污水处理厂BOT投标文件之法律方案

××市中心区城市污水处理厂BOT项

目

第一部分承诺书

经认真阅读××市中心区城市污水处理厂BOT项目（招标编号：

GXTC—0121011）招商文件的第三章《特许权协议》，我司接受该

《特许权协议》条款的明确陈述。

同时，针对《特许权协议》条款及要求提出一些变更的建议

（详见特许权协议条款变更的建议），供招商业主参考。

特此承诺

××市圣泽环境工程有限公司

二○○五年一月十三日

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司

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第二部分特许权协议条款及要求变更的建议

目

一、本次招商要求污水处理厂采用Carrousel-2000型氧化沟工

艺，该工艺是荷兰DHV公司发明注册的，其拥有该工艺的商标、实

用新型专利，为避免不必要的知识产权纠纷，建议在不改变初步设

计工艺要求基础上，命名为改良型氧化沟。

二、第三章特许权协议（有关条款及要求变更的建议）

1、××市紫光污水处理有限公司（以下简称“紫光公司”）经

××市人民政府授权与项目公司签署《特许权协议》，应将××市人

民政府授权书作为本协议的附件，以进一步明确协议双方签署人的

权限及协议的效力。

2、项目公司是在签署特许权协议后才注册成立的，在签署本协

议时项目公司尚未成立，故签署协议的一方应是中标方，而非项目

公司。在项目公司成立后，本协议下中标方的所有权利和义务由项

目公司继承。

三、第一条特许权（有关条款及要求变更的建议）

1、术语定义：

“生效日期”指经××省××市人民政府批准之后，紫光公司和

项目公司签署《特许权协议》之日期。因紫光公司为××市人民政

府授权的招商代理机构，具有签署《特许权协议》的资格，不必再

经××市人民政府的追认，故“生效日期”应指紫光公司和项目公

司签署《特许权协议》之日期。

“政府部门”不应包括紫光公司，因紫光公司是企业性质，是按

司

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协议双方的约定履行《特许权协议》的一方，不具有行政职权。

“土地管理部门”应指××省土地资源管理局/或××市土地管

理局/或××市规划土地管理局。

2、特许权

2.1依照本协议的规定，“紫光公司授予项目公司在特许期内独

家的权利以：”。此条款未明确特许权的服务区域。

建议变更为“紫光公司授予项目公司在特许期内在现有××市

城区规划区域内独家的特许经营权利以：”。

3、声明和条件

3.1项目公司的声明

c）项目公司已满足融资文件下融资完成的所有先决条件（只有

在生效日期或之后可满足的条件除外），而每一项尚未满足的条件能

够在生效日之后七（7）个工作日内得到满足。该条款对完成融资完

成的先决条件时间要求过紧，因项目公司的银行融资要跟项目的工

程进度相一致，只有完成一定的工程量基础上才可能融资，项目公

司主要任务是按《特许权协议》的进度要求完成工程量，而不必要

去限制它融资完成的时间。

3.2××市紫光污水处理有限公司的声明

“紫光公司在此向项目公司声明，在生效日期：”。

建议增加条款：对城市管网建设情况，包括污水收集能力、建

设进度等作出声明，以保证污水处理厂建成后能达到预计的处理能

力。

3.3履约保函

司

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协议要求：生效日期后七(7)个营业日内，项目公司应向紫

光公司提交800万元履约保函。按照××省政府办公厅文件闽

政办（2003）113号文规定新建城市污水处理厂投资建设企业

提供不高于工程投资的5%的保函，履约保函数额过大，违反有

关政策规定。且7个营业日时间段过短，实际运作较难实现。

3.6环境污染

因环境污染可能由多方面的因素造成，而此条款只提到项

目公司和紫光公司违约造成，建议增加条款：

c)若所要求赔偿的损害、费用、损失或责任是由其他第三

方侵权所致，则赔偿责任应由实施侵权的第三方承担。

四、第二条项目建设（有关条款及要求变更的建议）

4、土地使用权

4.7土地的适用性和土地状况

土地的地下土层条件为不可预见的风险，应作为不可抗力

条款，由此产生的责任应按不可抗力条款有关规定解决。

4.8有关土地状况的资料

因项目公司是按照紫光公司应提供的有关土地状况资料进

行投资概算，若因紫光公司提供的有关场地状况的资料的错误、

不正确造成项目公司损失的应由紫光公司承担相应的责任。

8完工延误或放弃

8.1紫光公司导致的延误:作为协议双方的紫光公司和项目

公司在本协议下是具有平等地位的法人主体，在一方违约的情

况下,应给予另一方相应的赔偿，建议“补偿”条款改为“赔偿”

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司

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目

条款；同时建议增加条款：若紫光公司单方违约收回项目的投

资、建设、运营权及项目公司专营权而给项目公司造成损失的

赔偿办法。

8.7履约保函的解除：本条款要求在项目公司在完工日后

十二（12）个月届满之时，提交维护保函之后才解除履约保函，

时间过长。履约保函的目的在于促使项目公司按时完成项目的

建设，在完成项目建设的同时履约保函已失去意义。故建议履

约保函在项目建设完工日即可解除。

五、项目运营与维护（有关条款及要求变更的建议）

9.4维护保函

9.4.1维护保函的出具:

本协议要求项目公司在运营期出具人民币200万元的维护

保函。该维护保函没有实质性作用，反而增加污水处理成本，

若项目公司出现违约经营情况，紫光公司可从污水处理服务费

中直接抵扣，暨污水处理服务费可作为项目公司履行本协议项

下维护项目设施的义务以及遵守保证期义务的保证。建议取消

此维护保函。

9.4.2恢复保函的数额

本协议要求项目公司应确保在移交日6个月之前将维护保

函的数额恢复并增值到人民币500万元。同上述条款，恢复维

护保函建议改为直接从移交前6个月的污水处理服务中部分预

留，作为完整移交的保证金。

六、双方的一般义务（有关条款及要求变更的建议）

司

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13××市紫光污水处理有限公司的一般义务

13.2.1和13.2.3条款中，这种补偿可采取根据第2.4条

规定延长特许经营期方式，建议增加：也可经双方协商提高污

水处理服务费的办法。

15.1不可抗力

建议增加现场表面下遇到的隐蔽状况作为不可抗力的范围

内容。

七、协议的转让和合同的批准（有关条款及要求变更的建议）

18.2.3对担保的确认和同意

项目公司的质押融资合同应在××市人民政府有权部门登

记后方可生效，现在实际的做法是：政府先行文同意项目公司

可进行质押融资，然后银行才同意质押融资贷款。建议本条款

变更为：××市人民政府同意行文确认项目公司可进行质押融

资贷款。

八、运营协调委员会（有关条款及要求变更的建议）

19运营协调委员会

建议进一步明确协调委员会组织形式、议事方式及程序、

职责和权益以及决定的效力，做到职权清晰，以便提高运营协

调委员会的运作效率。

九、解释和争议的解决（有关条款及要求变更的建议）

21争议的解决

21.1运营协调委员会友好解决

司

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目

原条款：所有争议应通过运营协调委员会成员之间的协商

友好解决，运营协调委员会的一致决议对各方均有约束力。建

议变更为：所有争议应通过运营协调委员会成员之间的协商友

好解决，运营协调委员会的一致决议是本协议的一部分，对协

议双方均有约束力。

21.2仲裁

本条款未明确具体仲裁机构及仲裁范围，属无效仲裁协议。

建议变更为：若双方未能根据第21.2条款解决争议、分岐或索

赔，则该争议、分岐或索赔应提交××市仲裁委会仲裁，该裁

决是最终的。

十、附件1（有关条款及要求变更的建议）

4.2进水供应不足

该条款说明进水不足情况将依照第13.1条视为不可抗力事

件。进水不足如果是因管网建设进度滞后，未能跟上污水处理

厂厂区的建设进度，此种情况应视为紫光公司违约，而不应列

为不可抗力因素。由此产生的后果应由违约方承担，暨紫光公

司应按规定进水量（保有量）3.5万吨/日支付项目公司污水处

理服务费。如果进水不足是因不可抗力因素造成的，则按不可

抗力有关条款处理。

4.5服务对象

项目公司处理的污水量以管网收集到的污水为限，服务区

域内第三方污水排入管网流至污水处理厂厂区进行处理的，项

目公司在处理时不必经紫光公司事先同意。

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4.6污泥

紫光公司应明确指定剩余污泥运至地点，以后若另行指定

地点而造成项目公司增加经营成本的，紫光公司应相应延长经

营期或调整污水处理服务费，以弥补项目公司的损失。

8.1进水管网

紫光公司应确保进水管网建设的进度能与污水处理厂的建

设进度相一致，如因管网建设的滞后，致使污水处理厂无法进

行调试或运营，则紫光公司应自项目完工起按规定进水量支付

项目公司的污水处理服务费。

12.5有争议的金额

12.5.2多付款的退还

确定为不当支付的，则不当支付受益人应退还不当支付部

分，并从收款日至支付人要求支付日止，按照同期银行存款利

息支付孽息，不应以违约利率支付利息。从支付人要求支付期

限届满日始至收款日止按照违约利息支付利息。

十一、附件1-1服务费的计算（有关条款及要求变更的建议）

3.1排水服务费价格与调整

b)服务费价格的调整：原为：服务费价格从运营第四年开

始将根据电费、药剂费以及国家政策性的劳动力价格调整对排

水服务费价格及超量排水服务费价格中的可变价格部分，每三

年调整一次。服务费价格影响主要因素不只包括上述事项，建

议增加：出水排放标准的变化、国家税种及税率变化、国家物

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价指数变化、污水处理产业政策变化等因素。

十二、附件2（有关条款及要求变更的建议）

4.2.2设计出水水质标准：执行国家《城镇污不处理厂污

染物排放标准》GB18918-2002中的一级B排放标准。因国家

《城镇污水处理厂污染物排放标准》在经历一段时间后均有调

整，此标准不是一成不变的。

建议变更为：出水水质标准执行国家《城镇污不处理厂污

染物排放标准》GB18918-2002中的一级B排放标准，遇到国家

标准调整时，应执行新标准。

4.2.4设备及设施的要求

按协议的要求，污水处理厂主要设备均已定好厂家、规格，

且大部分为进口设备。而按照《招投标法》及污水处理产业化

要求，重要设备的采购均要通过招标办法选择具体设备，此要

求与现行法律法规有冲突。

同时，国内品牌厂家污水处理设备的性能大部分能达到国

外进口产品的性能，但价格相差较大，投资成本高。建议设备

的采购通过招标办法，大部分选择国内品牌厂家的设备，在国

内的设备性能未能达到要求的情况下，少部分采用国外进口设

备。

十三、附件8（有关条款及要求变更的建议）

3联名保险及赔偿：协议要求项目公司应促使保险商放弃

在本附件中规定的全部保险项下其可能拥有或获得的对××市

紫光污水有限公司的任何及全部代位追偿权。

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目

追偿权是在第三方侵犯被保险人财产权益的条件下，在保

险公司理赔后，由保险公司向侵权的第三方追偿的权益。若紫

光公司列为保险单下的被保险人（及侵权人），则不存在保险公

司追偿的权益，直接由紫光公司向被保险人承担侵权责任。故

此条款无实际性意义。

十四、附件9（有关条款及要求变更的建议）

1、项目公司成立及运营所需的批准

该条款要求被选定的投资人草签《特许权协议》后，应向

紫光公司提出成立项目公司的申请，紫光公司若予批准，将颁

发批准证书。此条款的要求无实际意义，中标人在草签《特许

权协议》后可直接向工商行政管理局申请名称预核准及工商登

记注册，不须再向紫光公司提出成立项目公司的申请，建议取

消此条款。

5.4水质净化厂设施的产权登记

该条款要求项目公司将房地产权证书正本交由紫光公司备

案。此条款不合理，在经营期内，项目公司拥有房产的所有权

及用地的使用权，产权证证书应由项目公司自己保管。

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目

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第三部分特许权协议

（标明建议修改特许权协议的具体条款）

备注：

1、附件1-3（水质净化厂设计规模）详见投标文件第二册工程

技术方案。

2、附件1-4（剩余污泥管理计划）详见投标文件第二册工程技

术方案。

3、附件4（建设、运营和维护的质量保证和质量控制方案）详

司

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目

见投标文件第二册工程技术方案。

4、附件5（融资结构及方式）详见投标文件第三册融资方案。

5、附件6（维护计划）详见投标文件第二册工程技术方案。

6、附件7（项目公司的初始股东名单）详见投标文件第三册融

资方案。

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