法律案例论文格式范文

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浅议具体案例中法律原则的适用

作者简介：严周武，中国政法大学法律硕士学院，法律硕士研究

生。.

摘要：随着社会的不断发展，人类欲求越来越多样化，在现实生

活中越来越多的疑难案件带给我们困惑，这些疑难案件是指用简单

的法律规则所不能解决的案件。而此时我们需要用一种合理的同时

人们可接受的方法来解决此类难题。

一、问题的提出

案由：泸州市黄永彬于1994年与张学英相识并开始同居。其妻

蒋某发觉后，多次劝告无效，但并没有与其离婚。1996年底，黄与

张租房公开一起生活。2001年4月18日，黄因患肝癌立下遗嘱，

决定将其所有财产(包括住房补贴金、公积金、抚恤金和购买的泸州

市江阳区一套住房售价的一半，以及一部手机)遗留给其朋友张学英。

此遗嘱于4月20日得到公证。黄死后，蒋张二人对此遗嘱的执行发

生争执。为此，张起诉至法院，请求法院判令被告蒋某履行遗嘱。

10月11日，法院审理后认为，尽管《继承法》有明确条文，遗嘱

也是真实的，但黄永彬把遗产给张学英的行为违反了《民法通则》

中“民事活动应当遵守社会公德”的规定，因此法院判决驳回了原

告张学英的诉讼请求。张不服该判决，以判决所适用法律不正确为

由，向泸州市中级人民法院提起上诉。2001年12月28日，泸州市

中院公开开庭审理后作出终审判决：驳回张的上诉，维持原判。很

显然，本案最后以公序良俗的法律原则为依据，直接以法律原则否

定了法律规则的适用。理由是依据“公序良俗”原则，遗赠人黄永

彬的遗赠行为虽系黄永彬的真实意思表示，但其内容和目的违反了

法律规定和公序良俗，损害了社会公德，应属无效民事行为。

二、对案例的评析

尽管这一判决可能被看成是一个顺应民情民意的判决，但是，我

个人认为，这一裁判的结果不一定是正当合法的，也不一定是合理

的，它只是一味的追求法律实质上正义从而牺牲了法律形式上正义。

第一，根据《继承法》第16条规定：“公民可以立遗嘱将个人

财产赠给国家、集体、或法定继承人以外的人”。本案中的原告张

学英要求根据这种直接的法律规定继承黄永彬的财产，本身就是合

法的;所有反对她继承财产的理由，都不是出自于一种直接的法律规

定，而是基于社会公德、公序良俗等法律原则，从而将原告张学英

可以合法获得的财产剥夺掉了。如果，死者生前，张学英对他百般

照料，并生有一小孩;死者过世后，张学英得不到名分不说，连一分

钱也没拿到，这让她和她孩子如何生活?张学英的精心付出和毫无回

报，难道就符合道德，符合公序良俗吗?所以张学英得到遗赠，是否

在道德上也属应当?《继承法》第14条就有规定，对“继承人以外

的对被继承人扶养较多的人”“可以分给他们适当的遗产”，从中

似也可以推出这一价值取向，至少张某是符合这一条件的，是否可

以将其作为一种解决类似问题的依据呢?另外如果张学英没有“第三

者”这种特殊的身份，她是毫无异议可以继承财产的。因此，根据

一个人的身份把其不具有这种身份时可获得的财产剥夺掉，是不妥

当的。

第二，纵观国外的法律制度，当今许多大陆法国家均已经通过判

例的积累，将“公序良俗”原则的内容加以具体化和确定化就这一

原则在案件中应当如何适用的问题，日本和德国也早已经确立了主

导性判例。如根据日本最高法院的判例，如果遗嘱仅仅是为了保证

在生活上依赖于立遗嘱人的第三者的生计，而不是以继续维持与第

三者的婚外情为目的的，这样的遗嘱通常就是有效的。西德联邦最

高法院也有相同类似的判例，如果被继承人立其为继承人其目

的是使这种不正当的关系得以继续保持或者是酬谢其满足自己的性

欲，那么这时立遗嘱人的行为一般被认为是违反公序良俗的;另外，

如果被继承人没有这些动机，而是具有其他动机，如给第三者提供

最基本的生活保障，则这种行为一般被认为是有效的。

第三，从法条性质上看，《民法通则》第58条第1款第5项，

是一种授权型条款。其目的是授予法官根据个案和变动着的社会风

俗予以裁判的权利，以实现个案正义，促进法律的与时俱进。但是

这并不等于赋予法官广泛的自由裁量权。法官在适用本条款时，应

审慎确定本条款的适用条件和隐含于规范之中的法律思想，以便对

待裁判之案件做深入彻底的思考和做出正确的判决。

综上所述，如果仅仅凭借张学英第三者的身份而判决她败诉，那

么我认为法官在公序良俗原则的适用方面是存在问题的。如果只考

虑张某第三者的身份对公序良俗的违反而不考虑其他的一些因素，

比如张对黄的照顾，张的生活状况，黄某遗赠的目的，张在主观上

是否有恶意等来进行综合的判断，那么这样的结论也是有失公正的

——实质正义。

三、法律原则作用及特征

(一)法律原则的作用

法律原则作为法律规范的基础或在法律中较为稳定的原理和准则。

无论在法律制定中还是在法律适用中都有重要的作用。第一、从法

律制定的角度看，法律原则具有以下三个方面的重要作用。1.法律

原则直接决定了法律制度的基本性质、内容和价值取向。法律原则

是法律精神最集中的体现，因而构成了整个法律制度的理论基础。2.

法律原则是法律制度内部和谐统一的重要保障。3.法律原则对法制

改革具有导向作用。第二、从法律实施上看，法律原则也具有重要

作用。这种作用主要表现在以下三个方面。1.指导着法律解释和法

律推理。2.补充法律漏洞，强化法律的调控能力。3.法律原则是确

定行使自由裁量权合理范围的依据。可以防止由于适用不合理的规

则而带来的不良后果。

(二)法律原则的特征

现实生活中当我们对某种事物的特征进行阐述时，一般都以某种

事物为参照，以此来论述该事物的特征。同样，我们在对法律原则

的特征进行阐述时，就是以法律规则为参照物，通过比较法律原则

与法律规则之间的不同点，来论述法律原则的特征。法律规则与法

律原则区别表现在一下几个方面：(1)在内容上：法律规则的规定是

明确具体的，着眼于行为和各种条件的共性，目的在于削弱或防止

法律适用上的“自由裁量”。法律原则关注个别性，不预先设定条

件、法律后果，适用上比较灵活。(2)在作用上：法律规则具有比法

律原则强度大的显示性特征，它形成了法律制度中坚硬的部分，没

有规则法律制度就缺乏硬度。(3)在适用方式上，法律规则是以“全

有或全无的方式”应用于个案当中;法律原则不是以“全有或全无的

方式”应用于个案当中的，不同强度的原则甚至冲突的原则都可能

存在于一部法律当中。(4)在适用范围上：法律规则只适用于某一类

行为，其无法具有普遍适用性;法律原则对人的行为及其条件有更大

的覆盖面和抽象性，如法律面前人人平等的原则能贯穿于任何法律

事实之中。(5)是适用条件上：法律规则与法律原则相比具有优先适

用性，法律规则在针对具体案例时可以具体有针对性的应用，切实

做到一对一的针对性适用;法律原则只有在以下方面方可适用：在穷

尽法律规则时，除非为了实现个案正义否则不得舍弃法律规则而直

接适用法律原则，没有更强理由不得径行适用法律原则。(6)是从表

现形式上看;任何法律规则均由假定(条件)、行为模式和法律后果三

个部分构成，而法律原则一般情况下无固定的表现构成形式。(7)是

从功能上看：法律规则的基本功能在于对人们行为提供确定的、可

预测的导向;法律原则是法律规范的基础或在法律中较为稳定的原理

和准则。它不预先设定任何确定而具体的事实状态，也没有规定具

体的权利、义务和责任。四、如何正确的适用法律原则

(一)法律原则在何种情况下才能成为法官裁判的依据

第一，没有具体的法律规则可以适用时，才能适用法律原则。在

通常情况下，有规则依规则是法律适用的基本要求。只有出现无法

律规则可以适用的情况下，法律原则才可以作为弥补规则漏洞的手

段发生作用[1]。这是为了防止法官滥用自由裁量权，以保证法律确

定性，和可预测性。在司法实践中，坚持法律规则的优先适用是保

证法律性的基本要求，也是法治原则的体现。

第二，只有为了实现个案正义，才能使用法律原则。在有些情况

下，直接适用法律规则可能造成个案极端不公正的后果，那么此时

就需要根据相关的法律规则来对法律规则的正确性、适当性进行实

质审查。判断适用法律规则有没有产生极端的人们不可容忍的不正

义的裁判结果，如果不是如此，那么也不能适用法律原则。

第三，没有更强的理由，不能径行适用法律原则。此条件实际上

要求法官在判决一个案件运用法律原则时，在满足前两个条件情况

下，还要满足证据条件，即，主张运用法律原则时，主张适用原则

一方应提供举证责任。如果，在已存有相应规则的前提下，若通过

法律原则改变既存之法律规则或者否定规则的有效性，却提出比适

用该规则分量相当甚至更弱的理由，那么适用法律原则就没有任何

逻辑证明力和说服力可言了[2]。

(二)适用法律原则的不同情形

在具体的案件中法律原则的具体适用是极其复杂的，在不同情形

下法律原则发挥的作用及其适用是不同的。在司法实践中不难发现，

在个案中的法律原则适用与法律规则的具体状况有着非常密切的关

系，也就是说只有根据规则的具体情况才能确定在具体的案件中是

否应该适用原则以及应当如何适用法律原则。法律原则的适用可以

分为如下几类情形：

第一、法律原则的间接适用。法律原则的间接适用是指在存在相

关的具体规则并且可以直接适用于具体的安案件中，同时还存在着

赋予该规则予以正当性的相关原则，而且该原则也没有与其他的原

则相冲突，此时就应该根据规则的规定来对案件进行裁判。此种适

用要求被称为“禁止向一般条款逃逸”，因为相对于原则，规则有

立法者明确规定的构成要件和法律后果，行为人的权利义务关系明

确，故应当优先适用，并且这种适用是符合立法者的本意的。[3]此

时发挥的作用便是方便法官对具体的案件做出更加准确合理的解释。

第二、法律原则的直接适用

1.法律原则在法律规则与法律原则相互对立矛盾时的适用。如果

个案中存在有关规则以及赋予该正当性的原则，但同时还存在另一

原则与该规则相冲突。此时法官不仅需要在相互对立矛盾的原则与

规则之间进行抉择，而且还要在两个相互冲突的原则之间进行衡量。

如果法官在考虑案件的相关情况下，对这二个原则进行衡量之后认

为适用第二个原则比适用第一个更能实现个案的公正，那么应当适

用第二个原则;否则，仍应该按照规则的相关规定对案件进行抉择。

此时法律原则在案件所起的作用便是防止法官在具体的案件中教条

的适用规则而带来个案的不公正。但法官在运用法律原则对案件进

行判决时，，应审慎确定该原则适用条件和隐含于原则之中的法律

思想，以便对待裁判之案件做深入彻底的思考以及对所审理之案件

做出公平、合理的判决。在这里，前面所述的“泸州遗赠案”给了

我们启示。的泸州遗赠案中，法院以公序良俗原则否定了遗赠行为

的法律效力，是以公序良俗原则否定了《继承法》第16条的具体规

定以及该法律规则所体现的意思自治原则，在司法裁判中混入了价

值评判，实际上是以法律原则之名行道德干预之实。黄永彬作为一

个完全民事行为能力人，基于自己的自由意志，他无论将自己合法

拥有的个人财产遗赠给谁，只要遗嘱在形式和内容上均是合法有效

的，这种处分行为都应受到法律的保护。然而，仅仅是因为张学英

和黄永彬的关系，“二奶”张学英失去了继承财产的权利，不能不

说法院对此案的判决是错误的，法院援引法律原则对案件实施道德

干预，实际上是一种滥用法律原则，破坏法律权威和稳定的行为。

因此，法院在有规则以及赋予该正当性的原则，同时存在与某规则

相冲突的另一原则，应当全面考虑案件的相关情况以及隐含于相应

规则与原则之中的立法取向，还要比较此两个原则背后所代表的社

会价值的大小来对原则进行取舍。不应为了一味的追求法律实质上

的正义，就简简单单的以法律原则否定法律规则的适用，从而导致

最终的判决有失公正。

2.法律原则在法律规则欠缺时的适用

通过上文分析可知，法律原则较法律规则而言比较概括抽象，覆

盖面也更宽，因此在没有规则的情况下，法律原则的作用便是弥补

法律的漏洞。法律规则不存在时，法律原则的适用又分为两种情况：

a，在具体的案件中仅有法律原则可供适用，而没有具体的法律

规则可以适用，同时也没有其他原则与该原则相冲突时，只能运用

该法律原则对案件进行裁判。

b，在具体的案件中没有具体的法律规则可供适用，但有两种相

冲突的原则都可以适用于该个案。法官要解决这种原则与原则之间

的冲突问题，必须对依各个法律原则所作出的判决可能产生的法律

结果进行价值衡量，尽量使判决结果倾向于更大的利益一方。也就

是说，法官应该对法律原则所代表利益进行抉择，作出具有最大法

律效益和社会效益的判决。

结论：一方面，法律原则作为法律制度中基础性的规则，在个案

中的适用不仅可以使裁判者领会到规则制定背后的真正意图和价值，

还可以弥补法律规则的缺陷和避免规则的教条适用带来的个案的不

公。另一方面，在适用法律原则时我们必须清醒地意识到，法律原

则的适用可能带来的恣意裁判和借法律之名干预社会生活将会对社

会造成的巨大危害。因此法律原则应该在严格的条件下适用，同时

还应该不断加强司法工作人员的综合素质，丰富法律原则适用的理

论，这样才能对法官的自由裁量权进行有效的控制，也才能保证当

事人的合法权益以及法律原则适用价值的实现。(作者单位：中国政

法大学法律硕士学院)

参考文献

[1]胡玉鸿《法学前沿问题探讨“法律原则如何适用”笔谈》苏

州大学学报[J]2004年第6期第18-29页

[2]刘巧玲《法律原则适用初探》黑龙江省政法管理干部学院学

报[J]2009年第1期第27页

[3]梁迎修《法律原则的适用——基于方法论视角的分析》华中

师范大学学报[J]2007年第6期第25-26页

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