证据目录制作指引(股票质押式回购合同纠纷案)

证据目录

提交人：XXXX证券股份有限公司

证据一：上海证券交易所关于确认XXXX证券股份有限公司股票质押

式回购业务交易权限的通知及深圳证券交易所关于同意XXXX证券股

份有限公司开通股票质押式回购交易权限的通知

证明内容：上海证券交易所和深圳证券交易所均同意XXXX证券股份

有限公司开通股票质押式回购交易权限，XXXX证券股份有限公司具

备开展股票质押式回购交易业务的资质。

证据二：XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议以及

XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书

证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX股份

有限公司签订《XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协

议》及《XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》，双方

成立合法有效的股票质押式回购交易合同关系。客户协议和交易协议

书主要约定，XXXX股份有限公司与XXXX证券进行股票质押式回购交

易，初始交易金额XXXX元，初始交易日为XXXX年XX月XX日，购回

交易日为XXXX年XX月XX日，购回利率为XX%/年，延期购回利率为

XX%/年。质押标的证券为XXXX股份有限公司持有的XXXX股份有限公

司XXXX股股票。付息方式为按季付息，每自然季度末月的第20日支

付利息。

证据三：XXXX证券营业部交割单

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证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司按照股票质

押式回购交易客户协议及交易协议书的约定向XXXX股份有限公司交

割初始交易金额人民币XXXX元。

证据四：中国证券登记结算有限责任公司质押证券情况

证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX股份

有限公司进行股票质押式回购交易的质押证券标的XXXX股份有限公

司XXXX股股票，已经在中国证券登记结算有限责任公司办理质押登

记，质押登记编号为XXXXXXX。股票质押式回购交易成交。

证据五：股权质押合同

证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX有限

公司签订《股权质押合同》，XXXX有限公司和以其所持XXXX有限责

任公司XX%股权为XXXX股份有限公司在《股票质押式回购交易客户

协议》及《股票质押式回购交易协议书》项下的全部债务提供质押担

保。担保范围包括但不限于XXXX证券股份有限公司在主合同项下应

履行的回购本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金等相关费用、其

他费用，及诉讼费、律师费、委托鉴定及评估费、处置费、过户费等

质权人实现质权的一切费用。

在目前的股票质押式回购交易实践中，除了场内质押的质押标的证券

外，证券公司还可能要求融资人提供其他的股权办理场外质押以进行

增信。故如果律师所代理的案件中存在场外质押股权的情况，律师在

制作证据目录时应当包括该等股权质押合同及股权已办理质押登记

的质押登记凭证。

证据六：股权出质登记设立通知书

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证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX有限公司出质的XXXX有限责任

公司XX%股权（对应股权数额XXXX万元）已在XXXX市场和质量监督

管理局办理质押登记，质押登记编号为XXXXXXXX，XXXX证券股份有

限公司是案涉质押股权的质权人。

证据七：保证合同

证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXX签订

保证合同，XXX为XXXX股份有限公司在《股票质押式回购交易客户

协议》及《股票质押式回购交易协议书》项下的全部债务提供连带责

任保证。保证范围包括但不限于：XXXX证券股份有限公司在主合同

项下应当支付的回购交易本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金以

及债权人为实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公

证费用、执行费用等）。保证期间为主合同项下债务履行期间届满之

日起两年。

在目前的股票质押式回购交易实践中，除了场内质押的质押标的证券

外，证券公司还可能要求融资人提供其他的保证人（一般是融资人的

大股东或实际控制人）提供连带责任保证以进行增信。故如果律师所

代理案件中存在融资人的大股东或实际控制人提供连带责任保证的

情况，证据目录中应当包括该等保证合同。

证据八：还款凭证XX份

证明内容：截至XXXX年XX月XX日，XXXX股份有限公司共计向XXXX

证券股份有限公司偿还购回利息人民币XXXX元。购回交易本金XXXXX

元及剩余购回利息均未支付。

证据九：民事委托代理合同、律师费发票及律师费转款凭证

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证明内容：XXXX证券股份有限公司为实现本案债权，与XXXX律师事

务所签订委托代理合同并支付律师费XXXX元。

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