业务相关信息系

统的功能设计和应用管理的有效性、适当性进行评价。

第四章后期监督

第十六条稽核工作结束后排版教程，稽核监察总部将按照规定出具稽核

报告鹿晗掉粉，对发现的问题提出整改建议梅艳芳女人花歌词，对于重要问题可以就整改情况进

行后续稽核。

第十七条对于不积极整改完善或整改后仍不符合监管要求的，

可以向公司相关部门提交建议幼儿园大班教师个人工作总结，对责任部门和人员进行处罚玛雅文明预言。

第五章附则

第十八条本办法由信用业务总部、稽核监察总部负责解释三八妇女节征文稿。

第十九条本办法自颁布之日起施行电视背景墙装修效果图大全2011图片。