解析最高法院相关负责人就《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释(三)》答记者问

最高法院相关负责人就《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释

(三)》答记者问

9月14日，《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解

释(三)》(以下简称《解释三》)开始施行，值此司法解释公布之际，最高人民法

院民一庭庭长杜万华就《解释三》的有关问题接受了记者的采访。

问：请您介绍一下制定这一司法解释的背景和意义?

答：随着我国劳动用工制度的深刻变革，劳动法律制度的不断完善，全国法

院审理的劳动争议案件数量突飞猛进地增长，呈现出数量膨胀化、内容复杂化、

区间多样化、诉讼体化和难度增大化的特点。曾先后于2001年

4月和2006年8月分别公布了《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解

释》(法释[2001]14号)和《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释

(二)》(法释[2006]6号)两个司法解释。2008年，《劳动合同法》和《调解仲裁

法》相继实施，这两部法律分别对于劳动合同的订立、履行、变更、解除和终止

以及劳动争议纠纷的处理作了全面、翔实的规定，因此，有必要根据立法的变化，

及时制定新的司法解释。出台这部司法解释具有以下重要的意义：一是便于广大

劳动者准确理解法律规定，促进依法维权;二是便于各级人民法院准确掌握司法

尺度，促进司法公正;三是便于规范劳动争议纠纷案件处理程序，促进裁审衔接;

四是便于构建和发展和谐稳定的劳动关系，促进社会和谐。

从合法、务实的角度界定社会保险争议的范围

问：社会保险尤其是养老保险争议,一直是劳动者普遍关注的话题,这部司法

解释对此规定了哪些新的举措?

答：《调解仲裁法》确定了社会保险争议属于劳动争议，但是否应把所有的

社会保险争议不加区别的纳入人民法院受案范围，确是一个在实践中争议广泛的

问题，需要司法解释进一步明确。我们研究认为，用人单位、劳动者和社保机构

就欠费等发生争议，是征收与缴纳之间的纠纷，属于行政管理的范畴，带有社会

管理的性质，不是单一的劳动者与用人单位之间的社保争议。因此，对于那些已

经由用人单位办理了社保手续，但因用人单位欠缴、拒缴社会保险费或者因缴费

年限、缴费基数等发生的争议，应由社保管理部门解决处理，不应纳入人民法院

受案范围。对于因用人单位没有为劳动者办理社会保险手续,且社会保险经办机

构不能补办导致劳动者不能享受社会保险待遇,要求用人单位赔偿损失的,则属

于典型的社保争议纠纷,人民法院应依法受理。

企业自主改制引发的争议人民法院予以受理

问：当前，因企业改制引发的诸如下岗、买断工龄、提前退休等问题，由于

没有明确法律规定，人民法院往往不予受理此类案件。《解释三》是否有新的突

破?

答：针对企业改制过程中出现的特殊情况，特别是政府行为主导的企业改制，

我们一直认为，企业职工下岗、整体拖欠职工工资是企业制度改革和劳动用工制

度改革中出现的特殊现象，不是履行劳动合同中的问题，由此引发的纠纷，应当

由政府有关部门按照企业改制的政策规定统筹解决，不属于劳动争议案件，不应

以民事案件立案审理。随着我国经济体制改革的逐步深入，不论是国有企业还是

民营企业，其改制已越来越呈现出多元化特征，而不局限于政府或相关部门主导。

对于企业自主改制引发的争议处理，完全是在法律规定的层面上进行，因此，对

于这部分劳动争议案件，人民法院责无旁贷，应依法予以受理。

不具备合法经营资格的用人单位及其出资人要承担责任

问：实践中，劳动者付出劳动后，用人单位往往以自己不具备合法经营资格

为借口逃避责任，司法解释有无规定相应的保护措施?

答：不具备合法经营资格主要包括未办理营业执照、营业执照被吊销或者营

业期限届满仍继续经营这三种情况。非法用工主体由于违反工商登记的规定，理

应受到行政处罚，但行政违法行为不应影响到其民事行为的效力。只要非法用人

单位与劳动者之间签订的不是违反法律强行性规定、违背社会善良风俗和社会公

共道德的劳动合同，即便存在非法用工，也应当承认其劳动关系的存在。这样，

当纠纷发生时，就可按照法律倾斜于劳动者的原则，由用人单位承担相应的责任，

并且，当用人单位不存在或者无力承担责任时,出资人应当依法予以承担责任。

以挂靠等形式借用资质的，出借方要承担责任

问：实践中，经常会有不具备合法经营资格的用人单位以挂靠等形式借用他

人营业执照经营这一现象，当与劳动者发生劳动争议后，应当如何确定诉讼主体?

答：就出借营业执照一方而言，由于其出借行为导致了劳动者有理由相信招

用他的用人单位具备合法经营资格，甚至认为出借营业执照一方即是用人单位。

正是基于这些足以使其产生合理认识的表象，劳动者才付出了劳动。因此，当劳

动者因追索劳动报酬、经济补偿或者赔偿金与用人单位发生争议时，亦应当把出

借营业执照一方列为当事人，并且要承担相应的责任。实践中还需要注意的是，

不论以挂靠等形式出借营业执照是否为有偿，均不影响其作为当事人的地位。

仲裁遗漏当事人的不必重新仲裁

问：劳动争议仲裁机构作出的仲裁裁决遗漏了必须共同参加诉讼的当事人

的，是否需要再次仲裁?

答：对于已经作出的仲裁裁决遗漏了必须共同参加诉讼的当事人的，仲裁机

构不能自行追加或经当事人申请追加后再次重新仲裁。当事人可依照《调解仲裁

法》的规定，直接向人民法院提起诉讼后，经当事人申请或者依职权追加后一并

参加诉讼。对于被追加的当事人应当承担责任的，人民法院就应当直接作出调解

或依法判决其承担责任。

企业停薪留职人员、内退人员等可与新的用人单位建立劳动关系

问：企业停薪留职人员、内退人员、下岗待岗人员、企业经营性停产放长假

人员重新就业的，可否与新的用人单位建立劳动关系，本司法解释如何保护这类

人员的权益?

答：我们在制定司法解释时，结合法律法规，规定了停薪留职人员、内退人

员、下岗待岗人员、企业经营性停产放长假人员与新用人单位之间的用工关系应

认定为劳动关系。相应地，劳动者与新的用人单位之间因劳动关系产生的争议也

应当适用劳动法律、法规。具体来说，第一，新的用人单位有缴纳社会保险的义

务。在停薪留职、提前退休、下岗待岗、企业经营性停产放长假等情形下，劳动

者与新用人单位建立用工关系的，应当由新用人单位与劳动者按照相关规定缴纳

社会保险费用。第二，发生工伤事故时新的用人单位有赔偿的义务。根据相关政

策、法规依据可知，在劳动者于新用人单位工作期间发生工伤事故的，应当由新

用人单位承担工伤待遇的各项义务。第三，在劳动合同解除或终止后新的用人单

位有补偿的义务。在劳动者与新用人单位解除或终止劳动合同的，有关解除权的

产生、行使以及解除或终止后的法律后果包括经济补偿金、赔偿金等事项，都应

当适用《劳动法》和《劳动合同法》的相关规定。

加班费举证责任的分配更加科学、合理

问：《劳动合同法》和《调解仲裁法》颁布实施后，涉及加班费的劳动争议

案件占了很大一部分。新的司法解释如何分配加班费的举证责任?

答：由于劳动者所能提供的加班证据极其有限，这类证据大都由用人单位持

有，劳动者很难取得。在这种情况下，由劳动者举证证明其加班天数及加班费数

额的多少，将置劳动者于不利之地。反之，若将加班费列入举证责任倒置的范围，

由用人单位举证，当用人单位不提供加班证据或提供不出否认加班事实的证据，

则推定劳动者所称的加班事实成立，这样既缺乏法律依据，也会诱使劳动者不顾

客观实际随意主张加班费。

因《调解仲裁法》第6条规定了劳动争议适用“谁主张、谁举证”的原则，

追索加班费案件也不应例外。劳动者主张加班费应当就加班事实举证，考虑到劳

动者举证的实际困难，对劳动者的举证不能过于苛求，可适当减轻劳动者的举证

责任，只要劳动者一方提出的基本证据或者说初步证据可以证明有加班的事实，

即可视为其举证责任已经完成。劳动者提供的加班证据既可以是考勤表、交接班

记录、加班通知;也可以是工资条、证人证言等等，凡是能够证明其加班的证据

都可以提供。同样，对于劳动者主张加班事实的证据由用人单位掌握管理的，劳

动者仍然要对这一主张负有举证责任，当劳动者举证证明了加班事实的证据属于

用人单位掌握管理后，用人单位即应当提供;用人单位不提供的，就应当承担不

利后果。只有这样，才能避免劳动者滥用举证责任分配从而导致对用人单位极其

不公正的后果。

加付赔偿金可由人民法院一并审理

问：《劳动合同法》第85条规定了加付赔偿金，这一规定是否意味着只能

由劳动行政部门作出处理?新的司法解释对此是否有所创新?

答：加付赔偿金问题规定在《劳动合同法》第85条，但对于加付赔偿金纠

纷，司法实践中处于主流地位的观点却是应当去司法化，即不属于人民法院受案

范围。对于《劳动合同法》第85条正确的理解应当是：对于用人单位拖欠劳动

者劳动报酬、加班费或者经济补偿的，劳动者可以向法院起诉，要求用人单位支

付劳动报酬、加班费或者经济补偿，同时也可以主张加付的赔偿金。但其加付的

赔偿金如果想要获得法院的支持，必须有一个前提，即劳动者必须就用人单位拖

欠其劳动报酬、加班费或者经济补偿的违法行为先向劳动行政部门投诉，劳动行

政部门在责令用人单位限期支付后，用人单位仍未支付，此种情况下才存在加付

赔偿金，如果未经过这一前提程序，劳动者直接主张加付赔偿金，人民法院是不

予支持的。

仲裁机构有正当理由逾期作出受理决定或仲裁裁决，当事人不能直接向法院

起诉

问：《调解仲裁法》规定，劳动争议仲裁机构应当在45日内作出仲裁裁决，

最迟可再延长15天。这是否意味着超过60日未作出裁决的，当事人可以直接向

人民法院起诉?

答：我国目前的劳动争议处理实行的是“一调一裁两审”制度。仲裁是诉讼

前置程序，不经仲裁，当事人不能直接向人民法院提起诉讼。案件通过调解和仲

裁，有利于劳动争议能够尽可能在比较平和的气氛中得到解决，尽量减少打官司。

所以，如果仲裁机构因为有正当事由而不能在法定期限内作出处理决定的，应当

尽可能从时间上给予一定宽限，使劳动争议能够在最初阶段予以化解，而不必继

续漫长的诉讼程序。这种做法有利于维护“一调一裁两审”制度的稳定，避免了

该制度流于形式，从而防止大量劳动争议案件未经仲裁便径行进入审判程序。总

结审判经验，本司法解释规定仲裁程序存在下列事由即为正当事由，即使逾期当

事人也不能直接向法院起诉：(一)移送管辖的;(二)正在送达或送达延误的;(三)

等待诉讼、评残结论的;(四)启动鉴定程序，或委托其他部门调查取证的;(五)

因正当理由，案件正在劳动人事争议仲裁委员会等待仲裁的;(六)其他正当事由。

一裁终局的认定标准更加明确

问：司法实践中各地对一裁终局的认定比较混乱，标准非常不统一。这部司

法解释是否对此进行了相应规范?

答：一裁终局制度是《调解仲裁法》的最大亮点。遗憾的是，该条第(一)

项是以“不超过当地月最低工资标准十二个月金额”作为认定一裁终局标准的

限制条件，但是，这一金额是以劳动者仲裁请求数额还是以仲裁机构最终裁决数

额为依据?此外，如果仲裁裁决涉及数项，是以数项之和为依据进行判断还是以

分项计算数额为依据进行判断?在立法没有规定的情况下，需要司法解释作出明

确规定，以统一裁判度，更好地发挥一裁终局制度的作用。

首先，当劳动者申请的数额与仲裁机构裁决的数额不一致时，应以劳动人事

争议仲裁委员会作出最终裁决的数额作为标准，判断是否超过当地月最低工资标

准十二个月金额。如果以劳动者申请的数额作为判断标准，由于劳动仲裁案件不

收费用，很容易出现劳动者漫天要价，超过当地月最低工资标准十二个月金额现

象，这将使一裁终局制度形同虚设。

其次，如果仲裁裁决涉及数项，每一项均不超过当地月最低工资标准十二个

月金额，不论数项之和是否超过，该仲裁裁决为终局裁决。

既有终局裁决事项又有非终局裁决事项的仲裁裁决为非终局裁决

问：在同一仲裁裁决中，如果仲裁裁决涉及数项，有的裁项为终局裁决，有

的裁项为非终局裁决，该仲裁裁决应当如何认定?

答：为统一全国法院裁决尺度和认定标准，本着简便实用、易于操作和保护

劳动者合法权益的处理原则，本司法解释规定，对于在同一仲裁中劳动者请求既

有终局事项又有非终局事项的，应统一按照非一裁终局的原则处理，不能按终局

事项和非终局事项分别处理。当事人(不论是劳动者还是用人单位)如不服本裁

决，均可自收到裁决书之日起十五日内向人民法院起诉。

起诉与撤裁发生矛盾时优先适用起诉程序

问：按照《调解仲裁法》的规定，对于一裁终局的仲裁裁决，劳动者向基层

法院起诉的同时，用人单位向中级法院申请撤销仲裁裁决，应当如何处理?

答：劳动者向人民法院提起诉讼的同时，用人单位也向中级人民法院申请撤

销，即上述两类异议程序同时启动时，是否应同时进行，还是由某一程序吞并另

一程序，或者是在处理顺序上存在一定的先后关系，《调解仲裁法》没有明确规

定。另外，根据人民法院管辖第一审民事案件的有关规定，劳动者不服仲裁裁决

应向基层人民法院提起诉讼，而根据《调解仲裁法》的规定，用人单位申请撤销

仲裁裁决应向劳动争议仲裁委员会所在地的中级人民法院提出，两类程序的管辖

分属不同法院也增加了协调两类程序的难度。

第一，因用人单位申请撤销仲裁裁决的目的就是使纠纷进入诉讼，所以在两

类程序关系的处理上，以采取诉讼程序吞并仲裁裁决撤销程序为宜。即劳动者就

终局裁决向基层人民法院起诉，而用人单位向中级人民法院申请撤销仲裁裁决

的，中级人民法院应不予受理。已经受理的，应裁定终结诉讼。基层人民法院审

理案件时，对用人单位的抗辩应一并处理。

第二，劳动者起诉后又撤诉的，经征询用人单位一方意见，用人单位要求继

续审理的，人民法院可不予准许撤诉并仍对整个案件进行审理;用人单位也认为

不需要继续审理的，可以准许劳动者撤诉。

第三，劳动者因超过起诉期间被驳回起诉的，用人单位自收到裁定书之日起

三十日内可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销仲裁裁决。

有关《劳动合同法》的其他相关问题将再作解释

问：我们注意到《解释三》以程序性规定为主，这是否意味着将来还要作新

的司法解释?

答：劳动法领域涉及范围广，社会关注大，全国各地做法大相径庭，政策实

施千差万别，因此，劳动争议司法解释的制定，既不能过于超前，又不能迟延滞

后。我们确定了劳动争议司法解释的制定必须根据我国经济社会发展形势，结合

劳动争议案件审判实践，按照先易后难、先程序后实体、分层次、有步骤的原则

进行。《解释三》主要关涉劳动争议处理的程序性问题，该解释通过之后，我们

将立即着手对《劳动合同法》中的实体问题进行调研，尽早出台《解释四》。实

际上我们在起草《解释三》时也一并为《解释四》做了一些前期准备工作。

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